Securities and Futures Bureau

متلقو الإجراءات التأديبية من لجنة الرقابة المالية: النسخة الأصلية تاريخ الإصدار: 17 أبريل 112، جمهورية الصين رقم الإصدار: لجنة الرقابة المالية رقم عقوبة تشي 1120333213 متلقو العقوبة: The Capital Group العدد الموحد للمؤسسات الهادفة للربح التابعة لشركة مساهمة: 97176335 العنوان: اسم الممثل أو المدير: 〇〇 العنوان: ملخص الغرض: غرامة قدرها 240,000 دولار تايواني جديد. حقائق: قامت شركة Taiwan Futures Exchange Co., Ltd. بإجراء فحص على الشخص الخاضع للعقوبة في الفترة من 0 إلى 0 يناير 2009، ووجدت أن الشخص الخاضع للعقوبة هو مدير فرع تايتشونغ ○○○ (يشار إليه فيما بعد باسم العضو 0) ) ومندوب المبيعات ○○ ○ (المشار إليه فيما يلي باسم العضو 　) قدم معلومات التداول الموصى بها لمتداولي العقود الآجلة في مجموعة الخط. فشل الشخص الخاضع للعقوبة في أداء مسؤوليات الإشراف والإدارة لموظفيه التجاريين وفشل في تنفيذ أحكام نظام الرقابة الداخلية للشخص الخاضع للعقوبة، وقد تم التحقق من مخالفة قانون إدارة العقود الآجلة. الأسباب والأساس القانوني: 1. الأسباب: (1) وفقًا لما ورد في "أي شخص يقع تحت أي من الظروف التالية سيتم تغريمه بما لا يقل عن 120.000 دولار تايواني جديد ولكن لا يزيد عن 2.4 مليون دولار تايواني جديد: ... 2. انتهاك المادة 56، البند 5... "الأمر الصادر" منصوص عليه في المادة 119، الفقرة 1، الفقرة 2 من قانون تداول العقود الآجلة؛ القسم الفرعي "يجب أن تتم أعمال تاجر العقود الآجلة وفقًا للقوانين واللوائح ونظام الرقابة الداخلية من الفقرة السابقة" هي قواعد إدارة تجار العقود الآجلة. كما هو محدد في المادة 2، البند 2. (2) قام مدير فرع تايتشونغ للشخص المعاقب بإنشاء مجتمع الخط "000" خلال فترة عمله، وقام بتعيين مندوب مبيعات الفرع كمسؤول. ويشمل أعضاء هذا المجتمع عملاء أعمال الوساطة في فرع تايتشونغ، وما إلى ذلك ، يقدم الأعضاء 0 و0 على التوالي معلومات التداول الموصى بها لمتداولي العقود الآجلة في مجتمع Shangkai، ويرتبطون بالشخص المسؤول ومندوب مبيعات تجار العقود الآجلة في البند 2 من المادة 16 من قواعد الإدارة لموظفي لجنة العقود الآجلة ومندوبي المبيعات. يجب ألا يكون هناك انتهاك للمادة 55، الفقرة 19 من قواعد إدارة لجنة العقود الآجلة، "تقديم معلومات التداول الموصى بها لمتداولي العقود الآجلة بأي وسيلة"، وفشل الشخص الذي تمت معاقبته في أداء مسؤوليات الإشراف والإدارة لموظفيه التجاريين وفشل في تنفيذ نظام الرقابة الداخلية. ca-21230 "إدارة مندوبي المبيعات" ينص على أن "(18)...يجب على مندوبي المبيعات... عدم الانخراط في...السلوكيات المحظورة بموجب المادة 16 من قواعد مدير لجنة العقود الآجلة وإدارة مندوبي المبيعات... "، فإن الشخص الذي تتم معاقبته قد انتهك قواعد إدارة لجنة العقود الآجلة المادة 2، الفقرة 2. (3) تشمل الانتهاكات المذكورة أعلاه تقرير التدقيق لشركة تايوان للعقود الآجلة المحدودة في أكتوبر 2000، وقد ذكر الشخص الذي تمت معاقبته آراءه في الرسالة رقم 000 بتاريخ 0 يناير 2000، وآراء الأعضاء 0 و 0. الكتاب هو الدليل. 