Securities and Futures Bureau

مستلم القرار التأديبي الصادر عن هيئة الرقابة المالية: النسخة الأصلية تاريخ الإصدار: 15 سبتمبر 2012 رقم الإصدار: الإدارة المالية للأوراق المالية رقم الجزاء 11203361541 المستلم: Horizon العدد الموحد للمؤسسات الربحية لشركة مساهمة: 03027502 العنوان: اسم الممثل أو المدير: جيانغ ○○ العنوان: الغرض الموجز: وفقًا لأحكام المادة 178-1، الفقرة 1، الفقرة 4 من الأوراق المالية و قانون الصرف في وقت السلوك، والتعامل مع NT $ 48 غرامة قدرها 10000 يوان. حقائق: أجرت شركة تايوان للأوراق المالية المحدودة (المشار إليها فيما يلي باسم البورصة) تفتيشًا على الفرع السابق للشخص الذي تمت معاقبته في 2 ديسمبر 2011، ووجدت أن تشين ○○ (المشار إليه فيما يلي باسم تشين) )، موظف أعمال تجارية مكلف سابق بالفرع، موظفون) مسؤول عن قبول تكليف العملاء التقديري لشراء وبيع الأوراق المالية وتقاسم المنافع، والكشف عن التزامات العميل من خلال الخط، والتصرف نيابة عن العملاء لشراء وبيع الأوراق المالية في حسابات شركات الأوراق المالية الأخرى، واقتراض الأموال من العملاء، واستخدام حسابات العملاء في المعاملات الشخصية، وما إلى ذلك، فإن أوجه القصور المذكورة أعلاه تبين أن الشخص الذي تتم معاقبته لم يطبق نظام الرقابة الداخلية، وانتهك المادة 2، البند 2. من قواعد إدارة تعاملي الأوراق المالية والمادة (37) الفقرات (5)، (15)، (16)، (22) من نفس القواعد. الأسباب والأساس القانوني: 1. وفقاً للفقرة 2 من المادة 2 من قواعد إدارة متداولي الأوراق المالية، يجب أن تتم ممارسة أعمال شركة الأوراق المالية وفقاً للقوانين والنظام الأساسي ونظام الرقابة الداخلية المعمول به، نفس المادة 37. تنص الفقرة (5)، الفقرة (2) من القواعد على أنه لا يجوز لشركات الأوراق المالية العاملة في مجال الأوراق المالية قبول تكليف العملاء التقديري بشراء أو بيع الأوراق المالية، أو استخدام حسابات العملاء لشراء أو بيع الأوراق المالية، أو الكشف عن عهدات العملاء. ما لم يكن ذلك مطلوبًا لإجراء تحقيقات وفقًا للقوانين واللوائح، فإن الأمور والمخالفات الأخرى لقوانين إدارة الأوراق المالية أو الأفعال التي ينبغي أو لا ينبغي القيام بها على النحو الذي تحدده الهيئة. وفقًا لأحكام المادة 178-1، الفقرة 1، الفقرة 4 من قانون الأوراق المالية والبورصة في وقت صدور القانون، يتم تغريم شركة الأوراق المالية التي تفشل في تنفيذ نظام الرقابة الداخلية بغرامة لا تقل عن 240.000 دولار تايواني جديد ولكن لا أكثر من 4.8 مليون دولار تايواني جديد. 2. أجرت البورصة تفتيشاً على الفرع السابق للشخص المعاقب بتاريخ 2 ديسمبر 2011، وتبين أن الشخص المعاقب به النواقص التالية: (1) قبول التفويض الكامل للعميل في شراء وبيع الأوراق المالية، بالمخالفة قوانين الأوراق المالية المادة 37 الفقرة 5 من قواعد إدارة الأعمال. (2) إن مشاركة معاملات الأوراق المالية التشاركية في الأرباح مع العملاء، وشراء وبيع الأوراق المالية نيابة عن العملاء في حسابات شركات الأوراق المالية الأخرى، واقتراض الأموال من العملاء، يعد مخالفة لأحكام المادة (37) الفقرة (22) من قواعد إدارة تجار الأوراق المالية. (3) أي تسريب لأمور تكليف العملاء عبر الخط دون إجراء استعلام وفقاً للقانون يخالف أحكام المادة (37) فقرة (16) من قواعد إدارة المتعاملين في الأوراق المالية. (4) استخدام حسابات العملاء لإجراء تعاملات شخصية في الأوراق المالية يخالف أحكام المادة (37) الفقرة (15) من قواعد إدارة المتعاملين في الأوراق المالية. 