Securities and Futures Bureau

متلقي الإجراء التأديبي من هيئة الرقابة المالية: النسخة الأصلية تاريخ الإصدار: 26 أكتوبر 2012 رقم الإصدار: الإدارة المالية للأوراق المالية رقم الجزاء 1120336432 الشخص المعاقب: HUA NAN SECURITIES العدد الموحد للمؤسسات الربحية لشركة مساهمة: 22955774 العنوان: اسم الممثل أو المدير: هوانغ ○○ العنوان: مختصر الغرض: وفقًا لأحكام المادة 178-1، الفقرة 1، الفقرة 4 من الأوراق المالية وقانون الصرف في وقت السلوك، سيتم فرض غرامة قدرها 72 دولارًا تايوانيًا جديدًا وغرامة قدرها 10000 دولار تايواني جديد، كما سيتم فرض غرامة قدرها 500000 دولار تايواني جديد وفقًا للمادة 7، البند 5 من قانون منع غسيل الأموال. الوقائع: أجرى مكتب التفتيش بالغرفة التجارية تفتيشاً تجارياً عاماً على الشخص الخاضع للعقوبة في الفترة من 15 سبتمبر إلى 4 أكتوبر 2011، وتبين له أن الشخص الخاضع للعقوبة فشل في فتح حسابات للموظفين الداخليين وفقاً للوائح، فشل في تنفيذ التعامل مع حصص التداول الموكلة للعملاء، وعمل جمع الموارد المالية ومراجعتها، والفشل في التحقق من أسباب وعقلانية الطلبات المقدمة من نفس الشريك المنفذ، والفشل في التعامل بدقة مع الإخطار والكشف عن بيانات معاملات المعاملات الموكلة ومعلومات الوصي وبيانات معاملات العملاء المرسلة إلى عنوان البريد الإلكتروني للموظفين الداخليين للشخص الذي تتم معاقبته والفشل في التعامل مع عمليات التسعير الخاصة بمزودي سيولة الأسهم العامة وفقًا للوائح، مما يوضح أن الشخص الذي تتم معاقبته لم يقم بتنفيذ الرقابة الداخلية نظام وآلية التدقيق، خالف أحكام المادة 2 البند 2 من قواعد إدارة تجار الأوراق المالية، وفشل في وجود أوجه قصور مثل المراجعة المنتظمة لحسابات العملاء لمنع غسل الأموال ومكافحة تمويل الإرهاب، والفشل تشكل مراجعة معاملات غسل الأموال المشتبه فيها وفقًا لمستويات مخاطر العملاء انتهاكًا للفقرتين 1 و3 من المادة 5 من تدابير منع غسل الأموال من قبل المؤسسات المالية والمادة 8 والفقرة 1 من المادة 15. الأسباب والأساس القانوني: 1. وفقاً للفقرة 2 من المادة 2 من قواعد إدارة متعاملي الأوراق المالية، يجب أن تتم أعمال شركة الأوراق المالية وفقاً للقوانين والنظام الأساسي ونظام الرقابة الداخلية المعمول به. وفقًا لأحكام المادة 178-1، الفقرة 1، الفقرة 4 من قانون الأوراق المالية والبورصة في وقت صدور القانون، يتم تغريم شركة الأوراق المالية التي تفشل في تنفيذ نظام الرقابة الداخلية بغرامة لا تقل عن 240.000 دولار تايواني جديد ولكن لا أكثر من 4.8 مليون دولار تايواني جديد. بالإضافة إلى ذلك، وفقًا للمادة 7، الفقرة 5 من قانون منع غسل الأموال، إذا انتهكت مؤسسة مالية نطاق تأكيد هوية العميل، ونطاق وإجراءات وطرق الاحتفاظ بمعلومات التأكيد، يجب على السلطة المركزية المختصة بالصناعة فرض إجراء غرامة لا تقل عن 500000 دولار تايواني جديد على المؤسسة المالية غرامة لا تقل عن 10 ملايين يوان. 2. أجرى مكتب التفتيش التابع لهذه الجمعية تفتيشًا تجاريًا عامًا على الأشخاص المعاقبين في الفترة من 15 سبتمبر إلى 4 أكتوبر 2011، ووجد أوجه القصور التالية: (1) عند التعامل مع عملية فتح حساب الموظفين الداخليين، الموظفين الداخليين وأفرادهم. تتميز حسابات الأزواج أو