Australia Securities & Investment Commission

بيان إعلامي (23-255 م) IB يدفع غرامة قدرها 832.500 دولار أمريكي بسبب السلوك "الإهمال" و"المتهور" المنشور في 20 سبتمبر 2023، أحد المشاركين في السوق IB أستراليا بي تي واي المحدودة (ACN 166 929 568) ( IB ) دفع غرامة قدرها 832,500 دولارًا أمريكيًا للامتثال لإشعار الانتهاك الصادر عن اللجنة التأديبية للسوق (mdp). النتيجة تتبع اكتشاف MDP لذلك IB كانت "مهملة" في فشلها في تحديد التداولات المشبوهة التي أجراها أحد عملائها. وجد MDP ذلك أيضًا IB كانت شركة ASIC "متهورة" في الاستمرار في السماح بحدوث المزيد من التداولات المشبوهة بعد أن أثارت ASIC مخاوف بشأن التداولات، وأنها لم تحتفظ بالموارد التنظيمية والفنية اللازمة للامتثال للقانون. يلعب المشاركون في السوق دورًا مهمًا كحارس البوابة في اكتشاف ومنع التداول المشبوه. ويجب أن يكون لديهم ضوابط فعالة وموارد كافية لتحديد وتعطيل سوء السلوك المحتمل في السوق بكفاءة، ويتعين عليهم الاستجابة بسرعة للمخاوف التي تثيرها ASIC. نشأت مخاوف ASIC من بعض طلبات مزاد السعر الفردي (CSPA) التي قدمها عميل IB في بورصة أستراليا في الفترة ما بين 10 مارس و5 نوفمبر 2021. كان العميل يتداول بنشاط في أسهم شركة orthocell ltd (occ) وكان معروفًا بأنه IB كتاجر من ذوي الخبرة الذي كان يعمل في هذه الصناعة. اعتبر MDP ذلك IB كان يجب الاشتباه بشكل معقول في أن الطلبات كانت مشبوهة لأسباب عديدة، بما في ذلك: أنها تم إدخالها أو تعديلها في وقت متأخر من اتفاقية CSPA، أو أنها كانت ذات حجم وقيمة صغيرين جدًا، أو أنها أعادت أو احتفظت بالسعر إلى أو عند أعلى سعر اليوم، وكانت غير متوافقة مع التداول السابق للعميل خلال اليوم المعني. وجد MDP ذلك IB سمحت لعميلها بوضع أوامر معينة عندما كان من المفترض أن يشتبه بشكل معقول في أن العميل كان يضع تلك الأوامر بقصد زيادة سعر إغلاق OCC، وبالتالي خلق مظهر كاذب أو مضلل فيما يتعلق بسعر OCC. اتصلت أسيك IB في 14 أكتوبر 2021 لإبلاغ الشركة بأن تداول عميلها قد أثار تنبيهات ASIC. لكن أثناء محاولتها الاتصال بهم، IB السماح للعميل بمواصلة التداول ووضع المزيد من الأوامر المشبوهة. علاوة على ذلك، أدى تداول العميل في OCC إلى تشغيل 44 تنبيهًا "بعلامة الإغلاق". IB "أنظمة المراقبة الخاصة في الفترة من 10 فبراير إلى 13 أكتوبر 2021. واعتبر برنامج MDP أن استجابة الوسيط التفاعلي ومتابعته للنشاط المشبوه لم تكن كافية، مستشهدًا بعدد من الأسباب، بما في ذلك: استغراق التنبيهات وقتًا طويلاً حتى يتم إغلاقها، وغياب الملاحظات ذات المعنى. في IB مراجعات التنبيهات، وعدم اتخاذ إجراءات لمعالجة السلوك التجاري للعميل، و IB عدم تقديم تقرير عن نشاط مشبوه إلى ASIC حتى 5 نوفمبر 2021. واعتبر MDP أن هذه الظروف أثبتت ذلك IB لم يكن لديه ما يكفي من الموظفين ذوي المهارات أو المعرفة أو الخبرة اللازمة لتقييم التنبيهات بشكل صحيح أو لم يتم الإشراف على هؤلاء الموظفين بشكل كاف للتأكد من أنهم يؤدون عملهم. أشار برنامج تطوير الأسواق (MDP) إلى أن تحليل التنبيهات عالية المخاطر يجب أن يبدأ في تاريخ التداول ذي الصلة ويجب أن تنتهي مراجعة جميع التنبيهات في غضون أسبوعين. تميز MDP بهذا الفشل بـ IB بقدر الإهمال الذي كان ينبغي لها أن تدرك أنها لم تحتفظ بـ "الموارد التنظيمية والفنية" اللازمة لضمان أن رسائل التداول المقدمة منها لا تتعارض مع كفاءة ونزاهة السوق. إن الامتثال لإشعار الانتهاك لا يعد اعترافًا بالذنب أو المسؤولية، ومن خلال القيام بذلك IB لا يعتبر أنه ينتهك القسم الفرعي 798 ح (1) من قانون الشركات. عرض إشعار الانتهاك في سجل نتائج اللجنة التأديبية للأسواق. إصدارات وسائل الإعلام ASIC هي البيانات في الوقت المناسب. يرجى ملاحظة تاريخ الإصدار واستخدام وظيفة البحث الداخلي بالموقع للتحقق من وجود إصدارات إعلامية أخرى حول نفس الموضوع أو الأمور ذات الصلة.