Financial Services Agency

اليوم، SMBC Nikko Co.، Ltd. (شيودا-كو ، طوكيو ، رقم الشركة 7010001125714. أدناه " SMBC Nikko "تسمى. ) و Sumitomo Mitsui Financial Group، Inc. (Chiyoda-ku ، طوكيو ، رقم الشركة 2010001081053 ؛ المشار إليها فيما يلي باسم "Sumitomo Mitsui Financial Group"). والثاني. بالإضافة إلى اتخاذ إجراء إداري ، ستخضع شركة سوميتومو ميتسوي المصرفية (تشيودا-كو ، طوكيو ، الشركة رقم 5010001008813 ، المشار إليها فيما يلي باسم "شركة سوميتومو ميتسوي المصرفية") ومجموعة سوميتومو ميتسوي المالية للشرط الثالث التالي. لقد أصدرت طلب تقرير على النحو التالي. أنا. SMBC Nikko إجراء إداري ضد سبب التخلص SMBC Nikko نتيجة للتفتيش من قبل لجنة مراقبة الأوراق المالية والبورصات ، تم الاعتراف بالمخالفات القانونية التالية ، وفي 28 سبتمبر 2022 ، تم تقديم توصية لطلب إجراء إداري مفتوح في نافذة جديدة. (1) عمليات شراء غير مشروعة ، إلخ. لغرض تثبيت سعر السوق للأسهم المدرجة SMBC Nikko فيما يتعلق بأعمالها ، فيما يتعلق بـ 10 أسهم مدرجة ، فإن سعر الإغلاق ، وما إلى ذلك في يوم تنفيذ bo ، وهو أساس سعر التداول في تداول "عرض الكتلة" (المشار إليه فيما يلي باسم "bo") ، انخفض بشكل ملحوظ مقارنةً بـ سعر الإغلاق في اليوم السابق. ومحاولة الحفاظ على سعر السهم عند مستوى معين ، ينتهك أحكام المادة 20 من أمر إنفاذ قانون الأدوات المالية والبورصة ، والشراء بسلسلة من الأوامر المحددة لهذا الغرض من أجل تثبيت سعر السوق لكل سهم. قدم عرضًا للشراء (يشار إليه فيما بعد باسم "القانون"). يُعترف بسير هذه القضية على أنه انتهاك للمادة 159 ، الفقرة 3 من قانون الأدوات المالية والصرف. بالإضافة إلى هذا القانون SMBC Nikko ، بسبب أنظمة مراقبة السوق غير الكافية لفحص ومنع التجارة غير العادلة وأنظمة إدارة الأعمال غير الكافية لضمان الامتثال القانوني الشامل والعمليات التجارية المناسبة. (2) عدم كفاية نظام مراقبة السوق SMBC Nikko أسنان، SMBC Nikko سيتم فحص المعاملات المستخرجة بواسطة نظام مراقبة اتجاه التداول (المشار إليه فيما يلي باسم "النظام") وفقًا لمعايير معينة. (بما في ذلك التداول الذاتي) ، وفقًا لمحتوى المعاملة وحالة المعاملة السابقة للعميل ، إلخ. . ، مثل المقابلات والتنبيهات (المشار إليها فيما يلي باسم "التدابير") و في ظل هذه الظروف ، تم استخراج 8 من أصل 10 قضايا ارتُكب فيها هذا الفعل بصفتها معاملات يشتبه في كونها تجارة غير عادلة في النظام. SMBC Nikko تم تعيين معايير اتخاذ الإجراءات للمعاملات التي تتم على مدار عدة أيام. لا ينطبق. تكرارا، SMBC Nikko ، بالنسبة للتداول الذاتي المرتبط بأحداث معينة مثل الصفقات الجماعية ، بغض النظر عما إذا كان النظام مستخرجًا أم لا ، يتم إجراء فحص التجارة (يشار إليه فيما يلي باسم "فحص الحدث"). ومع ذلك ، لا يخضع bo لفحص الأحداث ، على الرغم من وجود مخاطر مماثلة لصفقات الحظر ، وما إلى ذلك ، مثل الحافز للمشاركة في سعر الإغلاق في التداول الذاتي. لهذه الأسباب ، لم يتم اتخاذ أي إجراء فيما يتعلق بأي من المعاملات. من الوضع أعلاه ، SMBC Nikko ويستند هذا إلى المادة 123 ، الفقرة 1 ، البند 12 من قانون مكتب مجلس الوزراء بشأن أعمال الأدوات المالية ، وما إلى ذلك بناءً على أحكام المادة 40 ، البند 2 من قانون الأدوات المالية والبورصة المعترف بها حسب الاقتضاء. بالإضافة إلى ذلك ، فإن الحالة المذكورة أعلاه SMBC Nikko بالإضافة إلى عدم كفاية الوعي بمخاطر التداول الذاتي ، SMBC Nikko ومن المسلم به أن هذا يرجع إلى فشل فريق الإدارة في تحديث النظام وتحسين نظام مراقبة التجارة بما يتماشى مع الزيادة في عدد حالات مراقبة السوق. (3) عدم كفاية نظام إدارة الأعمال ل bo SMBC Nikko عند تنفيذ bo ، نؤكد مقدمًا نية الشراء للعميل المشتري ، وما إلى ذلك ، ولكن في ذلك الوقت ، SMBC Nikko يقدم عدد كبير من مندوبي المبيعات تفسيرات يمكن للمشترين والعملاء تخمين تاريخ تنفيذ bo. يتم التعرف على مثل هذا الموقف كواحد من العوامل التي تحفز البيع على المكشوف من خلال منح الفرص للعملاء الذين ينوون البيع على المكشوف في يوم تنفيذ bo. SMBC Nikko منذ مرحلة النظر في تقديم bo (2012) ، كان هناك قلق من أن البيع على المكشوف لإصدار bo من قبل المشترين والعملاء من شأنه أن يشوه تشكيل سعر الإصدار. SMBC Nikko بدأ العمل في bo دون مناقشة مناسبة داخل الشركة. أيضا بعد ذلك SMBC Nikko في عام 2010 ، انخفض سعر السهم للإصدار المستهدف في اليوم الذي تم فيه تنفيذ bo ، وأثيرت مشاكل مثل المخاوف بشأن تكوين السعر ، ولكن لم يتم اتخاذ تدابير مضادة فعالة. مثل أعلاه SMBC Nikko قد تؤدي حالة العمليات التجارية المتعلقة بـ bo إلى إضعاف عدالة السوق ، ويتم الاعتراف بها حسب الاقتضاء. بالإضافة إلى ذلك ، فإن الحالة المذكورة أعلاه SMBC Nikko ، وإعطاء الأولوية للترويج لأعمالهم الخاصة ، SMBC Nikko قلة الوعي بصفته حارس بوابة السوق ، مثل قلة الوعي لتحسين مشاكل bo ، والتدابير الفعالة مثل الفهم المناسب لمخاطر وقضايا الأعمال ومراجعة خصائص المنتج. ويرجع ذلك إلى حقيقة أن نظام إجراء SMBC Nikko ، فمن المسلم به أن هناك أوجه قصور في نظام إدارة الأعمال لضمان العمليات التجارية المناسبة. (4) العمليات التجارية غير الملائمة بالتعاون مع البنوك ، المادة 153 ، الفقرة 1 ، البند 7 من أمر مكتب مجلس الوزراء بشأن أعمال الأدوات المالية ، وما إلى ذلك بناءً على المادة 44-3 ، الفقرة 1 ، البند 4 من قانون الأدوات المالية والبورصة ، يجب على مشغلي الأعمال الذين يمارسون أعمالهم في الأعمال المتعلقة بالأوراق المالية (يقتصر على أولئك الذين يشاركون في أعمال الأدوات