Securities and Futures Bureau

متلقي الإجراء التأديبي للجنة الإشراف المالي: النسخة الأصلية تاريخ الإصدار: 21 أغسطس 112، جمهورية الصين رقم الإصدار: لجنة الإشراف المالي رقم عقوبة تشي 1120347281 الشخص المعاقب: 康和期貨股份有限公司 العدد الموحد للمؤسسات الربحية: العنوان المختصر: الاسم المختصر للممثل أو المدير: ○○○ العنوان: مختصر الغرض: فرض غرامة قدرها 240,000 دولار تايواني جديد. حقائق: شركة تايوان للعقود الآجلة المحدودة (المشار إليها فيما يلي باسم بورصة العقود الآجلة) في ○○شهر○○يوم، ○○شهر○○يوم، ○○شهر○○يوم، ○○سنة، ○○شهر○○ تم إجراء فحص روتيني على الشخص المعاقب في ○○ و○○، وتبين أن الشخص المعاقب سمح للموظفين غير الداخليين (العملاء) بإحضار أجهزة الكمبيوتر الشخصية الخاصة بهم للاتصال بالشبكة الداخلية للشركة تقديم الأوامر، ولكن يمكن فقط لمستخدمي الكمبيوتر الذين أنشأهم الشخص المعاقب أن لا يتضمن جدول تكوين IP عنوان IP الذي تستخدمه أجهزة الكمبيوتر الخارجية، ولم يتم صياغة أي تدابير مراقبة أو إجراءات تشغيل محددة، وهو ما يعد انتهاكًا لقانون إدارة العقود الآجلة . الأسباب والأساس القانوني: 1. الأسباب: (1) وفقًا لما ورد في "أي شخص يقع تحت أي من الظروف التالية سيتم تغريمه بما لا يقل عن 120.000 دولار تايواني جديد ولكن لا يزيد عن 2.4 مليون دولار تايواني جديد: ... 2. انتهاك المادة 56، البند 5... "الأمر الصادر" منصوص عليه بوضوح في المادة 119، الفقرة 1، الفقرة 2 من قانون تداول العقود الآجلة؛ وينص القسم الفرعي على أن "نظام الرقابة الداخلية لكل مؤسسة خدمية مصمم من قبل مدير مؤسسة الخدمة ، التي وافق عليها مجلس الإدارة، ويحددها مجلس الإدارة والمديرون." وغيرهم من الموظفين. الغرض من عملية الإدارة هو تعزيز التشغيل السليم لمؤسسة الخدمات وضمان تحقيق الأهداف التالية بشكل معقول:. ..3. الامتثال للقوانين واللوائح ذات الصلة." "يجب على كل مؤسسة خدمية أن تأخذ في الاعتبار الأداء العام للمؤسسة والشركات التابعة لها. وبالنسبة للأنشطة التشغيلية، ينبغي تصميم نظام الرقابة الداخلية وتنفيذه، ويجب مراجعته في أي وقت من أجل الاستجابة للتغيرات في البيئة الداخلية والخارجية للمؤسسة لضمان استمرار فعالية تصميم وتنفيذ النظام، بالإضافة إلى ذلك، تضع كل مؤسسة خدمية في سوق العقود الآجلة معايير التعامل مع نظام الرقابة الداخلية وأحكام تاجر العقود الآجلة معايير ومواصفات نظام الرقابة الداخلية التي وضعتها المؤسسات ذات الصلة بالعقود الآجلة مثل شركة تايوان للعقود الآجلة المحدودة، تصوغ نظام الرقابة الداخلية" و"تدير الأعمال التجارية للعقود الآجلة، ويجب أن يتم ذلك وفقًا للقوانين والنظام الأساسي، ونظام الرقابة الداخلية المحدد في الفقرة السابقة،" المادة 4، الفقرة 1، الفقرة 3، المادة 6، الفقرة 2، والمبادئ التوجيهية لإدارة لجنة العقود الآجلة لإنشاء أنظمة الرقابة الداخلية لمختلف مؤسسات الخدمات في أسواق الأوراق المالية والعقود الآجلة على التوالي. كما هو منصوص عليه في المادة (2) الفقرة (1) والفقرة (2) من القواعد. (2) سمح الشخص المعاقب للموظفين غير الداخليين بإحضار أجهزة الكمبيوتر الشخصية الخاصة بهم إلى غرفة قراءة المعلومات للاتصال بالشبكة الداخلية للشركة لتقديم الطلبات. تبين أن المخالفات التالية قد انتهكت أحكام المادة 2، البنود 1 و 2 من قواعد إدارة لجنة