Financial Services Agency

25 يونيو 2004 الإجراءات الإدارية لوكالة الخدمات المالية ضد Monex، Inc. 1. نتيجة للتفتيش على Monex، Inc. من قبل لجنة مراقبة الأوراق المالية والبورصات ، تم التعرف على الانتهاكات التالية للقوانين واللوائح ، وتم تقديم توصية لاتخاذ إجراء إداري (يفتح في نافذة جديدة في 17 يونيو 2004). . أفعال عدم التحقق من هوية المعاملات المشتبه في انتحال الهوية ، على الرغم من الاشتباه في أن الأمر الذي أصدر الأمر يتظاهر بأنه الشخص باسم المعاملة ، تم قبول الأمر وتنفيذه دون التحقق من الهوية. تعتبر الأفعال المذكورة أعلاه بمثابة "اشتباه في أن الطرف الآخر للمعاملة يتظاهر بأنه الشخص الذي يحمل اسم المعاملة أو الممثل ، وما إلى ذلك. ويندرج تحت فعل عدم التحقق من هوية العملاء عند إجراء مثل هذه المعاملات ، ويعتبر انتهاكًا للمادة 3 ، الفقرة 1 من قانون التحقق من الهوية ، وما إلى ذلك ، للعملاء ، وما إلى ذلك من قبل المؤسسات المالية ، وما إلى ذلك. 2. بناءً على ما سبق ، تم اتخاذ الإجراءات الإدارية التالية اليوم ضد Monex، Inc. بناءً على أحكام المادة 9 من قانون التحقق من هوية العميل من قبل المؤسسات المالية ، إلخ. (1) أمر التصحيح ○ تصحيح الانتهاك توضيح أين تكمن المسؤولية ○ الوعي الكامل بالامتثال القانوني بين الضباط والموظفين إنشاء نظام إدارة العملاء بما في ذلك التحقق الشامل من الهوية وضمان فعاليته فيما يتعلق 1) ، الإبلاغ عن حالة بالرد بتاريخ 23 يوليو / تموز 2004 ، وتقديم تقرير عن استخراج الحسابات المشبوهة وحالة تنفيذ الإجراءات بحقهم كل ثلاثة أشهر للعام المقبل.