3. تشير أوجه القصور المذكورة أعلاه إلى أن الشخص المعاقب لم يقم بتطبيق نظام الرقابة الداخلية وخالف المادة (2) بند (2) من قواعد إدارة المتعاملين في الأوراق المالية والمادة (37) الفقرات (5، 15، 16، 22) منها. وينص على أنه عندما يمتثل الشخص لأحكام المادة 178-1، الفقرة 1، الفقرة 4 من قانون الأوراق المالية والبورصة، تكون العقوبة على النحو المقصود. طريقة الدفع: 1. الموعد النهائي للدفع: ادفع خلال 10 أيام من اليوم التالي لتسليم هذه العقوبة. 2. يرجى إجراء الدفع وفق الاحتياطات المذكورة على قسيمة الدفع المرفقة مع (الوكالة). ملاحظات: 1. إذا كان الشخص الخاضع للعقوبة غير راضٍ عن هذه العقوبة، فيجب عليه تقديم التماس من خلال هذه الجمعية (منطقة بانكياو، مدينة تايبيه الجديدة) وفقًا لأحكام المادة 58، الفقرة 1 من قانون الالتماسات خلال 30 يومًا. من اليوم التالي لتنفيذ العقوبة (الطابق الثامن عشر، رقم 7، القسم 2، شارع شيانمين) قدم التماسًا إلى اليوان التنفيذي. ومع ذلك، وفقًا للمادة 93، الفقرة 1 من قانون الالتماس، ما لم ينص القانون على خلاف ذلك، فإن تقديم الاستئناف لا يوقف تنفيذ هذه العقوبة، ويظل الشخص الخاضع للعقوبة يدفع الغرامة. 2. إذا تخلف المحكوم عليه عن دفع الغرامة خلال مدة السداد المحددة في هذه العقوبة، يتم تحويله إلى أي فرع من فروع هيئة التنفيذ الإداري بوزارة العدل للتنفيذ الإداري وفقاً لحكم المادة. 4، الفقرة 1 من قانون الإنفاذ الإداري. إبداعي: Horizon المحدودة (الممثل: السيد جيانغ ○○) النسخة: شركة تايوان للأوراق المالية المحدودة (الممثل: السيد لين ○○)، مركز تداول الأوراق المالية خارج البورصة في جمهورية الصين (الممثل: السيد تشين ○) ○)، لجنة الأوراق المالية والبورصات التابعة لرابطة التجارة بجمهورية الصين (ممثلها السيد تشين ○○)، مكتب المحاسبة لمكتب الأوراق المالية والعقود الآجلة التابع للرابطة، مكتب أمين سر مكتب الأوراق المالية والعقود الآجلة، مجموعة إدارة تجار الأوراق المالية التابعة للرابطة مكتب الأوراق المالية والعقود الآجلة ------------------------------------------- ------------------ -------------------------------- -------- المستفيدون من حكم هيئة الرقابة المالية: مثلا تاريخ إصدار النسخة الأصلية: 15 سبتمبر 2012 جمهورية الصين رقم الوثيقة: Financial Management Securities رقم 1120336154، الشخص المطلوب معاقبته: تشين ○○ الرقم الموحد لبطاقة الهوية الوطنية أو رقم الجنسية ورخصة الإقامة للأجنبي: ○○○○○ العنوان: تم حذف الموضوع: الأمر Horizon المحدودة (المشار إليها فيما يلي باسم Horizon ) إيقاف تنفيذ أعمال المحكوم عليه لمدة سنة، ورفع تقرير بحالة التنفيذ إلى الاجتماع لمراجعته خلال 10 أيام من اليوم التالي لتنفيذ العقوبة. (بالإضافة إلى ذلك، فإن الشخص الخاضع للعقوبة لا يعمل حاليًا في شركة أوراق مالية. يرجى مطالبة متلقي النسخة، شركة بورصة تايوان المحدودة، بتسجيلها وإدارتها.) حقائق: شركة بورصة تايوان للأوراق المالية، المحدودة (المشار إليها فيما يلي باسم البورصة) في 11 ديسمبر 2011 في اليوم الثاني من الشهر Horizon أجرى المكتب الفرعي تفتيشًا وتبين أن الشخص المعاقب قبل تكليف العميل بشراء وبيع الأوراق المالية وتقاسم المنافع، وتسريب عهدة العميل عبر الخط، وتصرف نيابة عن العميل في شراء وبيع الأوراق المالية في حساب شركة أوراق مالية أخرى، واقترضت أموالاً من العميل، واستخدام حسابات العملاء لإجراء معاملات شخصية، وما إلى ذلك، والتي تم التحقق من أنها انتهكت المادة 18، ​​الفقرة 2، الفقرة 2، الفقرة 3، الفقرة 4، الفقرة 7، الفقرة 9 والفقرة (17) من أحكام قواعد إدارة الأشخاص المسؤولين ورجال الأعمال