2. الأساس القانوني: المادة 119، البند 1، البند 2 من قانون تداول العقود الآجلة، المادة 2، البند 2 من قواعد إدارة لجنة العقود الآجلة. طريقة الدفع: 1. الموعد النهائي للدفع: ادفع خلال 10 أيام من اليوم التالي لتسليم هذه العقوبة. 2. يرجى إجراء الدفع وفقًا للملاحظات الموجودة على مذكرة الدفع المرفقة بمكتب الأوراق المالية والعقود الآجلة لهذه الجمعية. ملاحظات: 1. إذا كان الشخص الخاضع للعقوبة غير راضٍ عن العقوبة، فيجب عليه تقديم التماس من خلال هذه الجمعية (منطقة بانكياو، مدينة تايبيه الجديدة) في غضون 30 يومًا من اليوم التالي لتنفيذ العقوبة وفقًا للمادة 58، قدمت الفقرة 1 من قانون الالتماسات (الطابق الثامن عشر، رقم 7، القسم 2، شارع شيانمين) التماسًا إلى اليوان التنفيذي. ومع ذلك، وفقًا للمادة 93، الفقرة 1 من قانون الالتماس، ما لم ينص القانون على خلاف ذلك، فإن تقديم الاستئناف لا يوقف تنفيذ هذه العقوبة، ويظل الشخص الخاضع للعقوبة يدفع الغرامة. 2. إذا تخلف المحكوم عليه عن دفع الغرامة خلال مدة السداد المحددة في هذه العقوبة، يتم تحويله إلى أي فرع من فروع هيئة التنفيذ الإداري بوزارة العدل للتنفيذ الإداري وفقاً لحكم المادة. 4، الفقرة 1 من قانون الإنفاذ الإداري. إبداعي: The Capital Group Co., Ltd. (لمن يجب تقديم الخدمة: الممثل 〇〇〇) النسخة: شركة تايوان للتداول الآجل المحدودة (الممثل 〇〇〇)، رابطة صناعة العقود الآجلة في جمهورية الصين (الممثل 〇〇〇)، مكتب العقود الآجلة للأوراق المالية (مكتب المحاسبة)، مكتب الأوراق المالية والعقود الآجلة (مكتب السكرتارية)، مكتب الأوراق المالية والعقود الآجلة (مجموعة إدارة العقود الآجلة) ----------------------- --- ---------------------------------------------- --- ----------------------- مستلم خطاب التحكيم من لجنة الإشراف المالي: النسخة الأصلية تاريخ الإصدار: 17 أبريل 112، جمهورية الصين رقم الإصدار: شهادة الإدارة المالية رقم 11203332131 الشخص المطلوب معاقبته: تشين ○○ رقم بطاقة الهوية الوطنية الموحدة أو رقم جنسية وتصريح الإقامة للأجنبي: العنوان المحذوف: الغرض المحذوف: إيقاف تنفيذ الأعمال الآجلة لمدة شهرين للشخص المعاقب، و وتبدأ الفترة من 1 مايو 2012 إلى 30 يونيو 2012. The Capital Group المحدودة (المشار إليها فيما يلي باسم The Capital Group ) يجب أن يقدم تقريرًا إلى اللجنة في غضون 10 أيام من اليوم التالي لتطبيق هذه العقوبة عن حالة تنفيذ تعليق موظفي الشركة للأعمال الآجلة. حقائق: شركة تايوان للعقود الآجلة المحدودة (المشار إليها فيما يلي باسم بورصة العقود الآجلة) من ○، ○، شهر ○ إلى ○ The Capital Group تم إجراء تحقيق وتبين أن الشخص الخاضع للعقوبة قد