تصدر ASIC أمر إيقاف مؤقت ضد Interactive Brokers

أصدرت لجنة الأوراق المالية والاستثمارات الأسترالية (ASIC) أمري إيقاف مؤقت يمنعان Interactive Brokers Australia Pty Ltd من إصدار مشتقات برنامج تحسين عائد الأسهم (SYEP) لمستثمري التجزئة بسبب القصور في تحديد السوق المستهدف للمنتج (TMD) وبيان الإفصاح عن المنتج (نظام التوزيع العام).

تمنع الأوامر المؤقتة الوسطاء التفاعليين من تقديم أو إصدار أو تقديم نظام التوزيع العام أو تقديم المشورة العامة فيما يتعلق بمشتقات SYEP لمستثمري التجزئة. الطلبات صالحة لمدة 21 يومًا ما لم يتم إلغاؤها في وقت سابق.

أصدرت ASIC أوامر مؤقتة لحماية مستثمري التجزئة من الحصول على مشتقات SYEP حيث قد لا تكون مناسبة لأهدافهم المالية أو أوضاعهم أو احتياجاتهم. كما تشعر ASIC بالقلق من أن نظام التوزيع العام معيب.

مشتقات SYEP هي ترتيبات يمكن بموجبها للمستثمر بالتجزئة الموافقة على إقراض الأوراق المالية المؤهلة إلى Interactive Brokers ، والتي قد تقوم بإقراض الأوراق المالية لأطراف أخرى للبيع على المكشوف أو لأغراض أخرى. في المقابل ، تدفع Interactive Brokers مقابل ، مخصومًا منها رسومها وعمولاتها ، إلى مستثمر التجزئة وتقدم ضمانات نقدية لتأمين التزامها بإعادة الأوراق المالية إلى المستثمر.

يتعرض المستثمرون الأفراد في مشتقات SYEP للمخاطر المتعلقة بإقراض الأوراق المالية ، بما في ذلك تأثير البيع على المكشوف على قيمة الأوراق المالية الخاصة بهم ، ومخاطر الطرف المقابل في حالة تخلف Interactive Brokers عن السداد ، وفقدان حقوق التصويت والعواقب الضريبية المرتبطة بدفعات الأرباح البديلة وإجراءات الشركات.

كانت ASIC قلقة من أن TMD لمشتقات SYEP:

مُدرج بشكل غير لائق في السوق المستهدف ، مستثمرو يعلنون أن أهدافهم الاستثمارية تشمل الحفاظ على رأس المال وتوليد الدخل ، أو التحوط ، في حين أن هذه الأهداف من المحتمل أن تتعارض مع ميزات ومخاطر المنتج

تضمنت معايير المعرفة والخبرة للسوق المستهدف التي لم يتم وصفها بمعايير موضوعية وملموسة

حددت فترة طويلة بشكل غير معقول لموزعي مشتقات SYEP للإبلاغ عن الشكاوى والمسائل الأخرى إلى Interactive Brokers ، و

تحديد محفزات غير كافية وسيئة التحديد لمراجعة ما إذا كانت TMD لا تزال مناسبة.

علاوة على ذلك ، كانت ASIC تشعر بالقلق من أن نظام التوزيع العام كان معيبًا لأنه ، من بين أمور أخرى ، حذف معلومات مهمة حول مزايا ورسوم وعمولات مشتقات SYEP ، واحتوائه على بيان مضلل حول مصادرة حقوق التصويت ، ولم تتم صياغته وتقديمه في بطريقة واضحة وموجزة وفعالة.

تتوقع الهيئة التنظيمية من Interactive Brokers النظر في المخاوف التي أثيرت بشأن TMD و PDS واتخاذ خطوات فورية لضمان الامتثال. ستنظر ASIC في إصدار أمر نهائي إذا لم يتم معالجة المخاوف في الوقت المناسب. ستتاح الفرصة لـ Interactive Brokers لتقديم الطلبات قبل اتخاذ قرار بشأن أي أوامر إيقاف نهائية.

حتى الآن ، أصدرت ASIC 24 أمر إيقاف مؤقت بموجب التزامات التصميم والتوزيع (DDO) ، بما في ذلك طلب مشتقات SYEP. من بين هذه الأوامر ، تم إلغاء 19 أمر إيقاف مؤقت بعد الإجراءات التي اتخذتها الكيانات لمعالجة مخاوف ASIC أو حيث تم سحب المنتجات وظلت خمسة في مكانها.

يتطلب DDO من الشركات تصميم منتجات مالية تلبي احتياجات المستهلكين ، وتوزيع هذه المنتجات بطريقة أكثر استهدافًا. تعد TMD مطلبًا مهمًا بموجب DDO. إنها وثيقة عامة إلزامية تحدد فئة المستهلكين التي من المحتمل أن يكون المنتج المالي مناسبًا لها (السوق المستهدف) والمسائل ذات الصلة بتوزيع المنتج ومراجعته.

استهدفت ASIC عمليات المراقبة الجارية للتحقق مما إذا كان مصدرو المنتجات والموزعين يمتثلون لـ DDO. عندما لا تفعل الشركات الشيء الصحيح ، يمكن لـ ASIC اتخاذ إجراءات سريعة بموجب DDO لتعطيل السلوك السيئ ومنع الضرر المحتمل للمستهلك.

في أغسطس 2022 ، حذرت ASIC الوسطاء من توخي الحذر أو إعادة النظر في تقديم منتجات وخدمات عالية المخاطر لمستثمري التجزئة ، مثل إقراض الأوراق المالية. في أستراليا ، كان إقراض الأوراق المالية مقصورًا بشكل عام على المستثمرين المؤسسيين الذين لديهم الحجم والحجم والتطور لفهم وإدارة المخاطر.

يمكنك البحث عن الوسيط InteractiveBrokers عبر محرك بحثWikiFXلمعرفة تقييم وتنظيم الوسيط وآراء المتداولين الآخرين.

حول WikiFX

WikiFX عبارة عن منصة للبحث عن المعلومات المالية للشركات في جميع أنحاء العالم، واجبها الأساسي هو إعطاء منظمات تداول العملات الأجنبية المدرجة مع البحث عن المعلومات الأساسية، والبحث عن الترخيص التنظيمي، وتقييم الائتمان، وتحديد المنصة، وغيرها من الخدمات.

تحتوي WikiFXعلى تفاصيل أكثر من 40,000 وسيط فوركس عالمي، مما يمنحك ميزة كبيرة أثناء البحث عن أفضل وسطاء الفوركس.

إذا كنت تريد معرفة المزيد من المعلومات حول موثوقية وسطاء معينين، يمكنك فتح موقعنا على الإنترنت https://www.WikiFX.com/ar

أو يمكنك تنزيل تطبيقWikiFXمجانًا من خلال هذا الرابط https://www.WikiFX.com/ar/download.html

يعمل تطبيقWikiFXبشكل جيد في كل من نظام Android ونظام IOS، ويوفر لك الطريقة الأسهل والأكثر ملائمة للبحث عن الوسطاء الذين يثيرون فضولك.