العقود الآجلة. : 1. جدول تكوين IP لمستخدم الكمبيوتر الذي أنشأه الشخص المعاقب لا يشمل عنوان IP الذي تستخدمه أجهزة الكمبيوتر الخارجية، والذي يرتبط بنظام الرقابة الداخلية الخاص به "cc-27010 إدارة أمان الشبكة" "(5) الوقاية من فيروسات الكمبيوتر والبرامج الضارة: 6. يجب إنشاء جدول تكوين IP لمستخدم الكمبيوتر، بما في ذلك التحكم في عناوين IP التي تستخدمها أجهزة الكمبيوتر الخارجية، بحيث يمكن عزل أجهزة الكمبيوتر المصابة على الفور ومنعها من الانتشار أكثر. "تنص اللوائح على لا تلبي المتطلبات. 2. لم يقم الشخص المعاقب بصياغة تدابير رقابية أو إجراءات تشغيل محددة لآلية حماية أمن المعلومات للشبكة الداخلية للشركة التي يستخدمها موظفون غير داخليين، مما قد يعرض أمن الشبكة الداخلية للشركة للخطر، ولا يمكن لوثائق الطلب أن تكون فعالة تأكيد الموظفين غير الداخليين. يُظهر الوقت الفعلي وفترة الصلاحية التي ملأها الموظفون الداخليون عدم فعالية تصميم وتنفيذ نظام الرقابة الداخلية الخاص به، والذي يتوافق مع المادة 4، الفقرة 1، الفقرة 3، والمادة 6، الفقرة 3، من المبادئ التوجيهية لإنشاء أنظمة الرقابة الداخلية للمؤسسات الخدمية المختلفة في أسواق الأوراق المالية والعقود الآجلة.2 أحكام غير متسقة. (3) يتم إثبات مخالفة الأنظمة المذكورة أعلاه من خلال تقرير التفتيش المقدم من بورصة العقود الآجلة بتاريخ ○○ شهر ○○ وبيان رأي المعاقب بتاريخ ○○ شهر ○○ وفقًا للمادة 119 من قانون تداول العقود الآجلة، تنص الفقرة 1، الفقرة 2 من المادة 1 على أن المحكمة تخضع لمقصدها. 2. الأساس القانوني: المادة 119، الفقرة 1، الفقرة 2، من قانون تداول العقود الآجلة، والمادة 4، الفقرة 1، الفقرة 3، والمادة 6، الفقرة 2، من المبادئ التوجيهية لإنشاء أنظمة الرقابة الداخلية لمختلف مؤسسات الخدمات في أسواق الأوراق المالية والعقود الآجلة، لجنة العقود الآجلة، البند 1 و2 من المادة 2 من قواعد الإدارة. طريقة الدفع: 1. الموعد النهائي للدفع: ادفع خلال 10 أيام من اليوم التالي لتسليم هذه العقوبة. 2. يرجى إجراء الدفع وفق الاحتياطات المذكورة على قسيمة الدفع المرفقة مع (الوكالة). ملاحظات: 1. إذا كان الشخص الخاضع للعقوبة غير راضٍ عن هذه العقوبة، فيجب عليه تقديم التماس من خلال هذه الجمعية (منطقة بانكياو، مدينة تايبيه الجديدة) وفقًا لأحكام المادة 58، الفقرة 1 من قانون الالتماسات خلال 30 يومًا. من اليوم التالي لتنفيذ العقوبة (الطابق الثامن عشر، رقم 7، القسم 2، شارع شيانمين) قدم التماسًا إلى اليوان التنفيذي. ومع ذلك، وفقًا للمادة 93، الفقرة 1 من قانون الالتماس، ما لم ينص القانون على خلاف ذلك، فإن تقديم الاستئناف لا يوقف تنفيذ هذه العقوبة، ويظل الشخص الخاضع للعقوبة يدفع الغرامة. 2. إذا لم يقم المحكوم عليه بدفع الغرامة خلال مدة السداد المحددة في هذه العقوبة، يتم تحويله إلى أي فرع من فروع هيئة التنفيذ الإداري بوزارة العدل للتنفيذ الإداري وفقاً لحكم المادة. 4، الفقرة 1 من قانون الإنفاذ الإداري. إبداعي: 康和期貨股份有限公司 نسخة: شركة تايوان للعقود الآجلة المحدودة، جمعية تجار العقود الآجلة في جمهورية الصين، مكتب المحاسبة لمكتب الأوراق المالية والعقود الآجلة التابع للرابطة، مكتب سكرتير مكتب الأوراق المالية والعقود الآجلة، مجموعة إدارة العقود الآجلة لمكتب الأوراق المالية والعقود الآجلة