فرضت FINRA غرامة قدرها 475 ألف دولار على شركة Interactive Brokers

وافقت شركة Interactive Brokers LLC على دفع غرامة قدرها 475,000 دولار كجزء من تسوية مع هيئة تنظيم الصناعة المالية (FINRA).

بين يونيو وديسمبر 2021، قامت Interactive Brokers بحساب غير دقيق لعدد الأسهم الزائدة المدرجة في البورصات الأوروبية التي كانت متاحة لإعادتها للعملاء الذين اقترضتها منهم كجزء من برنامج الإقراض الكامل للأوراق المالية الخاص بالشركة.

ونتيجة لذلك، أعادت الشركة في أكثر من 800 حالة أسهماً مقترضة عندما لم يكن يجب عليها القيام بذلك، مما تسبب في إنشاء أو زيادة عجز في الأوراق المالية ذات الصلة، وهذا يعتبر انتهاكاً لقانون التداول §15(c)، وقاعدة التداول 15c3-3(b)(1)، وقاعدة FINRA رقم 2010.

خلال نفس الفترة، فشلت Interactive Brokers في إنشاء وصيانة وتنفيذ نظام إشرافي، بما في ذلك الإجراءات الإشرافية المكتوبة (WSPs)، المصممة بشكل معقول للامتثال لالتزامات الشركة المتعلقة بالسيطرة على الأوراق المالية وفقاً لقانون التداول §15 وقاعدة التداول 15c3-3(b)(1). وبهذا، انتهكت الشركة قواعد FINRA رقم 3110 و2010.

بالإضافة إلى ذلك، بين يناير 2021 وديسمبر 2023، سمحت Interactive Brokers لشخص غير مسجل بالعمل والإشراف على بعض جهود تطوير البرمجيات المتعلقة بأعمال التمويل بالأوراق المالية للشركة، بما في ذلك برنامج إقراض الأوراق المالية.

نظراً لأن إقراض الأوراق المالية يعتبر من الوظائف المغطاة، كان يجب أن يكون هذا الشخص مسجلاً لدى FINRA كأحد المتخصصين في العمليات. وبالسماح لشخص غير مسجل بالعمل في وظيفة تتطلب التسجيل، انتهكت الشركة قواعد FINRA 1210 و2010.

إلى جانب الغرامة البالغة 475,000 دولار، وافقت Interactive Brokers على توبيخ رسمي من الهيئة.

تقييم شركة Interactive Brokers علي منصة WikiFX:

تذكر دائمًا:

إجراء بحوثك الخاصة ومقارنة العروض المختلفة قبل اختيار وسيط فوركس. إبحث عن إسم وسيطك من خلال محرك بحث WikiFX ، ثم ادخل صفحته وإنظر علي تقييمه وترخيصه ولاتنسي زيارة موقعه الرسمي للتأكد من انه موقعه الرسمي لأن هناك الكثير من المواقع المستنسخة.

1-

2-

3-

اختر وسطاء التداول مع WikiFX ، اجعل تداول الفوركس أكثر أمانًا

حول WikiFX:

WikiFX هو المصدر الأول للبحث عن شركات التداول وتقييم مصداقيتها. بفضل توافر أكثر من 50,000 شركة تداول على منصتنا، يمكنك التحقق بسهولة من ترخيص أي شركة وضمان سلامة استثماراتك.

إذا كنت تريد معرفة المزيد من المعلومات حول موثوقية وسطاء معينين، يمكنك فتح موقعنا على الإنترنت أو يمكنك تنزيل تطبيق WikiFX مجانًا.

يعمل تطبيق WikiFX بشكل جيد في كل من نظام Android ونظام IOS، ويوفر لك الطريقة الأسهل والأكثر ملائمة للبحث عن الوسطاء الذين يثيرون فضولك.