Securities and Futures Bureau

متلقي الإجراء التأديبي من هيئة الرقابة المالية: النسخة الأصلية تاريخ الإصدار: 25 أكتوبر 2012 رقم الإصدار: الإدارة المالية للأوراق المالية رقم الجزاء 11203579781 الشخص المعاقب: President Securities Corporation العدد الموحد للمؤسسات الربحية لشركة مساهمة: 23218183 العنوان: اسم الممثل أو المدير: Lin oo العنوان: مختصر الغرض: وفقًا لأحكام المادة 178-1، الفقرة 1، الفقرة 4 من هيئة الأوراق المالية والبورصة في وقت وقوع الفعل، تم صرف غرامة قدرها 240 ألف دولار تايواني جديد باليوان. حقائق: أجرت شركة بورصة تايوان المحدودة تفتيشًا على فرع نانجينغ للشخص الذي تمت معاقبته يومي 14 و15 يونيو 2012، ووجدت أن الموظف التجاري السابق المعتمد في الفرع، لو أو (المشار إليه فيما يلي بـ مثل لو يوان)، تم الاحتفاظ بها نيابة عن العميل. وتبين ظروف الدفع، وفشل الشركة في تقديم تقارير الدعاوى القضائية للموظفين خلال المهلة الزمنية المحددة، أن الشخص الذي تمت معاقبته لم يقم بمسؤولياته الإشرافية والإدارية و فشل في تطبيق نظام الرقابة الداخلية، وخالف المادة 2 البند 2 والمادة 2 من قواعد إدارة تعاملي الأوراق المالية المادة 4 البند 2 والمادة 37 البند 18. الأسباب والأساس القانوني: 1. وفقاً للفقرة 2 من المادة 2 من قواعد إدارة متداولي الأوراق المالية، يجب أن تتم ممارسة أعمال شركة الأوراق المالية وفقاً للقوانين والنظام الأساسي ونظام الرقابة الداخلية المعمول به، نفس المادة 4. ، الفقرة 2 من القواعد، إذا كانت شركة الأوراق المالية أو مديريها ومشرفيها وموظفيها متورطين في دعوى قضائية أو تحكيم أو كانوا مدينين للتنفيذ بسبب التشغيل أو الانخراط في أعمال الأوراق المالية، أو إذا كانت شركة الأوراق المالية مفلسة إذا قام أحد البنوك برد شيك أو رفض قبول المعاملات، فيجب عليه الإبلاغ أو الإقرار خلال خمسة أيام عمل من تاريخ الواقعة؛ وتنص الفقرة 18 من المادة 37 من نفس القواعد على أن شركات الأوراق المالية تعمل في أعمال الأوراق المالية لا يجوز له الاحتفاظ بالأوراق المالية أو الأموال أو الأختام أو دفاتر الحسابات الجارية نيابة عن العملاء. وفقًا لأحكام المادة 178-1، الفقرة 1، الفقرة 4 من قانون الأوراق المالية والبورصة في وقت صدور القانون، يتم تغريم شركة الأوراق المالية التي تفشل في تنفيذ نظام الرقابة الداخلية بغرامة لا تقل عن 240.000 دولار تايواني جديد ولكن لا أكثر من 4.8 مليون دولار تايواني جديد. 2. أجرت شركة بورصة تايوان المحدودة تفتيشًا على فرع نانجينغ للشخص الذي تتم معاقبته يومي 14 و15 يونيو 2012، ووجدت أن السيد لو، وهو موظف تجاري سابق مؤتمن على الشخص الذي تتم معاقبته، احتفظت بأموال نيابة عن العملاء ولم تلتزم باللوائح، والتي حددت مهلة زمنية لرفع الدعاوى القضائية للموظفين، والتحقق من مخالفات المادة 4 بند 2 والمادة 37 بند 8 من قواعد إدارة المتعاملين في الأوراق المالية. 3. تشير أوجه القصور المذكورة أعلاه إلى أن الشخص المعاقب لم يقم بتطبيق نظام الرقابة الداخلية وخالف أحكام المادة 2 بند 2 والمادة 4 بند 2 والمادة 37 بند 8 من قواعد إدارة المتعاملين في الأوراق المالية. وتنص المادة 178-1 الفقرة 1 الفقرة 4 من قانون البورصة على أن يتم التصرف على النحو المنشود. طريقة الدفع: 1. الموعد النهائي للدفع: ادفع خلال 10 أيام من اليوم التالي لتسليم هذه العقوبة. 2. يرجى إجراء الدفع وفق الاحتياطات المذكورة على قسيمة الدفع المرفقة مع (الوكالة). ملاحظات: 1. إذا كان الشخص الخاضع للعقوبة غير راضٍ عن هذه العقوبة، فيجب عليه تقديم التماس من خلال هذه الجمعية (منطقة بانكياو، مدينة تايبيه الجديدة) وفقًا لأحكام المادة 58، الفقرة 1 من قانون الالتماسات خلال 30 يومًا. من اليوم التالي لتنفيذ العقوبة (الطابق الثامن عشر، رقم 7، القسم 2، شارع شيانمين) قدم التماسًا إلى اليوان التنفيذي. ومع ذلك، وفقًا للمادة 93، الفقرة 1 من قانون الالتماس، ما لم ينص القانون على خلاف ذلك، فإن تقديم الاستئناف لا يوقف تنفيذ هذه العقوبة، ويظل الشخص الخاضع للعقوبة يدفع الغرامة. 2. إذا لم يقم المحكوم عليه بدفع الغرامة خلال مدة السداد المحددة في هذه العقوبة، يتم تحويله إلى أي فرع من فروع هيئة التنفيذ الإداري بوزارة العدل للتنفيذ الإداري وفقاً لحكم المادة. 