Securities and Futures Bureau

متلقي الإجراء التأديبي من هيئة الرقابة المالية: النسخة الأصلية تاريخ الإصدار: 19 أبريل 2012 رقم الإصدار: الإدارة المالية للأوراق المالية رقم الجزاء 1110360776 الشخص المعاقب: IBF Securities العدد الموحد للمؤسسات الربحية لشركة مساهمة: 23535744 العنوان: الطابق الأول، B1، رقم 199، القسم 3، طريق تشونغتشينغ الشمالي، منطقة داتونغ، مدينة تايبيه اسم الممثل أو المدير: وانغ ○○ العنوان: B1، رقم 199، القسم 3، طريق تشونغتشينغ الشمالي، منطقة داتونغ، مدينة تايبيه الغرض: يتم فرض غرامة قدرها 480.000 دولار تايواني جديد وفقًا للمادة 178-1، الفقرة 1، الفقرة 4 من قانون الأوراق المالية والبورصات. حقائق: أجرت شركة تايوان للأوراق المالية المحدودة (المشار إليها فيما يلي باسم البورصة) تفتيشًا على فرع بيتو للشخص المعاقب في 11 و12 أبريل 2011، و7 و8 و12 يوليو 2011. تم اكتشاف أن المدير والعميل قد اقترضوا أموالاً، وفشلوا في التحقق من سبب وعقلانية الطلبات المقدمة من نفس IP واحتفظوا بالسجلات، وفشلوا في إجراء الائتمان بدقة ومراجعة الحدود، وقبلوا المعاملات الموكلة من قبل وكلاء ليسوا هم أنفسهم ولا يكون لديه خطاب تفويض من العميل، وتم التأكد من مخالفته لأحكام المادة الثانية فقرة 2 والمادة 37 فقرة 13 من قواعد إدارة المتعاملين في الأوراق المالية. الأسباب والسند القانوني: 1. طبقاً لأحكام المادة الثانية الفقرة الثانية من قواعد إدارة شركات الأوراق المالية، يجب أن تتم ممارسة أعمال شركات الأوراق المالية وفقاً للقوانين والنظام الأساسي ونظام الرقابة الداخلية المعمول به، وهي نفس الأحكام. من المادة 37، الفقرة 13 من القواعد، لا يجوز لشركات الأوراق المالية العاملة في مجال الأوراق المالية قبول الاكتتاب أو الشراء أو البيع أو تسليم الأوراق المالية من قبل أشخاص غيرهم أو من قبل وكلاء ليس لديهم خطاب تعيين من العميل. وفقًا لأحكام المادة 178-1، الفقرة 1، الفقرة 4 من قانون الأوراق المالية والبورصات، سيتم فرض غرامات على شركات الأوراق المالية التي تفشل في تنفيذ أنظمة الرقابة الداخلية لا تقل عن 240 ألف دولار تايواني جديد ولكن لا تزيد عن 4.8 مليون دولار تايواني جديد. 2. أجرت البورصة فحصاً على فرع بيتو للشخص المعاقب أيام 11 و12 أبريل وأيام 7 و8 و12 يوليو 2011، وتبين أن الشخص المعاقب به النواقص التالية: (1) ) حصل مدير الفرع على قرض مع عميل، مما خالف أحكام المادة (18) البند (2) البند (9) من قواعد إدارة الأشخاص المسؤولين ورجال الأعمال في تعامل الأوراق المالية. (2) الفشل في التحقق من سبب وعقلانية الطلبات المقدمة من نفس عنوان IP والاحتفاظ بالسجلات في حالة قيام المطلعين بتقديم طلبات عبر الإنترنت مع العملاء وبين العملاء، مما ينتهك المواصفات القياسية ca-11210 لنظام الرقابة الداخلية لشركة الأوراق المالية، تكليف التجارة والمعاملات (47) لائحة. (3) فشل موظفو الأعمال التجارية المعتمدون في التحقق من ورقة المعلومات الائتمانية للعميل بالتفصيل، أي التعامل مع تقرير الائتمان ومراجعة الحدود، وقبول المعاملات الموكلة من قبل وكلاء ليسوا هم أنفسهم وليس لديهم خطاب تعيين العميل، مما يخالف معايير ولوائح نظام الرقابة الداخلية ca -11120 عملية تحصيل ائتمان العملاء (1) 1. وأحكام المادة 37 الفقرة 13 من قواعد إدارة تجار الأوراق المالية. 