المالية من النوع 1) ، فيما يتعلق بتوفير المعلومات غير العامة من قبل مشغلي الأعمال التجارية للأدوات المالية أو الشركة الأم ، وما إلى ذلك أو الشركة الفرعية. ، وما لم يكن هناك موافقة مسبقة مكتوبة أو كهرومغناطيسية على السجل من المُصدر ، وما إلى ذلك ، يجب على الشركة الأم ، إلخ. لا يتم استلامها أو تقديمها ومع ذلك، SMBC Nikko ، مع الاعتراف بأن عميل الشركة قد طلب تعليق مشاركة المعلومات أو لم يحصل على الموافقة على مشاركة المعلومات ، بين الشركة الأم ، Sumitomo Mitsui Banking Corporation ، ويتم تقديم المعلومات غير العامة حول عميل الشركة واستلامها عدة مرات ، وهذا SMBC Nikko مشترك في الداخل. (الحالة 1) فيما يتعلق بأسهم الشركة المدرجة أ ، والتي كانت مملوكة من قبل العديد من الشركات مثل شركة سوميتومو ميتسوي المصرفية ، فيما يتعلق بالمعلومات غير العامة المتعلقة ببيع هذه الأسهم ، أخبر مسؤولو الشركة (أ) أنفسهم شركة سوميتومو ميتسوي المصرفية ، SMBC Nikko طلب التوقف عن تقديم المعلومات إلى ومع ذلك، SMBC Nikko على الرغم من أن الضباط والموظفين كانوا على دراية بطلب إيقاف تقديم المعلومات ، من أجل الحصول على منصب كمدير رئيسي في العرض الثانوي ، لم يفصح المسؤولون والموظفون عن المعلومات المتعلقة بالتوقيت والمبلغ والطريقة وما إلى ذلك. العرض الثانوي لشركة سوميتومو ميتسوي المصرفية. تم استلامه عدة مرات من SMBC Nikko بعد مشاركتها مع الأشخاص المعنيين ، كنت أخطط لاستراتيجية مبيعات. وعلاوة على ذلك، SMBC Nikko في الطرح الثانوي ، المدير التنفيذي لـ SMBC Nikko طلبت من مؤسسة سوميتومو ميتسوي المصرفية العمل مع الشركة "أ" للحصول على المنصب. (الحالة 2) SMBC Nikko وشركة Sumitomo Mitsui Banking Corporation ستزود كل شركة مدرجة "ب" بالمعلومات التي تم الحصول عليها من خلال المعاملات مع الشركة "ب" فيما يتعلق بالاستحواذ على الشركة "ج" من قبل الشركة "ب" والتمويل المرتبط بالاستحواذ (المشار إليه فيما يلي باسم "الاستحواذ ، وما إلى ذلك"). ، دون الحصول على موافقة مسبقة من الشركة ب ، SMBC Nikko وشركة Sumitomo Mitsui Banking Corporation تعهدا كتابيًا بعدم مشاركتهما. ومع ذلك، SMBC Nikko على الرغم من أن SMBC لم يحصل على موافقة مسبقة من الشركة ب ، تلقى المسؤولون والموظفون معلومات غير مفصح عنها حول الاستحواذ ، وما إلى ذلك من SMBC في مناسبات متعددة ، و SMBC Nikko تمت مشاركته مع المطلعين. تكرارا، SMBC Nikko الضباط والموظفين SMBC Nikko نقل المعلومات غير المفصح عنها التي تم الحصول عليها من الشركة ب إلى شركة سوميتومو ميتسوي المصرفية دون موافقة مسبقة من الشركة ب. (الحالة 3) كانت الشركة المدرجة (د) تمتلك غالبية أسهم الشركة المدرجة e ، وكانت الشركتان في ما يسمى بعلاقة إدراج الشركة الأم والفرعية). فيما يتعلق بهذا