سلطة دبي للخدمات المالية DFSA تغرم دلما كابيتال بأكثر من 160 ألف دولار

سلطة دبي للخدمات المالية DFSA تغرم دلما كابيتال بأكثر من 160 ألف دولار

أيدت محكمة الأسواق المالية (FMT)، في قرار الأغلبية، إلى حد كبير إجراءات الإنفاذ التي اتخذتها سلطة دبي للخدمات المالية (DFSA) ضد شركة مرخصة Dalma Capital Management Ltd (Dalma) ورئيسها التنفيذي الأول (SEO) السيد زاكاري سيفاراتي لتضليل سلطة دبي للخدمات المالية والفشل في القيام بأنشطة دلما التجارية بالمهارة والعناية والاجتهاد المناسبين، تم تغريم كل منهم 162،500 دولار أمريكي، وهو مبلغ مخفض من الغرامات التي اقترحتها سلطة دبي للخدمات المالية البالغة 170،000 دولار أمريكي لدلما و 300،000 دولار أمريكي للسيد سيفاراتي، كما سيتم منع السيد Cefaratti من العمل كمحسنات محركات البحث في دلما لمدة عامين.

وكانت سلطة دبي للخدمات المالية قد اقترحت في الأصل أوامر حظر وتقييد ضد السيد سيفاراتي، ومع ذلك، عند فرض مثل هذه الأوامر، قررت معاهدة FMT أنه سيتم تعليقها لمدة عامين بشرط أن يمتثل السيد Cefaratti لشروط أمرها خلال تلك الفترة.

بعد جلسة استماع استمرت أربعة أيام في سبتمبر 2022، في 31 يناير 2023، أصدرت FMT قرارها الذي يؤكد أن السيد Cefaratti و Dalma قدموا معلومات إلى سلطة دبي للخدمات المالية يعلمون أنها خاطئة أو مضللة وأغفلوا الكشف عن الحقيقة ذات الصلة للغاية بأن فردًا ما تم التداول في صندوق دلما للعائد الموحد من أبريل إلى يونيو 2016، كما تبين أن السيد سيفاراتي فشل في مراعاة معايير النزاهة العالية والتعامل مع سلطة دبي للخدمات المالية بطريقة منفتحة وتعاونية، في خرق للمبادئ 1 و 4 للأفراد المرخص لهم على التوالى، في حين أن سلطة دبي للخدمات المالية قد زعمت سابقًا أن الشخص الذي يقوم بالتداول المعني كان غير مؤهل وعديم الخبرة، فإن FMT رأت أن سلطة دبي للخدمات المالية قد فشلت في إثبات قضيتها في هذا الصدد.

وعلق FMT قائلاً:

“ السيد Cefaratti لم يكذب فقط على سلطة دبي للخدمات المالية ؛ استمر في الكذب عليهم طوال تحقيق مطول، ثم كذب على المحكمة وجرنا جميعًا بلا داع من خلال عملية استئناف باهظة الثمن إلى حد ما، كان بإمكانه بسهولة أن ”يستسلم“ وأن يمارس الندم قبل ذلك بكثير ”.

فيما يتعلق بالعقوبات المفروضة على السيد Cefaratti، علقت FMT بأن الخداع المستمر سيؤدي عادة تلقائيًا إلى أوامر الحظر والتقييد الفورية، في هذه الحالة، ومع ذلك، في ضوء موقف السيد Cefaratti المستمر داخل دلما وحقيقة أنه وافق على ذنبه (وإن كان ذلك بعد فوات الأوان)، قررت معاهدة FMT أنه كان من المناسب تعليق أوامر التقييد والحظر لمدة عامين، شريطة أن السيد Cefaratti يمتثل لأمر يقيد أنشطته في دلما، بموجب هذا الأمر، تم تقييد السيد Cefaratti من العمل كمحسن محرك بحث في دلما من خلال التوقف عن جميع الأنشطة المتعلقة بالوظائف التي يقوم بها فيما يتعلق بتقديم الخدمات المالية في أو من مركز دبي المالي العالمي .

عينت دلما فردًا للقيام بدور مُحسنات محركات البحث على أساس مؤقت، بينما هي في طور الحصول على ترخيص سلطة دبي للخدمات المالية لفرد للعمل كمحسِّن محركات بحث لفترة تقييد السيد سيفاراتي.

قال إيان جونستون، الرئيس التنفيذي لسلطة دبي للخدمات المالية:

وكما علقت لجنة FMT في هذه الحالة، لا يمكن لسلطة دبي للخدمات المالية أن تعمل كجهة تنظيمية إلا إذا عمل المشاركون في السوق بنزاهة وكانوا منفتحين ومتعاونين، وينعكس ذلك في إشارة FMT إلى أن نقطة البداية عند تحديد غرامة لتضليل سلطة دبي للخدمات المالية ستكون 125.000 دولار أمريكي إلى 150.000 دولار أمريكي .

فشلت دلما والسيد سيفاراتي في أداء واجبهما في أن يكونوا منفتحين وصادقين مع سلطة دبي للخدمات المالية على مدى سنوات، ثم ضاعفوا هذا الفشل من خلال إنكار الانتهاكات حتى أصدرت المحكمة حكمها، هذا السلوك غير مقبول وبالتالي فإن سلطة دبي للخدمات المالية ستستمر في اتخاذ إجراءات قوية حيث تقوم الشركات والأفراد بتضليلنا .

اعترضت دلما والسيد سيفاراتي على النتائج التي توصلت إليها سلطة دبي للخدمات المالية وأحالتا الإجراء إلى لجنة مراقبة المواد المالية لمراجعته، إن لجنة FMT هي محكمة متخصصة ومستقلة من الناحية التشغيلية عن سلطة دبي للخدمات المالية، والتي لها قواعدها الإجرائية الخاصة بها، تجري FMT مراجعة كاملة لمزايا قرارات سلطة دبي للخدمات المالية المحالة إليها وتحدد الإجراء المناسب لسلطة دبي للخدمات المالية.

حول WikiFX

WikiFX عبارة عن منصة للبحث عن المعلومات المالية للشركات في جميع أنحاء العالم، واجبها الأساسي هو إعطاء منظمات تداول العملات الأجنبية المدرجة مع البحث عن المعلومات الأساسية، والبحث عن الترخيص التنظيمي، وتقييم الائتمان، وتحديد المنصة، وغيرها من الخدمات.

تحتوي WikiFXعلى تفاصيل أكثر من 40,000 وسيط فوركس عالمي، مما يمنحك ميزة كبيرة أثناء البحث عن أفضل وسطاء الفوركس.

إذا كنت تريد معرفة المزيد من المعلومات حول موثوقية وسطاء معينين، يمكنك فتح موقعنا على الإنترنت (https://www.WikiFX.com/ar(

أو يمكنك تنزيل تطبيقWikiFXمجانًا من خلال هذا الرابط (https://www.WikiFX.com/ar/download.html(

يعمل تطبيقWikiFXبشكل جيد في كل من نظام Android ونظام IOS، ويوفر لك الطريقة الأسهل والأكثر ملائمة للبحث عن الوسطاء الذين يثيرون فضولك.