Financial Services Agency

4 أبريل 2003 إجراءات إدارية من وكالة الخدمات المالية ضد شركة kabu.com للأوراق المالية المحدودة 1. نتيجة للتفتيش الذي أجرته لجنة مراقبة الأوراق المالية والبورصات في kabu.com للأوراق المالية ، تم العثور على الانتهاكات القانونية التالية وتم تقديم توصية لطلب إجراء إداري (يفتح في نافذة جديدة في 28 مارس 2003). - أفعال عدم التحقق من هوية المعاملات المشتبه في انتحال صفتها ، وعلى الرغم من الاشتباه في أن الأمر يتظاهر بأنه صاحب الصفقة ، فقد تم قبول الأمر وتنفيذه دون التحقق من الهوية. الأفعال المذكورة أعلاه محظورة بموجب المادة 3 ، الفقرة 1 ، البند 29 من قانون إنفاذ القانون المتعلق بالتحقق من الهوية ، وما إلى ذلك للعملاء من قبل المؤسسات المالية ، وما إلى ذلك ، وهي تندرج تحت قانون عدم التحقق من هوية العملاء عند إجراء هذه المعاملات ، وتعتبر مخالفة للمادة 3 ، الفقرة 1 من قانون التحقق من الهوية ، وما إلى ذلك للعملاء ، وما إلى ذلك من قبل المؤسسات المالية ، إلخ. 2. بناءً على ما سبق ، تم اتخاذ الإجراءات الإدارية التالية اليوم ضد شركة kabu.com Securities Co.، Ltd. استنادًا إلى أحكام المادة 9 من قانون التحقق من هوية العميل من قبل المؤسسات المالية ، إلخ. (1) أمر التصحيح تصحيح المخالفة. توضيح المسئولية. ○ الوعي التام بالامتثال القانوني بين المديرين التنفيذيين والموظفين. ○ بناء نظام إدارة العملاء الذي يتضمن التحقق الشامل من الهوية. ○ فحص شامل لقواعد الإدارة الداخلية مثل لوائح إدارة العملاء. (2) تقرير خطي بحلول 6 مايو 2003 عن حالة الرد على (1) أعلاه.