Financial Services Agency

OKAYASU SHOJIإجراءات إدارية ضد الشركات المساهمة 24 يونيو 2020 مكتب المالية المحلي في كينكي OKAYASU SHOJI في شأن الإجراءات الإدارية ضد الشركات المساهمة OKAYASU SHOJI (المكتب الرئيسي: Chuo-ku ، أوساكا ، رقم الشركة: 2120001136572 ، رأس المال: 1.730 مليون ين ؛ المشار إليه فيما يلي باسم "الشركة") ، المادة 56-2 من قانون الأدوات المالية والبورصة (المشار إليها فيما يلي باسم "المالية قانون الصكوك والصرف "). عندما طلبنا تقريرًا بناءً على أحكام الفقرة 1 ، وجدنا الحقائق التالية. في إقراض شركة تابعة ، لتجنب حدوث انخفاض في نسبة كفاية رأس المال ، تجاوزت الشركة عمدًا شركاء الأعمال وقدمت قروضًا إلى الشركة التابعة. من خلال تخصيص الأموال لقروض الشركة الثانوية ، من 30 أغسطس 2010 إلى فبراير في 28 ، 2022 ، تم تحسين نسبة كفاية رأس المال عن الرقم الأصلي ، والذي يختلف عن الوضع الفعلي. احسب نسبة كفاية رأس المال وقدم تقريرًا تجاريًا منصوصًا عليه في المادة 172 ، الفقرة 1 من قرار مكتب مجلس الوزراء بشأن أعمال الأدوات المالية ، إلخ بناءً على المادة 46-3 ، الفقرة 1 من قانون FIEA (المشار إليه فيما يلي باسم "قانون الأدوات المالية والبورصة") بالإضافة إلى إنشاء نسبة كفاية رأس المال التي تختلف عن الوضع الفعلي في المستند وتقديمها إلى السلطات ، تم إنشاء المستندات التفسيرية المحددة في المادة 174 من قانون الأدوات المالية والبورصة بناءً على المادة 46-4 من قانون الأدوات المالية والبورصة ووثيقة توضح نسبة كفاية رأس المال المنصوص عليها في المادة 6 ، الفقرة 3 مع نسبة كفاية رأس المال التي تختلف عن الوضع الفعلي ، وتم إتاحتها للتفتيش العام. بالإضافة إلى ذلك ، كانت نسبة كفاية رأس المال أقل من 120٪ المنصوص عليها في المادة 46-6 ، الفقرة 2 من قانون FIEA لجزء من الفترة. بالإضافة إلى ذلك ، قدمت الشركة إخطارات في الحالات المنصوص عليها في المادة 179 ، الفقرة 1 ، البند 1 من قانون الأدوات المالية والبورصة بناءً على المادة 46-6 ، الفقرة 1 من قانون FIEA (عندما تكون نسبة كفاية رأس المال أقل من 140 ٪) لم أفعل. في خلفية حدوث هذا الأمر ، من المسلم به أن إدارة الشركة تفتقر إلى الوعي بالامتثال القانوني ، مثل التفكير في أنه يجب أن يتم بشكل لا يتعارض مع القانون. بناءً على ما سبق ، اتخذنا اليوم إجراءً إداريًا ضد الشركة لـ (1) أدناه وفقًا لأحكام المادة 52 ، الفقرة 1 من قانون FIEA ، وللحالة (2) أدناه وفقًا لأحكام المادة 51 من قانون FIEA. (1) أمر بتعليق الأعمال سيتم تعليق جميع العمليات في مجال الأدوات المالية (باستثناء معاملات الدفع للعملاء ، وما إلى ذلك التي تمت الموافقة عليها بشكل فردي من قبل السلطات) من 8 يوليو 2022 إلى 7 أغسطس 2022. للتوقف. (2) أمر تحسين الأعمال ➀ توضيح أين تستند مسؤولية هذه المسألة ، بما في ذلك فريق الإدارة ، إلى هذا التصرف. 2) تجديد موقف الإدارة للعمل على الامتثال القانوني ، والسعي لتعزيز الوعي بالامتثال القانوني في جميع أنحاء الشركة ، وتعزيز وتقوية نظام إدارة الأعمال ونظام الرقابة الداخلية ونظام التدقيق الداخلي. (3) إجراء تدريب على "الامتثال الشامل للقوانين واللوائح" لجميع الضباط والموظفين خلال فترة التعليق (استخدام المنظمات الخارجية مثل المنظمات ذاتية التنظيم للتدريب). ④ شرح محتويات هذا التصرف الإداري لجميع العملاء واتخاذ الإجراءات المناسبة. (5) يجب الإبلاغ عن التدابير الملموسة وحالة التنفيذ من (1) إلى (4) أعلاه كتابةً في غضون شهر واحد (كل ثلاثة أشهر بعد ذلك).