Financial Services Agency

فيما يتعلق بالإجراءات الإدارية ضد UBS Securities Co.، Ltd. فرع طوكيو و UBS AG Japan Branch I. تبين أن فرع طوكيو لشركة UBS Securities Co.، Ltd. فرع طوكيو لشركة UBS Securities Co.، Ltd. (المشار إليها فيما يلي باسم "فرعنا") قد انتهك القوانين واللوائح نتيجة للتفتيش الذي أجرته هيئة مراقبة الأوراق المالية والبورصات لجنة في 9 ديسمبر 2011. ، تم تقديم توصية لاتخاذ إجراء إداري. نتيجة لاستلام هذه التوصية ، اتخذنا اليوم الإجراء الإداري التالي ضد فرعنا بناءً على أحكام المادة 51 والمادة 52 ، الفقرة 1 ، البند 9 من قانون الأدوات المالية والبورصة. 1. محتويات التوصية ○ سلوك غير لائق يتعلق بـ Euroyen TIBOR ، وما إلى ذلك (يشار إليه فيما يلي باسم "TIBOR") إلى موظفي فرع طوكيو UBS AG (المشار إليه فيما يلي باسم "الشخص المسؤول عن العرض") ، ومن حوالي فبراير 2007 في الأحدث ، (يشار إليه فيما بعد بشكل جماعي باسم "الشخص المسؤول عن العرض ، وما إلى ذلك") ، لغرض تغيير TIBOR بحيث يكون مفيدًا للمعاملات المشتقة المتعلقة بسعر فائدة الين الذي كان المتداول "أ" يقوم به . ، واستمرت في بذل الجهود مثل طلب تغيير في معدل التقديم. القانون الذي قام به المتداول A هو TIBOR (لمدة 3 أشهر) ، وهو موضوع تداول العقود الآجلة لمعدلات فائدة Euroyen لمدة 3 أشهر المدرجة في بورصة طوكيو المالية ، في ضوء حقيقة أن TIBOR تم استخدامه كمؤشر للفائدة معدل للمؤسسات المالية لجمع الأموال واستثمارها ، وأن TIBOR هو معيار مالي بالغ الأهمية ، فهو غير عادل وخبيث للغاية ، وهناك خطر الإضرار بنزاهة السوق. ومن المسلم به أن هناك مشاكل خطيرة في المصلحة العامة وحماية المستثمر. علاوة على ذلك ، اعتبارًا من يونيو 2007 على أبعد تقدير ، واصل المتداول "أ" بذل جهود غير مناسبة ، مثل طلب إجراء تغييرات على سعر الين ليبور الذي تقدمه مجموعة يو بي إس. بالإضافة إلى ذلك ، تم التعرف على أوجه قصور خطيرة في نظام الرقابة الداخلية للفرع ، مثل تجاهل هذه الجهود لفترة طويلة من الزمن ، وإهمال الفعل وعدم اتخاذ الإجراءات المناسبة. وبهذه الطريقة ، (أ) ضغط التاجر أ على الشخص المسؤول عن تقديم TIBOR لغرض معاملات مشتقات السوق التي كان الفرع يجريها كمعاملة ملكية. (ب) يعتبر الفعل غير عادل وخبيث للغاية من حيث المصطلحات للمصلحة العامة وحماية المستثمر ، مثل خطر الإضرار بنزاهة السوق ؛ (ج) كان المتداول أ يعمل على Yen LIBOR وكذلك TIBOR. المادة 52 ، الفقرة 1 ، البند 9 (في حالة الالتزام تعتبر الأعمال الاحتيالية أو غير المبررة بشكل كبير فيما يتعلق بأعمال الأدوات المالية ، عندما تكون الظروف خطيرة بشكل خاص) سارية. 2. تفاصيل الأمر (1) أمر بتعليق الأعمال من 10 يناير 2012 (الثلاثاء) إلى 16 يناير 2012 (الاثنين) والمعاملات المشتقة المتعلقة بـ TIBOR و LIBOR (المعاملات المرتبطة بأداء العقود الحالية) وما إلى ذلك). (2) أمر تحسين الأعمال (أ) توضيح المسؤولية عن انتهاك القانون أعلاه. (ب) الامتثال القانوني الدقيق من قبل الضباط والموظفين. (ج) صياغة تدابير لمنع التكرار ، بما في ذلك تعزيز وتقوية إدارة الأعمال ونظم عمليات الأعمال. (د) سيتم الإبلاغ عن حالة التنفيذ من (أ) إلى (ج) أعلاه بحلول 16 يناير 2012 (الاثنين) ، وسيتم الإبلاغ عن التقدم المحرز في (ب) و (ج) بعد ذلك التاريخ بحلول مارس 2012. التقرير باللغة الإنجليزية الكتابة بحلول يوم الجمعة ، 30 مارس ، وكل ثلاثة أشهر بعد ذلك ، ومن وقت لآخر حسب الضرورة. ثانيًا. استنادًا إلى نتائج عمليات التفتيش التي تم إجراؤها على فروع UBS AG في اليابان التابعة لفروع UBS AG في اليابان (المشار إليها فيما يلي باسم "البنك") ومحتويات التقارير المستندة إلى عمليات التفتيش هذه ، اليوم من أجل ضمان عمليات سليمة ومناسبة ، قام البنك اتخذت الإجراءات الإدارية التالية. 1. سبب التصرف وفقًا للتفتيش في الموقع من قبل هيئة الخدمات المالية (تم الإخطار به في 22 نوفمبر 2011) والتقارير الواردة من الفروع في اليابان بناءً على أحكام المادة 24 ، الفقرة 1 والمادة 48 من قانون البنوك ، فإن فرع طوكيو من تم الاتصال بموظفي البنك باستمرار من قبل الموظفين في فرع طوكيو لشركة UBS Securities Co.، Ltd. فيما يتعلق بمعدل تقديم TIBOR. ومع ذلك ، على الرغم من هذه الإجراءات ، تم العثور على مشاكل في نظام الرقابة الداخلية ، مثل عدم إبلاغ الإدارة بشكل صحيح. 2. تفاصيل أمر الطلب على أساس المادة 47 ، الفقرتين 2 و 4 ، والمادة 26 ، الفقرة 1 من قانون البنوك (1) لضمان عمليات تجارية سليمة ومناسبة ، قم بتنفيذ ما يلي. (أ) الامتثال القانوني الدقيق من قبل الضباط والموظفين (ب) تعزيز نظام الرقابة الداخلية (ج) صياغة تدابير لمنع التكرار تقديم خطة تحسين بحلول 31 كانون الثاني (يناير) 2012 (الثلاثاء) وتنفيذها على الفور. (3) بعد تنفيذ (2) أعلاه ، وحتى الانتهاء من تنفيذ خطة تحسين الأعمال ، سيكون التاريخ الأول 30 مارس 2012 (الجمعة) ، وسيتم تلخيص حالة التقدم والتنفيذ والتحسين كل ثلاثة بعد ذلك بأشهر. تقرير في موعد أقصاه الخامس عشر من الشهر التالي.