Securities and Futures Bureau

متلقي العقوبة التأديبية من هيئة الرقابة المالية: النسخة الأصلية تاريخ الإصدار: 5 فبراير 2013 رقم الإصدار: الإدارة المالية للأوراق المالية رقم الجزاء 11303805241 متلقي العقوبة: 永豐金證券股份有限公司 الرقم الموحد للمؤسسات الربحية: 23113343 العنوان: اسم الممثل أو المدير: Zhu ○○ العنوان: الغرض الموجز: تم فرض غرامة قدرها 480,000 دولار تايواني جديد وفقًا لأحكام المادة 178-1، الفقرة 1، الفقرة 4 من الأوراق المالية وقانون الصرف في وقت صدور القانون. حقائق: في 20 و21 فبراير 2020، أجرت شركة تايوان للأوراق المالية المحدودة (المشار إليها فيما يلي باسم البورصة) وجمعية تجار الأوراق المالية بجمهورية الصين (المشار إليها فيما يلي باسم جمعية تجار الأوراق المالية) اجتماعًا التفتيش في فرع دونبي للشخص الخاضع للعقوبة. وتبين أن مندوب المبيعات Zhang ○○ (المشار إليه فيما يلي باسم Zhang Yuan) قد قبل التفويض الكامل للعميل وفشل في تقديم الطلبات وفقًا لتعليمات العميل. وأظهرت العيوب المذكورة أعلاه أن الشخص الخاضع للعقوبة أخفق في القيام بمسؤولياته الإشرافية والإدارية وفشل في تطبيق نظام الرقابة الداخلية، وتم التحقق من مخالفته لما هو منصوص عليه في المادة 2 بند 2 والمادة 37 بند 5 من نظام إدارة المتعاملين في الأوراق المالية قواعد. الأسباب والسند القانوني: 1. طبقاً لأحكام المادة الثانية الفقرة الثانية من قواعد إدارة شركات الأوراق المالية، يجب أن تتم ممارسة أعمال شركات الأوراق المالية وفقاً للقوانين والنظام الأساسي ونظام الرقابة الداخلية المعمول به، وهي نفس الأحكام. من المادة 37، الفقرة 5 من القواعد، لا يجوز لشركات الأوراق المالية قبول تعهدات تقديرية من العملاء فيما يتعلق بنوع الأوراق المالية أو كميتها أو سعرها أو شرائها أو بيعها. وفقًا لأحكام المادة 178-1، الفقرة 1، الفقرة 4 من قانون الأوراق المالية والبورصة في وقت صدور القانون، يتم تغريم شركة الأوراق المالية التي تفشل في تنفيذ نظام الرقابة الداخلية بغرامة لا تقل عن 240.000 دولار تايواني جديد ولكن لا أكثر من 4.8 مليون دولار تايواني جديد. 2. عندما أجرت البورصة وجمعية تجار الأوراق المالية تفتيشًا على فرع دونبي للشخص المعاقب يومي 20 و21 فبراير 2012، وجدوا أن الشخص المعاقب يعاني من أوجه القصور التالية: (1) العضو تشانغ في نهاية ديسمبر 2077 ينتهك أحكام المادة 37 الفقرة 5 من قواعد إدارة متداولي الأوراق المالية من خلال قبول كلمة المرور الخاصة بالعميل وتقديم أوامر إلكترونيًا للاستثمار في الأسهم الأمريكية والسندات والصناديق الخارجية. (2) فشل العضو Zhang في شراء السندات الصعودية الهندية وفقًا لتعليمات العميل، وبدلاً من ذلك اشترك في صندوق Franklin Huamei للدخل الثابت للبلدان الناشئة، والذي انتهك المواصفات القياسية ca-11210 لنظام الرقابة الداخلية لشركة الأوراق المالية، وعهد بالتداول و عمليات المعاملات (42) يجب على موظفي الأعمال المكشوفين في الشركة ألا يخالفوا أحكام المادة 18 من قواعد إدارة الأشخاص المسؤولين ورجال الأعمال في شركات الأوراق المالية عند قبول التكليف من العملاء بشراء أو بيع الأوراق المالية أو المشاركة في أعمال الأوراق المالية. 