في شركات الأوراق المالية. الأسباب والأساس القانوني: 1. وفقاً لأحكام المادة 18، ​​الفقرة 2، الفقرة 2، الفقرة 3، الفقرة 4، الفقرة 7، الفقرة 9 والفقرة 17 من قواعد إدارة الأشخاص المسؤولين ورجال الأعمال في الأوراق المالية لا يجوز لك الشركات ورجال الأعمال التحقيق في وتسريب ائتمانات العملاء، وقبول تكليفات العملاء التقديرية لشراء وبيع الأوراق المالية، وتداول الأوراق المالية مع العملاء لتقاسم الأرباح، واستخدام حسابات العملاء لشراء وبيع الأوراق المالية، والحصول على قروض واقتراضات مع العملاء، أو التصرف نيابة عن الآخرين ما لم يقتضي القانون ذلك.شراء وبيع الأوراق المالية. وفقًا للمادة 56 من قانون الأوراق المالية والبورصة، إذا اكتشفت السلطة المختصة أن أحد موظفي شركة الأوراق المالية قد انتهك هذا القانون أو القوانين واللوائح ذات الصلة، مما يؤثر على التنفيذ العادي لأعمال الأوراق المالية، يجوز للسلطة المختصة أن تأمر الشركة التابعة شركة الأوراق المالية بالتوقف عن ممارسة أعمالها لمدة تقل عن سنة أو عزله من منصبه. 2. في 2 ديسمبر 2011 البورصة Horizon أجرى المكتب الفرعي فحصاً وتبين أن الشخص الخاضع للعقوبة كان يعاني من أوجه القصور التالية: (1) قبول تكليف العميل التقديري لشراء وبيع الأوراق المالية، مما يخالف المادة 18، ​​البند 2، البند 3 من قواعد تاجر الأوراق المالية لـ إدارة الأشخاص المسؤولين وأحكام موظفي الأعمال. (2) إن مشاركة عمليات الأوراق المالية التشاركية في الأرباح مع العملاء يخالف أحكام المادة (18) فقرة (2) فقرة (4) من قواعد إدارة الأشخاص المسؤولين ورجال الأعمال لتجار الأوراق المالية. (3) أي تسرب لأمور تكليف العملاء عبر الخط دون إجراء استعلام وفقاً للقوانين واللوائح يعد مخالفاً لأحكام المادة (18) فقرة (2) فقرة (2) من قواعد إدارة الأشخاص المسؤولين ورجال الأعمال في شركات الأوراق المالية. (4) إن التصرف نيابة عن عميل لشراء أو بيع الأوراق المالية في حساب شركة أوراق مالية أخرى ينتهك أحكام المادة 18، ​​البند 2، البند 17 من قواعد شركة الأوراق المالية لإدارة الأشخاص المسؤولين ورجال الأعمال. (5) اقتراض أموال من العملاء، بالمخالفة لأحكام المادة (18) البند (2) البند (9) من قواعد إدارة الأشخاص المسؤولين ورجال الأعمال في تعامل الأوراق المالية. (6) إن استخدام حسابات العملاء لإجراء المعاملات الشخصية في الأوراق المالية يخالف أحكام المادة 18 البند 2 البند 7 من قواعد إدارة الأشخاص المسؤولين ورجال الأعمال لتجار الأوراق المالية. 3. بناءً على المخالفات التي تم الكشف عنها سابقًا، فإن سلوك الشخص المعاقب قد أثر على التنفيذ الطبيعي لأعمال الأوراق المالية، وتكون العقوبة وفقًا لأحكام المادة 56 من قانون الأوراق المالية والبورصة. ملاحظة: إذا كان الشخص الخاضع للعقوبة غير راضٍ عن هذه العقوبة، فيجب عليه تقديم التماس كتابي من خلال هذه الجمعية (مواطن مقاطعة مقاطعة بانكياو، مدينة تايبيه الجديدة) وفقًا للمادة 58، الفقرة 1 من قانون الالتماسات في غضون 30 يومًا من في اليوم التالي لتنفيذ العقوبة (الطابق الثامن عشر، رقم 7، القسم 2، الجادة) قدم التماسًا إلى اليوان التنفيذي. ومع ذلك، وفقا للمادة 93، الفقرة 1 من قانون الاستئناف، ما لم ينص القانون على خلاف ذلك، فإن تقديم الاستئناف لا يوقف تنفيذ هذه العقوبة. إبداعي: Horizon Co., Ltd. (الممثل السيد ○○○)، السيد ○○○ النسخ: Taiwan Stock Exchange Co., Ltd. (الممثل السيد ○○○)، مركز تداول الأوراق المالية خارج البورصة بجمهورية الصين (ممثل السيد ○○○) , جمعية أعمال الأوراق المالية في جمهورية الصين (ممثل السيد ○○○)