قدم معلومات التداول الموصى بها لتجار العقود الآجلة في المجموعة الخطية، والتي تبين أنها انتهكت قانون إدارة العقود الآجلة. الأسباب والأساس القانوني: 1. الأسباب: (1) وفقًا لـ "... الشخص المسؤول أو الموظف في صناعة العقود الآجلة الذي يخالف هذا القانون أو الأمر الصادر وفقًا لهذا القانون، بالإضافة إلى معاقبته وفقًا لـ هذا القانون، يجوز للسلطة المختصة أيضًا، حسب خطورة الحالة، أن تأمر بإيقاف تنفيذ أعمالها لمدة تقل عن 6 أشهر..." هذا ما نصت عليه المادة 101 الفقرة 1 من قانون تداول العقود الآجلة. القانون؛ وبعد ذلك، "لا يجوز للشخص المسؤول ومندوب المبيعات لدى تاجر عمولة العقود الآجلة... الأفعال المحظورة بموجب المادة 55..." منصوص عليها في المادة 16، الفقرة 2، من قواعد إدارة موظفي لجنة العقود الآجلة ومندوبي المبيعات؛ ولا ينطبق على ما يلي: "لا يجوز لتاجر العمولة الآجلة الذي يعمل في تداول العقود الآجلة أن يشارك في الظروف التالية: ... 19. بأي شكل من الأشكال، يجب على أي تاجر للعقود الآجلة أن "يقدم المتداولون معلومات التداول الموصى بها" في الفقرة 19 من المادة 55 من قواعد إدارة لجنة العقود الآجلة. (2) الراتب للعقاب The Capital Group قام مدير فرع تايتشونغ أيضًا بإنشاء المجتمع عبر الإنترنت "○○○" وتعيينه The Capital Group يعمل مندوب المبيعات ○○○ في فرع تايتشونغ كمسؤول. يشمل أعضاء هذا المجتمع عملاء أعمال الوساطة في الفرع. وقد قدم الشخص الذي تمت معاقبته معلومات التداول الموصى بها في المجتمع أعلاه، والتي تبين أنها انتهكت قواعد إدارة العقود الآجلة. التجار ومندوبي المبيعات: تنص الفقرة 2 من المادة 16 على أنه لا يجوز للشخص المسؤول ومندوب المبيعات لدى تاجر العقود الآجلة أن يشارك في سلوك محظور بموجب الفقرة 19 من المادة 55 من قواعد إدارة لجنة العقود الآجلة. (3) أي انتهاك للوائح يجب أن يخضع لتقرير التفتيش الخاص ببورصة العقود الآجلة في ○ سنة و ○ شهر، The Capital Group كما يتضح من بيان الآراء في كتاب كونكي زي رقم ○○○ بتاريخ ○ يناير سنة ○، وبيان آراء الشخص الخاضع للعقوبة، فإن العقوبة تكون وفقًا لأحكام المادة 101 فقرة 1 من قانون تداول العقود الآجلة. 2. الأساس القانوني: المادة 101، الفقرة 1، من قانون تداول العقود الآجلة، والمادة 16، الفقرة 2، من مديري لجنة العقود الآجلة وقواعد إدارة مندوبي المبيعات، والمادة 55، الفقرة 19، من قواعد إدارة لجنة العقود الآجلة. ملاحظة: إذا كان الشخص الخاضع للعقوبة غير راضٍ عن هذه العقوبة، فيجب عليه تقديم التماس كتابي من خلال هذه الجمعية (مواطن مقاطعة مقاطعة بانكياو، مدينة تايبيه الجديدة) وفقًا للمادة 58، الفقرة 1 من قانون الالتماسات في غضون 30 يومًا من في اليوم التالي لتنفيذ العقوبة (الطابق الثامن عشر، رقم 7، القسم 2، الجادة) قدم التماسًا إلى اليوان التنفيذي. ومع ذلك، وفقا للمادة 93، الفقرة 1 من قانون الاستئناف، ما لم ينص القانون