Financial Services Agency

7 يونيو 2006 وكالة الخدمات المالية بخصوص الإجراء الإداري ضد Monex، Inc. نتيجة للتفتيش الذي أجرته لجنة مراقبة الأوراق المالية والبورصات ، تبين أن Monex، Inc. قد انتهكت القوانين واللوائح ، وطلبت إجراءً إداريًا. مصنوع (يفتح في نافذة جديدة في 31 مايو 2006). 1. عدم كفاية إدارة تداول الأوراق المالية للعملاء ، وما إلى ذلك ، لمنع التداول غير العادل في مثل هذه الحالات ، لم يتم إنشاء نظام لتسجيل العميل باعتباره شخصًا مطلعًا على الشركة المدرجة ، وما إلى ذلك. (2) الشخص المسؤول عن إدارة نظام تسجيل المطلعين في إدارة الشؤون القانونية لم يستكمل إجراءات التسجيل الداخلي للعملاء الذين يعملون في الشركات المدرجة ، وما إلى ذلك فيما يتعلق بواجباتهم. ونتيجة لذلك ، فإنهم يعملون في ظل حالة يوجد فيها العديد من الإغفالات في التسجيل الداخلي للعملاء المنتسبين لشركات مثل الشركات المدرجة ، وما إلى ذلك. ونتيجة لذلك ، فإن إدارة تداول الأوراق المالية للعملاء ، وما إلى ذلك ، غير كافية. نحن تعمل في ظل ظروف غير كافية لمنع التجارة العادلة. تعتبر الأعمال المذكورة أعلاه التي تقوم بها الشركة وموظفوها بمثابة "تداول الأوراق المالية للعملاء" على النحو المنصوص عليه في المادة 10 (4) من قرار مكتب مجلس الوزراء بشأن لوائح القانون ، وما إلى ذلك لشركات الأوراق المالية بناءً على المادة 43 (2) من قانون الأوراق المالية والبورصات. من المسلم به أنه يقع تحت قانون إدارة الأعمال التي تندرج تحت "الحالة التي تعتبر فيها حالة إدارة وما إلى ذلك غير كافية لمنع المعاملات غير العادلة المتعلقة بمعلومات الشركة". 2. عدم كفاية إدارة نظام معالجة المعلومات الإلكترونية لأعمال الأوراق المالية كانت هناك مشكلة تم فيها حساب أسعار التداول بشكل غير صحيح لبعض الأسهم في السوق ، نتج عن عدم إجراء التصحيحات اللازمة للبرنامج. (2) نظرًا لحدوث العديد من حالات فشل النظام في شركتنا ، في 12 أكتوبر 2005 ، فقد أمرتنا الوكالة بالإبلاغ عن أسباب الإخفاقات وإجراءات منع التكرار. وقد تم تقديم تقرير إلى FSA لإنشاء نظام لـ فهم مدى تأثير تغييرات النظام الخارجية دون إغفالها ، والتأكد تمامًا مما إذا كانت تعديلات النظام ضرورية وما إذا كانت هناك أي مشاكل في المحتوى. يرجع الفشل في (1) أعلاه إلى نفس سبب الفشل الذي حدث في 29 أغسطس 2005 بسبب عدم التغاضي عن مدى تأثير الانتقال إلى النظام الجديد لبورصة جاسداك. في مجال الأعمال التجارية ، قام المسؤول التنفيذي لمدير النظام في الشركة بتغيير برنامج نظام الشركة وفقًا لتغيير نظام التداول في بورصة أوساكا للأوراق المالية. لقد أهملت القيام بذلك ، على الرغم من أنه كان بإمكاني فهمه بسهولة . الأعمال المذكورة أعلاه التي تقوم بها الشركة وموظفوها محظورة بموجب المادة 10 ، البند 11 من مرسوم مكتب مجلس الوزراء بشأن لوائح القانون ، وما إلى ذلك لشركات الأوراق المالية على أساس المادة 43 ، البند 2 من قانون الأوراق المالية والبورصة. ومن المسلم به أن يندرج تحت قانون تشغيل شركة تندرج تحت "حالة تعتبر فيها إدارة مؤسسة المعالجة غير كافية". وبناء على ما سبق فقد تم اتخاذ الإجراءات الإدارية التالية بحق الشركة اليوم. ○ أمر تحسين الأعمال (1) التحقيق في سبب الإغفال الواسع النطاق للتسجيل الداخلي ، وتوضيح المشكلات في إدارة وتشغيل أعمال التسجيل الداخلي في شركتك ، والتحقق من أعمال التسجيل لصياغة وتنفيذ إجراءات تحسين ملموسة فعالة ، بما في ذلك تطوير النظم. (2) كان سبب فشل النظام الذي حدث في 27 فبراير من هذا العام هو نفس سبب فشل النظام تقريبًا في أغسطس من العام الماضي ، لكن إجراءات منع التكرار التي تم الإبلاغ عنها إلى السلطات في 28 ديسمبر من العام الماضي فعالة تمامًا. تحقق من السبب من الفشل ، وإنشاء نظام فعال لإدارة النظام ، بما في ذلك مراجعة التدابير لمنع تكرارها. (3) توضيح مسؤولية الإدارة ، بما في ذلك الإدارة ، عن حدوث ما ورد أعلاه (1) و (2). (4) زيادة الوعي بالامتثال القانوني بين الضباط والموظفين ، وتنفيذ التدريب اللازم للعمليات التجارية المناسبة. (5) تقرير خطي بحلول 7 يوليو / تموز 2006 عن حالة الردود على (1) إلى (4) أعلاه. (ملاحظة) 1. فيما يتعلق بالرقم (1) أعلاه ، يرجى وصف الخلفية الخاصة بإدخال نظام التسجيل الداخلي الجديد في وقت الاندماج ، وكيف شاركت الإدارة في المقدمة واتخاذ القرارات. 2. فيما يتعلق بالرقم (2) أعلاه ، تحقق من فعالية نظام الفحص للأنظمة التي يتم الاستعانة بمصادر خارجية للتشغيل والإدارة ، وتطوير النظام اللازم.