3. تشير أوجه القصور المذكورة أعلاه إلى فشل الشخص التأديبي في القيام بمسؤولياته الإشرافية والإدارية وفشل في تطبيق نظام الرقابة الداخلية، مما يشكل مخالفة للمادة 2 فقرة 2 والمادة 37 فقرة 5 من نظام إدارة المتعاملين بالأوراق المالية. القواعد، والسلوك وفقا لقانون الأوراق المالية والبورصة المادة 178-1، الفقرة 1، الفقرة 4 تنص على أن العقوبة يجب أن تكون على النحو المنشود. طريقة الدفع: 1. الموعد النهائي للدفع: ادفع خلال 10 أيام من اليوم التالي لتسليم هذه العقوبة. 2. يرجى إجراء الدفع وفق الاحتياطات المذكورة على قسيمة الدفع المرفقة مع (الوكالة). ملاحظات: 1. إذا كان الشخص الخاضع للعقوبة غير راضٍ عن هذه العقوبة، فيجب عليه تقديم التماس من خلال هذه الجمعية (منطقة بانكياو، مدينة تايبيه الجديدة) وفقًا لأحكام المادة 58، الفقرة 1 من قانون الالتماسات خلال 30 يومًا. من اليوم التالي لتنفيذ العقوبة (الطابق الثامن عشر، رقم 7، القسم 2، شارع شيانمين) قدم التماسًا إلى اليوان التنفيذي. ومع ذلك، وفقًا للمادة 93، الفقرة 1 من قانون الالتماس، ما لم ينص القانون على خلاف ذلك، فإن تقديم الاستئناف لا يوقف تنفيذ هذه العقوبة، ويظل الشخص الخاضع للعقوبة يدفع الغرامة. 2. إذا تخلف المحكوم عليه عن دفع الغرامة خلال مدة السداد المحددة في هذه العقوبة، يتم تحويله إلى أي فرع من فروع هيئة التنفيذ الإداري بوزارة العدل للتنفيذ الإداري وفقاً لحكم المادة. 4، الفقرة 1 من قانون الإنفاذ الإداري. إبداعي: 永豐金證券股份有限公司 (الممثل: السيد تشو ○○) النسخة: شركة تايوان للأوراق المالية المحدودة (الممثل: السيد لين ○○)، مركز تداول الأوراق المالية خارج البورصة في جمهورية الصين (الوكيل: السيد تشين ○○)، شركة الأوراق المالية رابطة جمهورية الصين (ممثلها: (السيد تشين ○○)، مكتب الأوراق المالية والعقود الآجلة (مكتب المحاسبة)، مكتب الأوراق المالية والعقود الآجلة (مكتب السكرتارية)، مكتب الأوراق المالية والعقود الآجلة (مجموعة إدارة تجار الأوراق المالية) هيئة الرقابة المالية (المالية) اللجنة التنظيمية) مستلم الأمر: الأصل ونسخة تاريخ الإصدار: الصين رقم الوثيقة الصادرة في 5 فبراير 113، جمهورية الصين: الأوراق المالية للإدارة المالية رقم 11303805242 الشخص المطلوب معاقبته: تشانغ ○○ الرقم الموحد لبطاقة الهوية الوطنية أو الأجنبي الجنسية ورقم تصريح الإقامة: محذوف العنوان: محذوف الموضوع: أمر 永豐金證券股份有限公司 (المشار إليها فيما بعد بـ SinoPac Securities ) إيقاف تنفيذ أعمال المعاقب لمدة 9 أشهر، ورفع تقرير بحالة التنفيذ إلى الاجتماع لمراجعته خلال 10 أيام من اليوم التالي لتنفيذ العقوبة. حقائق: في 20 و21 فبراير 2012، قامت شركة تايوان للأوراق المالية المحدودة (المشار إليها فيما يلي باسم البورصة) وجمعية تجار الأوراق المالية في جمهورية الصين (المشار إليها فيما يلي باسم جمعية تجار الأوراق