3. تشير أوجه القصور المذكورة أعلاه إلى أن الشخص المعاقب قد أخفق في تطبيق نظام الرقابة الداخلية، وخالف المادة (2) فقرة (2) من قواعد إدارة تداول الأوراق المالية، والمادة (37) فقرة (13) من ذات القواعد، وذلك وفقاً للمادة. وتنص المادة 178-1 من قانون الأوراق المالية والبورصات، الفقرة 1، الفقرة 4، على أن تكون العقوبة على النحو المنشود. طريقة الدفع: 1. الموعد النهائي للدفع: ادفع خلال 10 أيام من اليوم التالي لتسليم هذه العقوبة. 2. يرجى إجراء الدفع وفق الاحتياطات المذكورة على قسيمة الدفع المرفقة مع (الوكالة). ملاحظات: 1. إذا كان الشخص الخاضع للعقوبة غير راضٍ عن هذه العقوبة، فيجب عليه تقديم التماس من خلال هذه الجمعية (منطقة بانكياو، مدينة تايبيه الجديدة) وفقًا لأحكام المادة 58، الفقرة 1 من قانون الالتماسات خلال 30 يومًا. من اليوم التالي لتنفيذ العقوبة (الطابق الثامن عشر، رقم 7، القسم 2، شارع شيانمين) قدم التماسًا إلى اليوان التنفيذي. ومع ذلك، وفقًا للمادة 93، الفقرة 1 من قانون الالتماس، ما لم ينص القانون على خلاف ذلك، فإن تقديم الاستئناف لا يوقف تنفيذ هذه العقوبة، ويظل الشخص الخاضع للعقوبة يدفع الغرامة. 2. إذا تخلف المحكوم عليه عن دفع الغرامة خلال مدة السداد المحددة في هذه العقوبة، يتم تحويله إلى أي فرع من فروع هيئة التنفيذ الإداري بوزارة العدل للتنفيذ الإداري وفقاً لحكم المادة. 4، الفقرة 1 من قانون الإنفاذ الإداري. إبداعي: IBF Securities Co., Ltd. (الممثل: الممثل: السيد وانغ ○○) النسخة: شركة تايوان للأوراق المالية المحدودة (الممثل: السيد لين ○○)، مركز تداول الأوراق المالية خارج البورصة في جمهورية الصين (الممثل: السيد تشين ○○ )، جمعية أعمال الأوراق المالية في جمهورية الصين (الممثل السيد تشين ○○)، مكتب الأوراق المالية والعقود الآجلة (مكتب المحاسبة)، مكتب الأوراق المالية والعقود الآجلة (مكتب السكرتير)، مكتب الأوراق المالية والعقود الآجلة (مجموعة إدارة الأوراق المالية) -------- ------------------------------------- ------------- ------------------------------------- - المستفيدون من حكم لجنة الرقابة المالية: إذا تاريخ الإصدار الأصلي والنسخة: 19 أبريل 2012، جمهورية الصين رقم الإصدار: الإدارة المالية للأوراق المالية رقم 11103607762 الشخص المطلوب معاقبته: تشانغ ○○ بطاقة الهوية الوطنية الموحدة رقم أو جنسية الأجنبي ورقم تصريح الإقامة: العنوان المحذوف: الموضوع المحذوف: أمر محذوف شركة Hongyuan Securities