Securities and Futures Commission of Hong Kong

هيئة تنظيم الأوراق المالية بتاريخ BRIGHT قامت International (Hong Kong) Limited و Chen Peng بتوبيخ وفرض غرامات على المساعدة والتحريض على التجارة غير المرخصة وسوء السلوك الآخر ، 24 أكتوبر 2005 BRIGHT قامت شركة International (Hong Kong) Limited وموظفها المسؤول Chen Peng (ذكر) بتوبيخ وفرض غرامات قدرها 75000 دولار و 60.000 دولار على التوالي للمساعدة والتحريض على المعاملات غير المرخصة ، ونشر معلومات مضللة الإشراف على مديري خدمة العملاء غير المرخصين. هذا هو الإجراء الذي اتخذته SFC بعد التوصل إلى تسوية مع Yaocai و Chen (الملاحظة 1). بعد التحقيق ، وجدت SFC أن Chen Mingzhi سمح لموظف غير مرخص له بإجراء أنشطة تداول الأوراق المالية من 4 مايو 2004 إلى 6 أغسطس 2004. تمت مقاضاة الموظف وتشان بنجاح من قبل SFC في 5 مايو 2005 بسبب التعامل غير المرخص والمساعدة والتحريض على التوالي (الملاحظة 2). كما وجد أن تشين سمح بنشر محتوى مضلل في رسالة إخبارية على موقع برايت تالنت في يونيو 2004. ذكرت الرسالة أن إحدى واجبات مسؤولي خدمة العملاء في برايت تالنت كانت تقديم تحليل الاستثمار ، وكشفت أن مسؤولي خدمة العملاء المعنيين كانوا يقدمون خدمات تندرج تحت النوع 4 (تقديم المشورة بشأن الأوراق المالية) للنشاط المنظم وكان في ذلك الوقت ثلاثة من كانوا بدون ترخيص. كان تشين مسؤولاً عن إسناد العمل إلى المديرين التنفيذيين لخدمة العملاء ، لكنه لم يشرف على عملهم. في يوليو وأغسطس 2004 ، نصح الأشخاص الثلاثة غير المرخص لهم العملاء الذين اتصلوا بالخط الساخن لخدمة العملاء في Bright Talent بشراء بعض الأسهم المحددة. بعد دراسة متأنية ، خلصت SFC إلى أن Yiu Choi و Chan انتهكا الفقرة 4.3 والمبادئ العامة 2 و 3 و 7 من مدونة قواعد السلوك للأشخاص المرخص لهم أو المسجلين لدى SFC ، وأن لياقتهم وصلاحيتهم كانت موضع تساؤل. عند تحديد مبلغ الغرامات والعقوبات ، أخذت SFC في الاعتبار المبادئ التوجيهية بشأن العقوبات التأديبية (الملاحظة 3) والظروف المختلفة للقضية ، بما في ذلك الحقائق التالية: توبيخ SFC وغرامة 50000 يوان (الملاحظة 4) ؛ اعترف تشين بالذنب بتهمة المساعدة والتحريض على الأنشطة غير المرخصة وتم تغريمها من قبل المحكمة ؛ في نشرة داخلية صادرة عن برايت تالنت في سبتمبر 2004 ، ذكّرت الموظفين غير المرخص لهم بعدم القيام بأنشطة منظمة ؛ قامت شركة برايت تالنت بتثبيت نظام تسجيل إضافي لتسجيل المحادثات الهاتفية من موظفي خدمة العملاء كوسيلة لتحسين نظام الرقابة الداخلية وتعيين مسؤول مسؤول للإشراف عليهم ؛ وتعاونت شركة برايت تالنت وتشان في SFC أثناء التحقيق وفي حل الإجراءات التأديبية مع SFC في تسوية. تعتبر SFC أن التسوية تصب في مصلحة الجمهور المستثمر والمصلحة العامة. قال السيد آلان لينينغ ، المدير التنفيذي لإدارة إنفاذ اللوائح في SFC: "يعتبر القيام بأنشطة خاضعة للتنظيم دون ترخيص من SFC جريمة جنائية. وسيتم مقاضاة المرخص لهم الذين يساعدون ويحرضون على الأنشطة غير المرخصة وسيخضعون لإجراءات تأديبية. علاوة على ذلك ، يجب على شركات السمسرة أن تتأكد من أن موظفيها الذين يمارسون أنشطة خاضعة للتنظيم مرخص لهم بشكل صحيح وأن منشوراتهم لا تحتوي على معلومات خاطئة ومضللة. "ملاحظات لإنهاء المحرر: 1. BRIGHT International (Hong Kong) Limited مرخصة لمزاولة أعمال النوع الأول (التعامل في الأوراق المالية) الخاضعة للتنظيم بموجب قانون الأوراق المالية والعقود الآجلة. تشين منتسب BRIGHT ممثل مرخص ومسؤول مسؤول عن International (Hong Kong) Limited و Bright Futures and Commodities Limited ، المرخص له بممارسة الأنشطة المنظمة من النوع 1 (التعامل في الأوراق المالية) والنوع 2 (التعامل في العقود الآجلة). 2. لمزيد من التفاصيل ، يرجى الرجوع إلى البيان الصحفي الصادر عن SFC في 5 مايو 2005. 3. في مارس 2003 ، أصدرت SFC المبادئ التوجيهية بشأن العقوبات التأديبية بموجب القسم 199 (1) (أ) من قانون الأوراق المالية والعقود الآجلة. يمكن العثور على الإرشادات في "الدليل التشريعي والتنظيمي" - "الدليل التنظيمي" - "التعليمات البرمجية والإرشادات والتعاميم" على موقع الويب SFC. 4. لمزيد من التفاصيل ، يرجى الرجوع إلى البيان الصحفي الصادر عن SFC في 25 نوفمبر 2004. تم التحديث الأخير في 01 آب (أغسطس) 2012