الأبناء القصر عن غيرهم من المطلعين، فعندما يصل الأبناء القصر من المطلعين إلى مرحلة البلوغ، لا يقومون بتغيير الحساب إلى موكل عام وإعادته لاستخدامهم الخاص، وما إلى ذلك، مما يخالف أنظمة المطلعين على المطلعين. تايوان للأوراق المالية المحدودة، شركات الأوراق المالية في شركات الأوراق المالية الخاصة بها. البندان 1 و 2 من المادة 3 من تدابير إدارة فتح الحسابات والتداول الائتماني للأوراق المالية، والمواصفات القياسية لأنظمة الرقابة الداخلية لشركات الأوراق المالية ( يشار إليها فيما بعد بمعايير ومواصفات الرقابة الداخلية) ca-11110 إجراءات فتح حساب التداول العام ومراجعة لوائح التشغيل. (2) التعامل مع مراجعة حصص التداول الموكلة للعملاء وجمع الموارد المالية. العميل هو شخص مقيد تتجاوز حصة تداوله في اليوم الواحد 20 مليون دولار تايواني جديد، ويصل إجمالي حصة التداول في يوم واحد للعملاء عبر الفروع إلى 5 دولارات تايوانية جديدة مليون شخص المذكورين أعلاه لم يجمعوا ما يثبت قدرتهم على سحب 30% من إجمالي حصة التداول، وهو ما يخالف المادة 10 البند 1 والمادة 15 والمادة 10 من قواعد الانضباط الذاتي لفهم العميل والائتمان إدارة المعلومات والحصص لأعضاء جمعية الأوراق المالية والبورصات لجمهورية الصين عند التعامل مع الأعمال التجارية الموكلة.22 ومعايير الرقابة الداخلية CA-11120، لوائح تحصيل ائتمان العملاء ومنح العمليات. (3) عند التعامل مع أعمال الوساطة، فإن الفشل في التحقق مما إذا كان العميل قد تم تقديم الطلب شخصيًا أم لا، وسبب وعقلانية تقديم الطلب باستخدام نفس عنوان IP ينتهك معايير ولوائح الرقابة الداخلية CA-11210 بشأن عمليات التداول والمعاملات الموكلة إليها. . (4) عند التعامل مع التداول الموكل به للأوراق المالية الأجنبية، لم يتم إخطار المعلومات ذات الصلة بالتداول الموكل به عن طريق الهاتف أو أي وسيلة أخرى أو تم إعداد تقرير المعاملة وتسليمه إلى العميل في يوم التأكيد، ولم تكن المؤسسة المالية الموكلة إليها منشوراً تفصيلياً في مؤسسة غير مهنية، ويخالف بيان المستثمر الفقرة (1) من المادة (23) من لائحة إدارة تداول الأوراق المالية الأجنبية من قبل المتعاملين في الأوراق المالية، الفقرة (2) من المادة (19) من نظام جمعية المتعاملين في الأوراق المالية بجمهورية إدارة الصين للوائح إدارة التداول الموكل بالأوراق المالية الأجنبية من قبل تجار الأوراق المالية، ومعايير ولوائح الرقابة الداخلية ca-18330 لوائح التداول وعمليات المعاملات الموكلة. (5) عند التعامل مع التداول الموكل للأوراق المالية، تم إرسال بيانات معاملات العملاء إلى عناوين البريد الإلكتروني للموظفين الداخليين في الشركة دون التحقق من عقلانيتها، وهو ما ينتهك معايير الرقابة الداخلية ca-11140 ولوائح إدارة حسابات العملاء. (6) عند التعامل مع عملية عرض الأسعار لمزود سيولة الأسهم في الهيئة العامة للأسواق الناشئة، الفشل في تحديد حد نسبة التعديل وإجراءات المعالجة للاقتباس الأول للأسهم الموصى بها في كل يوم عمل، مما ينتهك الإفراط في: التداول المضاد للأوراق المالية لجمهورية الصين. يجب أن تتوافق إجراءات التشغيل الداخلية لشركات الأوراق المالية التي توصي بأسهم في المجلس العام للحكومة المركزية مع النقطة 3 من النقاط الرئيسية للتسجيل