المالية) SinoPac Securities أجرى فرع دونبي فحصًا ووجد أن الشخص الخاضع للعقوبة قد قبل التفويض الكامل للعميل وفشل في تقديم الطلبات وفقًا لتعليمات العميل، وتم التحقق من أن الشخص قد انتهك المادة 18 والفقرة 2 والفقرة 3 والفقرة 13. من قواعد إدارة الأشخاص المسؤولين ورجال الأعمال في تعامل الأوراق المالية. الأسباب والأساس القانوني: 1. وفقاً لأحكام المادة 18، ​​الفقرة 2، الفقرة 3 والفقرة 13 من قواعد إدارة الأشخاص المسؤولين ورجال الأعمال في شركات الأوراق المالية، لا يجوز لرجال الأعمال قبول استفسارات العملاء فيما يتعلق بنوعها. وكمية وسعر وسعر شراء الأوراق المالية، والتكليف الاختياري بالشراء أو البيع، وعدم تنفيذ عملية شراء وبيع الأوراق المالية وفقاً لأمور وشروط عهدة العميل. وفقًا للمادة 56 من قانون الأوراق المالية والبورصة، إذا اكتشفت السلطة المختصة أن أحد موظفي شركة الأوراق المالية قد انتهك هذا القانون أو القوانين واللوائح ذات الصلة، مما يؤثر على التنفيذ العادي لأعمال الأوراق المالية، يجوز للسلطة المختصة أن تأمر الشركة التابعة شركة الأوراق المالية أن تتوقف عن أعمالها لمدة تقل عن سنة، وأن تنفذ واجباتها أو تنحيها. 2. عملت البورصة مع جمعية متداولي الأوراق المالية في 20 و21 فبراير 2012. SinoPac Securities أجرى فرع دونبي تفتيشًا ووجد أن الشخص المعاقب قد قبل كلمات المرور من العملاء منذ نهاية ديسمبر 2017، وقدم أوامر تقديرية للاستثمار في الأسهم الأمريكية والسندات والصناديق الخارجية من خلال أوامر إلكترونية، وفشل في شراء السندات الصاعدة الهندية وفقًا لـ تعليمات العميل. من أجل الاشتراك في صندوق الدخل الثابت للبلدان الناشئة فرانكلين هوامي، وما إلى ذلك، تم التحقق من أنه انتهك أحكام المادة 18، ​​الفقرة 2، الفقرة 3 والفقرة 13 من قواعد إدارة الأشخاص في المسؤولون ورجال الأعمال من تجار الأوراق المالية. 3. بناءً على المخالفات التي تم الكشف عنها سابقًا، فإن سلوك الشخص المعاقب قد أثر على التنفيذ الطبيعي لأعمال الأوراق المالية، وتكون العقوبة وفقًا لأحكام المادة 56 من قانون الأوراق المالية والبورصة. ملاحظة: إذا كان الشخص الخاضع للعقوبة غير راضٍ عن هذه العقوبة، فيجب عليه تقديم التماس كتابي من خلال هذه الجمعية (مواطن مقاطعة مقاطعة بانكياو، مدينة تايبيه الجديدة) وفقًا للمادة 58، الفقرة 1 من قانون الالتماسات في غضون 30 يومًا من في اليوم التالي لتنفيذ العقوبة (الطابق الثامن عشر، رقم 7، القسم 2، الجادة) قدم التماسًا إلى اليوان التنفيذي. ومع ذلك، وفقًا للمادة 93، الفقرة 1 من قانون الالتماس، ما لم ينص القانون على خلاف ذلك، فإن تقديم الاستئناف لا يوقف تنفيذ هذه العقوبة، ويظل الشخص الخاضع للعقوبة يدفع الغرامة. إبداعي: 永豐金證券股份有限公司 (الممثل: السيد تشو ○○)، تشانغ ○○ نسخة: شركة تايوان للأوراق المالية المحدودة (الممثل: السيد لين ○○)، مركز تداول الأوراق المالية خارج البورصة في جمهورية الصين (الممثل: السيد . تشن ○○)، جمعية أعمال الأوراق المالية بجمهورية الصين (الممثل: تشن ○○)