الأمر ، طلب المسؤولون التنفيذيون في الشركة أنفسهم من SMBC ضمان إدارة شاملة للمعلومات فيما يتعلق بـ tob والإفصاح عن المعلومات إلى الحد الأدنى الضروري من الأعضاء داخل SMBC. ومع ذلك، SMBC Nikko مع الاعتراف بالحاجة إلى إدارة شاملة لمثل هذه المعلومات ، يجب أن يتلقى المسؤولون والموظفون معلومات غير مكشوف عنها تتعلق بتبرير من شركة سوميتومو ميتسوي المصرفية عدة مرات والإفصاح عن هذه المعلومات. SMBC Nikko تمت مشاركته مع المطلعين. SMBC Nikko يعتبر القانون المذكور أعلاه خاضعًا للقانون المنصوص عليه في المادة 153 ، الفقرة 1 ، البند 7 من قانون مكتب مجلس الوزراء بشأن أعمال الأدوات المالية ، وما إلى ذلك بناءً على المادة 44-3 ، الفقرة 1 ، البند 4 من الأدوات المالية والبورصة فعل. القيام به. بالإضافة إلى ذلك ، يعمل أعلاه SMBC Nikko مع الاعتراف بأن المسؤولين والموظفين يجب ألا يتبادلوا المعلومات بين البنوك وشركات الأوراق المالية ، SMBC Nikko إعطاء الأولوية لمصالح SMBC Nikko في سياق الترويج لأعمال التعاون بين البنوك والأوراق المالية ، من المسلم به أن المسؤولين التنفيذيين أنفسهم يشاركون في تلقي المعلومات غير المفصح عنها وتبادل المعلومات مع الأطراف الداخلية. SMBC Nikko على هذا النحو ، فمن المسلم به أن هذا يرجع إلى نقص الوعي بالامتثال القانوني. 2. محتويات الأمر 〇 أمر تعليق العمل (المادة 52 ، الفقرة 1 من قانون الأدوات المالية والبورصة) تعليق من 7 أكتوبر 2012 إلى 6 يناير 2023. أمر تحسين الأعمال (المادة 51 من قانون الأدوات المالية والبورصات) (1) تم التأكيد عليه في التفتيش من قبل لجنة مراقبة الأوراق المالية والبورصات i. 1. فيما يتعلق بالحقائق من (1) إلى (3) (المشار إليها فيما يلي باسم "حالات التلاعب بالسوق") ، يجب تنفيذ ما يلي من أجل ضمان عمليات تجارية سليمة ومناسبة. (1) توضيح مسؤولية الإدارة بناءً على هذا الإجراء التأديبي (2) الصياغة الفورية لخطة تحسين الأعمال الفعالة بما في ذلك النقاط التالية بناءً على تحليل السبب الأساسي لحادث التلاعب بالسوق ، وتحقيق تقدم مطرد ・ تعزيز نظام إدارة الأعمال ونظام الرقابة الداخلية (بما في ذلك نظام منع التجارة غير العادلة) تعزيز ثقافة تنظيمية سليمة تؤكد الامتثال i. 1. من أجل ضمان التشغيل السليم والملائم للأعمال فيما يتعلق بالحقيقة (4) (المشار إليها فيما يلي باسم "حالة انتهاك لوائح جدار حماية الأوراق المالية المصرفية") ، سنمنع التكرار بناءً على تحليل سبب انتهاك لائحة جدار حماية الأوراق المالية المصرفية لتحقيق هذه الغاية ، قم على الفور بصياغة خطة فعالة لتحسين الأعمال تتضمن النقاط التالية وتنفيذها بثبات.・ تعزيز نظام إدارة الأعمال ونظام إدارة معلومات العملاء. (4) تقرير عن حالة تنفيذ (3) أعلاه كتابةً في غضون 15 يومًا بعد نهاية الربع في الوقت الحالي.