Financial Services Agency

16 نوفمبر 2005 وكالة الخدمات المالية Rakuten Securities Australia الإجراءات الإدارية ضد الشركات المساهمة 1. Rakuten Securities Australia بناءً على المادة 59 ، الفقرة 1 من قانون الأوراق المالية والبورصات ، طلبنا من الشركة المساهمة رفع التقارير وفقًا للرقابة المالية رقم 2690 بتاريخ 20 سبتمبر 2005 ووكالة الرقابة المالية رقم 3045 بتاريخ 27 أكتوبر 2005. المخالفات التالية تم العثور على القوانين واللوائح. الحالة التي يُدرك فيها أن إدارة نظام معالجة المعلومات الإلكترونية المتعلق بصناعة الأوراق المالية غير كافية ، وقد أُمرت للتو بالإبلاغ عن سبب حدوثه وإجراءات منع التكرار. استجابة لذلك ، ستقوم الشركة بتنفيذ تدابير لمنع التكرار ، مثل تعزيز النظام وزيادة عدد مشغلي مركز الاتصال ، بطريقة مخططة وخطوة بخطوة. من وجهة نظر منع الفشل خلال الفترة ، تم تقديم تقرير إلى السلطات في 26 سبتمبر يفيد بأنه سيتم تنفيذ إدارة تشغيلية شاملة ، مثل إدارة القدرات. بعد ذلك ، في 24 أكتوبر 2018 ، واجهنا أيضًا انقطاعًا في النظام لفترة طويلة من الزمن. وكان هذا بسبب إضافة منتجات جديدة بدون يرجع هذا تقريبًا إلى نفس سبب الفشل الذي حدث في 29 أغسطس 2019. على عكس محتوى التقرير أعلاه ، فقد اتخذنا الإجراءات المناسبة لمنع تكرار الأعطال التي تسببت في انقطاع النظام لفترة طويلة من الزمن من المعروف أنه لم يتم تنفيذه في الوقت المحدد. يستند الوضع أعلاه لشركتنا إلى المادة 10-11 من مرسوم مكتب مجلس الوزراء بشأن اللوائح التنظيمية لشركات الأوراق المالية استنادًا إلى المادة 43-2 من قانون الأوراق المالية والبورصات ، والتي تنص على أن "إدارة أنظمة معالجة المعلومات الإلكترونية المتعلقة بـ نشاط الأوراق المالية كافٍ ومن المسلم به أنه يقع ضمن الحالة التي يُدرك فيها أنها ليست كذلك. 2. وبناءً على ما سبق فقد تم اتخاذ الإجراءات الإدارية التالية بحق الشركة اليوم. [أمر تحسين الأعمال] (1) تأكيد وفحص الحالة الحالية للنظام بشكل كامل واتخاذ الإجراءات اللازمة لمنع فشل النظام الجديد. (2) ضمان التشغيل المستقر للنظام في أسرع وقت ممكن ، والسعي من أجل التعافي الفوري في حالة فشل النظام وخدمة العملاء المناسبة. (3) توضيح المسؤول عن تكرار انقطاع النظام على المدى الطويل بسبب فشل النظام. [4) الإبلاغ كتابيًا بحلول 30 نوفمبر عن حالة تحسينات النظام المقرر إجراؤها في 26 نوفمبر ، واتخاذ الإجراءات المناسبة بناءً على هذا التقرير. فيما يتعلق بالرقم (1) إلى (3) أعلاه ، يرجى تقديم تقرير خطي بحلول 15 ديسمبر 2005 عن حالة الرد.