Financial Services Agency

تستند التوصيات إلى نتائج الاختبار لشركة Create Japan Co.، Ltd. 1. محتويات التوصية أنشأ مدير مكتب المالية المحلي في كانتو شركة Create Japan Co.، Ltd. (Chuo-ku ، طوكيو ، رقم الشركة 5010001141300 ، الرئيس Yoshio Io ، رأس المال 303 مليون ين ، 53 موظفًا وموظفًا بدوام كامل ، النوع 1 ماليًا معاملة الأدوات المالية) نتيجة للتفتيش على مشغل أعمال الأدوات المالية ، وهو نوع من أعمال الأدوات المالية من النوع الثاني ، المشار إليه فيما يلي باسم "الشركة") ، تم العثور على المشكلات التالية مع مشغل أعمال الأدوات المالية ، وبالتالي فإن الأوراق المالية و لجنة مراقبة الصرف أوصت بأن يتخذ رئيس الوزراء ومفوض وكالة الخدمات المالية إجراء إداريًا بناءً على أحكام المادة 20 ، الفقرة 1 من قانون إنشاء وكالة الخدمات المالية. 2. حقائق: بسبب نظام إدارة الأعمال السيئ للغاية ، وما إلى ذلك ، قام عدد كبير من مندوبي المبيعات بانتهاك القوانين واللوائح بشكل مستمر ومستمر على مدى فترة طويلة من الزمن. وخلال الفترة من يناير 2019 إلى يناير 2020 ، قام 32 موظف مبيعات بشركتنا بفتح حسابات جديدة لـ 74 عميلًا محتملاً.نتيجة فحص حالة التسويق عبر الهاتف المتعلقة بالمعاملة ، تم تأكيد الحقائق التالية. أ. انتهاك الالتزام بتأكيد نية قبول الالتماس لتجنب عدم القدرة على إجراء الالتماس بسبب رفض طلب فتح حساب جديد من قبل العملاء المحتملين ، طلب 10 مندوبي مبيعات من 18 عميلاً محتملاً قبول هذا الالتماس. وقبل ذلك ، تم إجراء الالتماس دون تأكيد ما إذا كانت هناك نية لقبول الالتماس أم لا. ب انتهاك الحظر المفروض على إعادة الطلب على الرغم من أن 30 من مندوبي المبيعات قد أعربوا عن نيتهم في رفض مواصلة الطلب من 40 عميلًا محتملاً ، فقد أعطوا الأولوية لتحسين أداء المبيعات الخاصة بهم وأجروا مكالمات هاتفية في تاريخ لاحق.كان يطلبون مرة أخرى. يعتبر الفعل المذكور أعلاه في الشركة يندرج تحت المادة 38 ، البند 5 من قانون الأدوات المالية والبورصة. بالإضافة إلى ذلك ، من المسلم به أن فعل ما ورد أعلاه في الشركة يندرج تحت المادة 38 ، البند 6 من نفس القانون. (2) نظام إدارة أعمال مهمل للغاية ، إلخ. لقد تم التعرف على الوضع الموضح في (1) أعلاه بشكل مستمر ومستمر منذ أبريل 2016 على أبعد تقدير ، وتم تحديد المشكلات التشغيلية التالية. ج: يدرك الرئيس والمدير الممثل بسهولة أنه لا توجد مشكلة في الامتثال للقوانين واللوائح طالما لا توجد شكاوى من العملاء. لم يكن هناك اعتراف بضرورة إدارة المخاطر وفقًا لنموذج عمل الشركة ، ولا يوجد اعتبار أو مناقشة هذه الأمور داخل الشركة. ب. من أجل الحفاظ على نطاق أعمال الشركة وتوسيع نطاقها ، فإن الموظف المسؤول الذي كان مسؤولاً عن المبيعات قد تغاضى عن انتهاك القوانين واللوائح الموضحة في (1) أعلاه ، وأجرى عمليات البيع دون اعتبار لمخالفة القوانين واللوائح من قبل العديد من موظفي المبيعات ج. لم يدرك الموظف المسؤول عن الرقابة الداخلية ضرورة مراقبة أنشطة المبيعات اليومية لموظفي المبيعات ، وبالتالي فشل في إنشاء نظام إدارة لضمان الامتثال للقوانين واللوائح من خلال هذه المراقبة. كما هو موضح أعلاه ، أهملت إدارة الشركة الامتثال للقوانين واللوائح لأنها تعطي الأولوية لجني الأرباح للشركة. (ملاحظة) الرئيس والمدير الممثل ، وما إلى ذلك في (2) أعلاه مدرجين مع العناوين اعتبارًا من تاريخ مرجع التفتيش (24 يناير 2020). (مقالات مرجعية) ○ قانون الأدوات المالية والصرف (القانون رقم 25 لعام 1948) (مقتطف) (الأعمال المحظورة) المادة 38 الأدوات المالية مشغلي الأعمال ، وما إلى ذلك ، أو مسؤوليهم أو موظفيهم لا يرتكبون أيًا من الأفعال التالية: لا ينبغي . (محذوف) من 1 إلى 4 (محذوف) 5. عقود معاملات الأدوات المالية (تقتصر على تلك المحددة بأمر من مجلس الوزراء حسب الضرورة لحماية المستثمرين ، مع الأخذ في الاعتبار محتوى عقد معاملات الأدوات المالية والظروف الأخرى) قانون التماس العميل دون تأكيد ما إذا كان العميل على استعداد لقبول الالتماس قبل إبرام العقد (6) عقد معاملة الأدوات المالية (مع مراعاة محتوى عقد معاملة الأدوات المالية والظروف الأخرى) ، يقتصر على تلك المحددة بموجب أمر مجلس الوزراء حسب الضرورة لحماية المستثمرين.) من نية العميل عدم إبرام عقد معاملة الأدوات المالية قانون مواصلة الالتماس على الرغم من حقيقة أنه قد تم الإشارة إلى الالتماس (بما في ذلك النية في عدم القيام بذلك) (تم حذفه فيما يلي) وما إلى ذلك محظور ) المادة 16-4 (محذوفة) و (1) الوساطة أو السمسرة (باستثناء الوساطة لمقاصة الأوراق المالية وما إلى ذلك) أو الوكالة للمعاملات التالية بين معاملات مشتقات السوق نيابة عن العملاء ، أو توفير الوساطة أو الوساطة أو الوكالة لتوكيل هذه المعاملات: (أ) أ العقد الذي يتم فيه تطبيق أطراف الشراء أو البيع للأدوات المالية أو بيعها (تلك المدرجة في المادة 2 ، الفقرة 24 ، البند (2) أو البند (3) من القانون ، أو من الآن فصاعدًا ، ينطبق نفس الشيء في هذا البند) و البيع أو الشراء حيث يتم التعهد بدفع أو الحصول على مقابل لشراء وبيع الأداة المالية التي هي موضوع البيع أو إعادة الشراء. في بعض الحالات ، المعاملات التي يمكن تسويتها عن طريق دفع واستلام الفرق (فيما يلي محذوف)