4، الفقرة 1 من قانون الإنفاذ الإداري. إبداعي: President Securities Corporation Co., Ltd. (ليقدمها: الممثل: السيد Lin oo) النسخ: Taiwan Stock Exchange Co., Ltd. (الممثل: السيد Lin oo)، مركز تداول الأوراق المالية خارج البورصة في جمهورية الصين ( الممثل: السيد تشين أوو)، هيئة تنظيم الأوراق المالية الصينية، جمعية أعمال الأوراق المالية في جمهورية الصين (الممثل السيد تشين أوو)، مكتب المحاسبة بمكتب الأوراق المالية والعقود الآجلة التابع للجمعية، مكتب أمين سر الأوراق المالية والعقود الآجلة المكتب، هيئة الرقابة المالية لمجموعة إدارة تجار الأوراق المالية التابعة لمكتب الأوراق المالية والعقود الآجلة مستلمو خطاب المحكمة: إذا صدرت النسخة الأصلية، تاريخ الإصدار: الوثيقة رقم الصادرة في 25 أكتوبر 2012 من جمهورية الصين : الإدارة المالية للأوراق المالية رقم 1120357978 الشخص المطلوب معاقبته: لوو الرقم الوطني لبطاقة الهوية الوطنية أو رقم جنسية وإقامة الأجنبي: ooooo العنوان: تم حذف الموضوع: أمر President Securities Corporation يجب على شركة Co., Ltd. (المشار إليها فيما يلي باسم Uni-President Securities) تعليق تنفيذ أعمال الشخص المعاقب لمدة شهرين وإبلاغ الاجتماع بحالة التنفيذ للرجوع إليها خلال 10 أيام من اليوم التالي لتنفيذ العقوبة. (بالإضافة إلى ذلك، فإن الشخص الذي تتم معاقبته لا يعمل حاليًا في شركة للأوراق المالية. يرجى مطالبة شركة بورصة تايوان للأوراق المالية المحدودة، متلقية النسخة، بتسجيلها وإدارتها.) الحقائق: شركة بورصة تايوان للأوراق المالية. ، المحدودة. أجرى فرع Uni-President Securities Nanjing عملية تفتيش ووجد أن الشخص المعاقب قد احتفظ بأموال نيابة عن العملاء، وهو ما تبين أنه ينتهك أحكام المادة 18، ​​الفقرة 2، الفقرة 11 من قواعد الإدارة الأشخاص المسؤولين وموظفي الأعمال في تجار الأوراق المالية. الأسباب والأساس القانوني: 1. وفقًا للمادة 18، ​​الفقرة 2، الفقرة 11 من قواعد إدارة الأشخاص المسؤولين ورجال الأعمال في شركات الأوراق المالية، لا يجوز للشخص المسؤول وموظفي الأعمال في شركة الأوراق المالية الاحتفاظ بالأوراق المالية، النقود أو الأختام أو دفاتر الحسابات الجارية نيابة عن العملاء. بالإضافة إلى ذلك، وفقًا للمادة 56 من قانون الأوراق المالية والبورصة، إذا اكتشفت السلطة المختصة أن المديرين والمشرفين والموظفين في شركة الأوراق المالية قد انتهكوا هذا القانون أو القوانين واللوائح الأخرى ذات الصلة، وهو ما يكفي للتأثير على التنفيذ الطبيعي للشركة. أعمال الأوراق المالية، يجوز له أن يأمر شركة الأوراق المالية في أي وقت، ويجب أن تتوقف الأعمال عن عملياتها لمدة تقل عن سنة واحدة. 2. أجرت شركة تايوان للأوراق المالية المحدودة تفتيشًا على فرع Uni-President Securities Nanjing يومي 14 و15 يونيو 2012، ووجدت أن الشخص الخاضع للعقوبة احتفظ بالأموال نيابة عن العملاء، وانتهك اللوائح الشخص المسؤول في شركة الأوراق المالية وموظفي الأعمال المادة 18، ​​الفقرة 2، الفقرة 11 من قواعد الإدارة. 3. إذا تم الكشف عن المخالفة، وكان سلوك الشخص المعاقب قد أثر على التنفيذ الطبيعي لأعمال الأوراق المالية، تكون العقوبة وفقا لأحكام المادة 56 من قانون الأوراق المالية والبورصة. ملاحظة: إذا كان الشخص الخاضع للعقوبة غير راضٍ عن هذه العقوبة، فيجب عليه تقديم التماس كتابي من خلال هذه الجمعية (مواطن مقاطعة مقاطعة بانكياو، مدينة تايبيه الجديدة) وفقًا للمادة 58، الفقرة 1 من قانون الالتماسات في غضون 30 يومًا من في اليوم التالي لتنفيذ العقوبة (الطابق الثامن عشر، رقم 7، القسم 2، الجادة) قدم التماسًا إلى اليوان التنفيذي. ومع ذلك، وفقا للمادة 93، الفقرة 1 من قانون الاستئناف، ما لم ينص القانون على خلاف ذلك، فإن تقديم الاستئناف لا يوقف تنفيذ هذه العقوبة. إبداعي: President Securities Corporation Co., Ltd. (الممثل: الممثل: السيد Lin oo)، نسخة Lu oo: شركة تايوان للأوراق المالية المحدودة (الممثل: السيد Lin oo)، مركز تداول الأوراق المالية خارج البورصة في الجمهورية من الصين (الممثل: السيد تشين أوو))، رابطة أعمال الأوراق المالية في جمهورية الصين (الممثل السيد تشين أوو)