Cayman Islands Monetary Authority

غرامات السلطة النقدية لجزر كايمان Lion Brokers Limited 261،990.72 دولارًا أمريكيًا لإشعارات الإنفاذ: يوم الجمعة ، 18 فبراير 2022 ، فرضت السلطة النقدية لجزر كايمان ("السلطة") غرامات إدارية تقديرية يبلغ مجموعها 261990.72 دولارًا كنديًا على Lion Brokers Limited ("الشركة") وفقًا لأحكام المادتين 42 أ و 42 ب من قانون سلطة النقد (مراجعة 2020) (بصيغته المعدلة) لخرق لوائح مكافحة غسل الأموال (مراجعة 2020) (بصيغته المعدلة) ("amlrs" ). تم فرض الغرامات الإدارية لعدم امتثال الشركة للمتطلبات التشريعية لقانون العمل بما في ذلك ما يلي: تطبيق إجراءات العناية الواجبة المعززة للعملاء ؛ عدم إجراء تقييمات مناسبة للمخاطر ؛ وعدم إجراء وتوثيق جميع عمليات التحقق من العقوبات المناسبة. النتائج المذكورة أعلاه كانت نتيجة تفتيش ميداني. كما تم تحديد أوجه قصور مماثلة خلال عملية تفتيش سابقة. تسلط هذه القضية الضوء على أهمية أن يكون لدى المرخص لهم سياسات وإجراءات فعالة لمكافحة غسيل الأموال / مكافحة تمويل الإرهاب / تمويل الانتشار ("aml / cft / pf") تكون مناسبة وفعالة ومُنفذة بالكامل لضمان الامتثال للاختصاص القضائي. aml / cft / pf والأطر التنظيمية ، وبالتالي تجنب مخاطر استخدام الكيانات كقناة لغسيل الأموال وتمويل الإرهاب وأي جريمة مالية أخرى. تلتزم السلطة بتعزيز نظام مكافحة غسل الأموال / قدم / قدم / عطاء بجزر كايمان ومن خلال عمليات المراقبة في الموقع وخارجه وغير ذلك من عمليات المراقبة ، ستواصل توخي اليقظة في هذا الصدد. سنستمر أيضًا في التعامل مع انتهاكات قانون amlrs أو الأفعال التنظيمية بجدية خاصة واتخاذ إجراءات الإنفاذ المناسبة أو الإجراءات الأخرى عند الضرورة.