Co., Ltd. (المشار إليها فيما يلي باسم Hongyuan Securities) بإيقاف تنفيذ أعمال الشخص المعاقب لمدة شهرين، والإبلاغ عن حالة التنفيذ إلى الاجتماع للمراجعة خلال 10 أيام من اليوم التالي لتنفيذ العقوبة. حقائق: أعلنت شركة بورصة تايوان المحدودة (المشار إليها فيما يلي باسم البورصة) في 11 و12 أبريل 2011، وفي 7 و8 و12 يوليو 2011. IBF Securities Co., Ltd. (المشار إليها فيما يلي باسم Guotai Securities) أجرى فرع Beitou عملية تفتيش ووجد أن الشخص الذي تمت معاقبته قد اقترض أموالاً من أحد العملاء وانتهك أحكام المادة 18، ​​البند 2، البند 9 من القواعد الخاصة بالشركة. إدارة الأشخاص المسؤولين ورجال الأعمال في تجار الأوراق المالية. الأسباب والسند القانوني: 1. وفقاً لأحكام المادة 18 فقرة 2 البند 9 من قواعد إدارة الأشخاص المسؤولين ورجال الأعمال في تعامل الأوراق المالية، لا يجوز لرجال الأعمال اقتراض أموال من العملاء. وفقًا للمادة 56 من قانون الأوراق المالية والبورصة، إذا اكتشفت السلطة المختصة أن أحد موظفي شركة الأوراق المالية قد انتهك هذا القانون أو القوانين واللوائح ذات الصلة، مما يؤثر على التنفيذ العادي لأعمال الأوراق المالية، يجوز للسلطة المختصة أن تأمر الشركة التابعة شركة الأوراق المالية أن تتوقف عن أعمالها لمدة تقل عن سنة، وأن تنفذ واجباتها أو تنحيها. 2. أجرت البورصة تفتيشًا على فرع Guoguai Securities Beitou في 11 و12 أبريل 2011 و7 و8 و12 يوليو 2011، ووجدت أن الشخص الذي تمت معاقبته قد اقترض أموالاً من عملائه، وتم التحقق من ذلك. أنها خالفت أحكام المادة (18) البند (2) البند (9) من قواعد إدارة الأشخاص المسؤولين ورجال الأعمال في شركات الأوراق المالية. 3. إذا تم الكشف عن المخالفة، وكان سلوك الشخص المعاقب قد أثر على التنفيذ الطبيعي لأعمال الأوراق المالية، تكون العقوبة وفقا لأحكام المادة 56 من قانون الأوراق المالية والبورصة. ملاحظة: إذا كان الشخص الخاضع للعقوبة غير راضٍ عن هذه العقوبة، فيجب عليه تقديم التماس كتابي من خلال هذه الجمعية (مواطن مقاطعة مقاطعة بانكياو، مدينة تايبيه الجديدة) وفقًا للمادة 58، الفقرة 1 من قانون الالتماسات في غضون 30 يومًا من في اليوم التالي لتنفيذ العقوبة (الطابق الثامن عشر، رقم 7، القسم 2، الجادة) قدم التماسًا إلى اليوان التنفيذي. ومع ذلك، وفقا للمادة 93، الفقرة 1 من قانون الاستئناف، ما لم ينص القانون على خلاف ذلك، فإن تقديم الاستئناف لا يوقف تنفيذ هذه العقوبة. الأصل: شركة Hongyuan Securities Co., Ltd. (للتقديم: الممثل: السيد Jiang ○○)، السيد Zhang ○○ النسخ: Taiwan Stock Exchange Co., Ltd. (الممثل: السيد Lin ○○)، Taiwan Securities المحدودة مركز التداول خارج البورصة (الممثل: السيد تشين ○○)، جمعية أعمال الأوراق المالية في جمهورية الصين (الممثل: السيد تشين ○○)، IBF Securities Co., Ltd. (يجب تقديم الخدمة للمرسل إليه: الممثل السيد وانغ○○)