Cayman Islands Monetary Authority

فرضت سلطة النقد في جزر كايمان غرامات على ICC Intercertus Capital (Cayman) Ltd CI بقيمة 116،680 دولارًا أمريكيًا لإشعارات الإنفاذ التاريخ: الخميس ، 08 سبتمبر 2022 فرضت السلطة النقدية لجزر كايمان ("السلطة") غرامات إدارية تقديرية يبلغ مجموعها 116،680.00 دولارًا كنديًا على ICC Intercertus Capital (Cayman) Ltd ("الشركة") وفقًا لأحكام المادتين 42 أ و 42 ب من قانون سلطة النقد (مراجعة 2020) لخرق لوائح مكافحة غسل الأموال (مراجعة 2020) (بصيغته المعدلة) ("AMLRs"). تم فرض الغرامات الإدارية لعدم امتثال الشركة للمتطلبات التشريعية لقانون مكافحة غسل الأموال بما في ذلك ما يلي: تطبيق إجراءات العناية الواجبة المعززة تجاه العملاء. 1. عدم إجراء تقييمات كافية للمخاطر ؛ 2. عدم التدقيق في المعاملات. 3. الإخفاق في التحقق من هوية العميل باستخدام وثائق مصدر مستقلة موثوقة 4. كانت النتائج المذكورة أعلاه نتيجة للتفتيش في الموقع. كما تم تحديد أوجه قصور مماثلة خلال عملية تفتيش سابقة. تسلط هذه القضية الضوء على أهمية أن يكون لدى المرخص لهم سياسات وإجراءات فعالة لمكافحة غسل الأموال / مكافحة تمويل الإرهاب / تمويل الانتشار ("AML / CFT / PF") تكون مناسبة وفعالة ومُنفذة بالكامل لضمان الامتثال للولاية القضائية. مكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب والأطر التنظيمية ، وبالتالي تجنب مخاطر استخدام الكيانات كقناة لغسيل الأموال وتمويل الإرهاب وأي جريمة مالية أخرى. والسلطة ملتزمة بتعزيز نظام مكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب / قوة الأمن في جزر كايمان ، ومن خلال عمليات المراقبة في الموقع وخارجه وغير ذلك من عمليات المراقبة ، ستواصل توخي اليقظة في هذا الصدد. سنستمر أيضًا في التعامل مع انتهاكات قوانين مكافحة غسل الأموال أو الأفعال التنظيمية الخاصة بالولاية القضائية بجدية خاصة واتخاذ إجراءات الإنفاذ المناسبة أو الإجراءات الأخرى عند الضرورة.