Financial Services Agency

الإجراءات الإدارية ضد FX Prime بواسطة GMO، Inc. 19 أغسطس 2020 مكتب المالية المحلي في كانتو 1. نتيجة للتفتيش على FX Prime بواسطة GMO Co.، Ltd. (المكتب الرئيسي: Shibuya-ku ، طوكيو ، رقم الشركة 3011001049147) (المشار إليها فيما يلي باسم "الشركة") ، تم التعرف على الانتهاكات التالية للقوانين واللوائح ، لذلك صدرت توصية من هيئة مراقبة الأوراق المالية والبورصات لاتخاذ إجراء إداري (بتاريخ 4 أغسطس 2020). الإعلانات التي تتعارض بشكل ملحوظ مع الحقائق تم التعرف على المشكلات التالية فيما يتعلق بإعلانات الويب وما إلى ذلك بين 6 يونيو و 18 نوفمبر 2019. نظامنا المتعلق بأدوات التداول للتداول بالهامش للعملات الأجنبية خارج البورصة التي توفرها شركتنا ، في حالة طلب السوق ، إذا كان هناك تقلب في سعر الصرف بين الوقت الذي يضع فيه العميل الأمر والوقت تتم معالجة العقد ، وهي مواصفات لا يمكن أن تلغي حدوث فرق السعر بين سعر العقد وسعر العقد الفعلي (يشار إليه فيما بعد باسم "الانزلاق"). في عام 2014 ، تلقت الشركة تقريرًا عن مواصفات النظام من الشخص المسؤول عن قسم النظام في دراسة داخلية حول الانزلاق ، وشارك المديرون ، المدير العام لقسم الامتثال القانوني ، إلخ ، الاعتراف. على الأقل تمت مشاركة المعلومات الواردة في 2018 من قبل الرئيس والمديرين والمديرين العامين ورؤساء المجموعات ، إلخ. في ظل هذه الظروف ، كشفت نتائج دراسة استقصائية عن حدوث الانزلاق من قبل الشركة "أ" ، وهي شركة أبحاث خارجية طلبناها من 2017 إلى 2019 ، أن الانزلاق حدث بالفعل عدة مرات في نظامنا. وعندما تم التأكد من أن هذا هو الحال ، كنا على دراية بمواصفات نظامنا كما هو موضح أعلاه ، وعلى الأقل في التحقيق في 2018 ، تلقينا تقريرًا من الشركة "أ" يشير إلى حدوث انزلاق. تقرير تحقيق الشركة "أ" دون اتخاذ أي تدابير للتحقق بشكل جوهري من احتمال حدوث انزلاق. التي تحدث في نظامها ، بما في ذلك تأكيد الموقف التفصيلي ، على الرغم من استلامها شفهياً. (لم يتم وصف نتائج التحقيق بأن الانزلاق حدث عدة مرات). "نشر مقالًا يختلف اختلافًا كبيرًا عن الحقائق. بالإضافة إلى ذلك ، على الرغم من أننا كنا على دراية بإمكانية حدوث انزلاق في مواصفات نظام شركتنا ، إلا أن مراجعة الإعلان من قبل قسم الامتثال والتدقيق الداخلي من قبل قسم التدقيق اقتصرت على الفحوصات والتدقيق بناءً على التعبيرات الرسمية. إشارة إلى حدوث انزلاق. الفعل أعلاه لشركتنا هو تمثيل يختلف اختلافًا كبيرًا عن الحقائق المتعلقة بأداء أعمال الأدوات المالية ، وينتهك المادة 37 ، الفقرة 2 من قانون الأدوات المالية والبورصة. 2. بناءً على ما سبق ، تم اتخاذ الإجراءات الإدارية التالية ضد الشركة اليوم وفقًا لأحكام المادة 51 من قانون الأدوات المالية والبورصة. [أمر تحسين الأعمال] اشرح على الفور محتوى هذا الإجراء الإداري للعميل واتخذ الإجراءات المناسبة استجابة لطلب العميل. صياغة وتنفيذ تدابير بشكل مطرد لمنع تكرار هذه المسألة ، مثل إنشاء نظام فحص الإعلانات وتطوير نظام إدارة الأعمال ، ونظام تشغيل الأعمال ، ونظام الرقابة الداخلية لإجراء المعاملات المالية بشكل مناسب. لتوضيح مكان المسؤولية عن هذا الأمر. يرجى تقديم تقرير مكتوب عن الاستجابة المذكورة أعلاه وحالة التنفيذ بحلول 23 سبتمبر 2020 (الأربعاء) ، ومن ذلك الحين فصاعدًا حتى اكتمال كل ما سبق.