Securities and Futures Commission of Hong Kong

CES Capital(Hong Kong) Co.، Ltd. تم توبيخها من قبل لجنة الأوراق المالية والعقود الآجلة وفرضت غرامة قدرها 3.2 مليون يوان على أوجه القصور في إدارة صناديق الأسهم الخاصة في 27 يونيو 2022 ووبخت لجنة الأوراق المالية والعقود الآجلة (SFC) CES Capital (Hong Kong) Co.، Ltd. (Dongjin Hong Kong) وفرضت غرامة قدرها 3.2 مليون يوان ، لأن Dongjin Hong Kong فشلت في أداء واجباتها المستحقة عندما عملت كمدير استثمار لصندوقين من فبراير 2015 إلى يوليو 2017 ( ملاحظة 1). استثمر صندوقان تديرهما شركة Tokin Hong Kong معظم أصولهما في شركتين أساسيتين تم تأسيسهما في جزر كايمان (الملاحظات من 2 إلى 5). وجدت SFC أن Dongjin HK لم تقم بإجراء العناية الواجبة الكافية ومراقبة الاستثمارات الأساسية للصندوق واتخاذ تدابير مرضية لإدارة المخاطر لتحديد وقياس وإدارة المخاطر التي يواجهها الصندوق. فشلت Tokin HK أيضًا في الحفاظ على مسار تدقيق مناسب للعناية الواجبة والمراقبة التي يُزعم أنها أجرتها على الصندوق والاستثمارات المرتبطة به. على وجه التحديد ، وجدت SFC أنه خلال الفترة ذات الصلة: بينما كانت Tokin HK مسؤولة عن إدارة واستثمار الأصول والمحافظ الاستثمارية للصناديق وفقًا لتقديرها ، إلا أنها فشلت في القيام بذلك. وبدلاً من ذلك ، فإن الأمر متروك لمديري الصندوق لتحديد موعد الاستثمار في الصندوق. تعتقد Dongjin HK أن دورها الأساسي هو ضمان استثمار أصول الصندوق بشكل أساسي في الشركات المستهدفة وفقًا لهدف الاستثمار المنصوص عليه في مذكرة الطرح الخاص للصندوق ؛ ومحفظة الاستثمار والمطلوبات ، بالإضافة إلى أساس التقييم ، بمعرفة محدودة أو معدومة ؛ زعمت Dongjin Hong Kong أنها تعقد اجتماعات منتظمة مع قسم إدارة الأصول الداخلية لمراجعة أداء الصندوق ، لكنها فشلت في إصدار أي محضر اجتماع ، و Dongjin Hong Kong في التقارير الشهرية التي تم إعدادها بين مايو 2016 ومارس 2017 تحتوي فقط على بعض البيانات و / أو وجهات النظر العامة للسوق ، ولكنها لم تقدم أي معلومات حول كيفية تأثير هذه البيانات و / أو وجهات النظر على الشركات الخاضعة و / أو الأموال أي تحليل أو توضيح ؛ وادعت Tokin HK أنها أجرت مناقشات مع مديرو الصناديق في حوالي منتصف ديسمبر 2016 فيما يتعلق بالانخفاض الحاد في سعر أحد الصناديق لكنهم لم يحتفظوا بسجلات لمثل هذه المناقشات وأساس قرارهم بعدم اتخاذ مزيد من الإجراءات (الملاحظة 6). عند اتخاذ قرار بفرض العقوبات المذكورة أعلاه ، أخذ SFC في الاعتبار جميع الظروف ذات الصلة ، بما في ذلك: الإجراءات التصحيحية التي اتخذتها شركة Tokin Hong Kong بعد يوليو 2017 بعد المراجعة المحدودة التي أجرتها SFC لأنشطتها التجارية ، بما في ذلك بحلول عام 2018 منذ 1 فبراير 2009 ، من هذه الأموال أنهت خدمات إدارة الاستثمار لهذه الصناديق لأن مديري هذه الصناديق فشلوا في توفير المعلومات التي تحتاجها Dongjin Hong Kong لأداء واجباتهم ؛ وتعاونت Dongjin Hong Kong مع SFC لمعالجة المخاوف المتعلقة بمسألة SFC. ملاحظات النهاية: تم ترخيص Dongjin Hong Kong بموجب قانون الأوراق المالية والعقود الآجلة للعمل من النوع 1 (التعامل في الأوراق المالية) ، والنوع 2 (التعامل في العقود الآجلة) ، والنوع 3 (تداول العملات الأجنبية بالرافعة المالية) ، والنوع 4 (العرض في الأوراق المالية) ) ، النوع 5 (تقديم المشورة بشأن العقود الآجلة) والنوع 9 (إدارة الأصول) الأنشطة المنظمة. توقفت Tokin Hong Kong عن أنشطتها المنظمة. الصندوقان هما صندوق هونغ كونغ الاستثماري sp (hkifsp) وموفر النمو الدائم sp (egssp ، المعروف سابقًا باسم Real Estate and finance Fund sp). الصندوقان أعلاه عبارة عن محافظ أصول مستقلة في إطار صناديق الفرص العالمية spc (wof) ، و wof هو صندوق استثمار مفتوح تم تأسيسه كشركة مساهمة معفاة بموجب قوانين جزر كايمان. تم إنهاء Wof في 16 مايو 2019 بموجب أمر صادر عن المحكمة الكبرى لجزر كايمان. ومنذ ذلك الحين ، تم تصفية الصندوقين. تم تعيين Dongjin Hong Kong من قبل wof كمدير استثمار hkifsp من 1 مارس 2016 إلى 31 يناير 2018 و egssp من 16 فبراير 2015 إلى 31 يناير 2018. وفقًا لمذكرات الاكتتاب الخاص الخاصة بالصناديق ، يتمثل هدفها الاستثماري في تزويد المساهمين بعائدات استثمارية منظمة من خلال استثمار جزء كبير من أصولهم في الحصول على أسهم الشركات المستهدفة. كان "صندوق العقارات والتمويل" الذي تأسس في جزر كايمان في الأصل الشركة المستهدفة لكل من hkifsp و egssp. في 11 مارس 2016 ، أصدر مديرو wof قرارًا بتغيير الشركة المستهدفة من egssp إلى "توفير النمو الدائم الخضرة" ، وهي شركة تأسست أيضًا في جزر كايمان. انخفض صافي قيمة الأصول لكل سهم من egssp من 2251.987 يوان في 30 سبتمبر 2016 إلى 546.872 يوان في 30 نوفمبر 2016 ، بانخفاض قدره 75.7٪. بيان الإجراءات التأديبية متاح على موقع SFC الإلكتروني. آخر تحديث في 27 يونيو 2022