وأحكام معايير الرقابة الداخلية CA- 18210 عمليات التفاوض والتداول لشركات الأوراق المالية الموصى بها (الهيئة العامة). (7) عند إجراء مراجعة دورية لحسابات العملاء لمنع غسل الأموال ومكافحة تمويل الإرهاب، فشلت في اتباع منطق التحقق والمقارنة والفحص المخصص من اسم العميل؛ واستخدمت بشكل غير صحيح تاريخ التحقق من الاسم كتاريخ للمراجعة المنتظمة؛ وفشلت لجمع وسحب الأموال، فإن المعلومات المتعلقة بشهادة هوية العميل الخاصة بالمستثمرين المؤسسيين الأجانب تنتهك أحكام المادة 5 الفقرة 1 الفقرة 3 والمادة 8 من تدابير منع غسل الأموال للمؤسسات المالية والمادة 11 من الاحتياطات لتقييم مخاطر غسل الأموال وتمويل الإرهاب. (8) التعامل مع التفتيش على عمليات غسل الأموال المشتبه فيها: بالنسبة للمعاملات التي تستوفي حالة عمليات غسيل الأموال المشتبه فيها، إذا كان هناك أي اختلافات في بيانات الفحص لا تتفق مع الحقائق، فإن ذلك يخالف أحكام الفقرة (1) من المادة 15. ، لتدابير منع ومكافحة غسل الأموال من قبل المؤسسات المالية. 3. تشير أوجه القصور المذكورة أعلاه إلى أن الشخص المعاقب أخفق في تطبيق نظام الرقابة الداخلية وآلية التفتيش وخالف قوانين منع غسل الأموال، وقد خالف التحقق المادة 2 البند 2 من قواعد إدارة المتعاملين في الأوراق المالية والمادة 5 البند 2. 1 من تدابير منع غسل الأموال من قبل المؤسسات المالية.تخضع أحكام الفقرات 3 و 8 و 15 الفقرة 1 لأحكام المادة 178-1 الفقرة 1 الفقرة 4 من هيئة الأوراق المالية والبورصة القانون والمادة 7، الفقرة 5 من قانون منع غسل الأموال. طريقة الدفع: 1. الموعد النهائي للدفع: ادفع خلال 10 أيام من اليوم التالي لتسليم هذه العقوبة. 2. يرجى إجراء الدفع وفق الاحتياطات المذكورة على قسيمة الدفع المرفقة مع (الوكالة). ملاحظات: 1. إذا كان الشخص الخاضع للعقوبة غير راضٍ عن هذه العقوبة، فيجب عليه تقديم التماس من خلال هذه الجمعية (منطقة بانكياو، مدينة تايبيه الجديدة) وفقًا لأحكام المادة 58، الفقرة 1 من قانون الالتماسات خلال 30 يومًا. من اليوم التالي لتنفيذ العقوبة (الطابق الثامن عشر، رقم 7، القسم 2، شارع شيانمين) قدم التماسًا إلى اليوان التنفيذي. ومع ذلك، وفقًا للمادة 93، الفقرة 1 من قانون الالتماس، ما لم ينص القانون على خلاف ذلك، فإن تقديم الاستئناف لا يوقف تنفيذ هذه العقوبة، ويظل الشخص الخاضع للعقوبة يدفع الغرامة. 2. إذا لم يقم المحكوم عليه بدفع الغرامة خلال مدة السداد المحددة في هذه العقوبة، يتم نقله إلى أي فرع من فروع هيئة التنفيذ الإداري بوزارة العدل للتنفيذ الإداري وفقاً لحكم المادة. 4، الفقرة 1 من قانون الإنفاذ الإداري. الأصل: شركة South China Yongchang Securities Co., Ltd. (ليتم تقديمه: الممثل: السيد Huang ○○) النسخة: شركة تايوان للأوراق المالية المحدودة (الممثل: السيد Lin ○○)، الأوراق المالية خارج البورصة المركز التجاري لجمهورية الصين (ممثل) السيد تشين ○○)، جمعية أعمال الأوراق المالية في جمهورية الصين (يمثلها السيد تشين ○○)، مكتب التفتيش التابع للجنة الإشراف والإدارة المالية، مكتب مراقب الأوراق المالية والعقود الآجلة، مكتب سكرتير مكتب الأوراق المالية والعقود الآجلة، مجموعة إدارة تجار الأوراق المالية في مكتب الأوراق المالية والعقود الآجلة