Financial Conduct Authority

فرضت هيئة السلوك المالي (FCA) غرامة قدرها 3.44 مليون جنيه إسترليني على شركة TFS-ICAP Ltd ، وهي وسيط خيارات الفوركس ، لإبلاغها معلومات مضللة للعملاء. بين عامي 2008 و 2015 ، نفذ السماسرة في TFS-ICAP ممارسة صفقات "الطباعة". تضمن ذلك إبلاغ الوسطاء لعملائهم بأن التجارة قد حدثت بسعر و / أو كمية معينة عندما لم يتم إجراء مثل هذه التجارة بالفعل. وسطاء TFS-ICAP ، عبر مكاتب الوساطة المتعددة ، قاموا بذلك بشكل علني وعلى مدى فترة طويلة. سعت صفقات الطباعة إلى تشجيع العملاء على التداول عندما لم يفعلوا ذلك ، لإنشاء أعمال لـ TFS-ICAP. على هذا النحو ، لم تلتزم TFS-ICAP بالمعايير المناسبة لسلوك السوق. علاوة على ذلك ، لم تتفاعل TFS-ICAP مع العلامات التحذيرية التي تشير إلى أن الطباعة قد تحدث أو تعمل لمواجهة مخاطرها ، وبالتالي فشلت في التصرف بالمهارة والعناية والاجتهاد المناسبين. كما لم تكن هناك أي سجلات تثبت الممارسة التي ، بدورها ، تعني أن التحقيق يجب أن يثبت وجود ممارسة كانت مبهمة وغير مسجلة في أي من سجلات TFS-ICAP. كان لدى TFS-ICAP أيضًا أوجه قصور في ترتيبات الإشراف والامتثال لاكتشاف ومواجهة مخاطر الوسطاء الذين يقدمون معلومات الأسعار أو الكمية على أساس أنها كانت تستند إلى التداولات الفعلية عندما لم تحدث. قال مارك ستيوارد ، المدير التنفيذي لقسم الإنفاذ والإشراف على السوق: `` يجب أن ينتبه هذا السوق إلى أن الطباعة ، أو تقديم المعلومات للعملاء عندما يكون أساس المعلومات غير صحيح ، لا يتماشى مع المعايير المناسبة لسلوك السوق. يجب أن يلاحظ السوق أيضًا أن غموض مثل هذه الممارسات ، على الرغم من كونه يمثل تحديًا جنائيًا ، لا يمثل عائقاً أمام اتخاذ إجراء أيضًا. تُعرب هيئة السلوك المالي (FCA) عن امتنانها للمساعدة التي قدمتها لجنة تداول السلع الآجلة في الولايات المتحدة في هذا التحقيق. وافقت TFS-ICAP على حل هذه القضية مع FCA ، وبالتالي فهي مؤهلة للحصول على خصم بنسبة 30 ٪ من العقوبة المالية الإجمالية المفروضة. بدون هذا الخصم ، كانت FCA ستفرض غرامة مالية قدرها 4.92 مليون جنيه إسترليني.