على خلاف ذلك، فإن تقديم الاستئناف لا يوقف تنفيذ هذه العقوبة. الترجمة: تشين○○، The Capital Group Co., Ltd. (الذي سيتم تقديمه: الممثل ○○○) النسخة: شركة تايوان للعقود الآجلة المحدودة (ممثل ○○○)، رابطة صناعة العقود الآجلة في جمهورية الصين (ممثل ○○○)، الأوراق المالية والعقود الآجلة الإدارة (مجموعة إدارة العقود الآجلة) -------------------------------------------- - ---------------------------------------------- - -- - كتاب هيئة الرقابة المالية المستلم: النسخة الأصلية تاريخ الإصدار: 17 أبريل 2012 رقم الإصدار: شهادة الإدارة المالية رقم 11203332132 المعاقب: دنغ ○○ الرقم الموحد لبطاقة الهوية الوطنية أو رقم جنسية وإقامة الأجنبي: العنوان: محذوف الغرض: سيتم تعليق تنفيذ الأعمال الآجلة لمدة شهر واحد للشخص المعاقب من 1 مايو 2020 إلى 31 مايو 2012. The Capital Group المحدودة (المشار إليها فيما يلي باسم The Capital Group ) يجب أن يقدم تقريرًا إلى اللجنة في غضون 10 أيام من اليوم التالي لتطبيق هذه العقوبة عن حالة تنفيذ تعليق موظفي الشركة للأعمال الآجلة. حقائق: شركة تايوان للعقود الآجلة المحدودة (المشار إليها فيما يلي باسم بورصة العقود الآجلة) من ○، ○، شهر ○ إلى ○ The Capital Group تم إجراء تحقيق وتبين أن الشخص الخاضع للعقوبة قد قدم معلومات التداول الموصى بها لتجار العقود الآجلة في المجموعة الخطية، والتي تبين أنها انتهكت قانون إدارة العقود الآجلة. الأسباب والأساس القانوني: 1. الأسباب: (1) وفقًا لـ "... الشخص المسؤول أو الموظف في صناعة العقود الآجلة الذي يخالف هذا القانون أو الأمر الصادر وفقًا لهذا القانون، بالإضافة إلى معاقبته وفقًا لـ هذا القانون، يجوز للسلطة المختصة أيضًا، حسب خطورة الحالة، أن تأمر بإيقاف تنفيذ أعمالها لمدة تقل عن 6 أشهر..." هذا ما نصت عليه المادة 101 الفقرة 1 من قانون تداول العقود الآجلة. القانون؛ وبعد ذلك، "لا يجوز للشخص المسؤول ومندوب المبيعات لدى تاجر عمولة العقود الآجلة... الأفعال المحظورة بموجب المادة 55..." منصوص عليها في المادة 16، الفقرة 2، من قواعد إدارة موظفي لجنة العقود الآجلة ومندوبي المبيعات؛ ولا ينطبق على ما يلي: "لا يجوز لتاجر العمولة الآجلة الذي يعمل في تداول العقود الآجلة أن يشارك في الظروف التالية: ... 19. بأي شكل من الأشكال، يجب على أي تاجر للعقود الآجلة أن "يقدم المتداولون معلومات التداول الموصى بها" في الفقرة 19 من المادة 55 من قواعد إدارة لجنة العقود الآجلة. (٢) راتب المحكوم عليه The Capital Group يعمل مندوب مبيعات فرع تايتشونغ أيضًا كمسؤول في مجتمع الإنترنت "○○○". ومن بين أعضاء هذا المجتمع The Capital Group عملاء أعمال الوساطة في فرع تايتشونغ، وما إلى ذلك، قدم الشخص الذي تمت معاقبته معلومات تداول موصى بها في المجتمع عبر الإنترنت، وتبين أن الشخص المسؤول ومندوب مبيعات تاجر العقود الآجلة انتهكا الفقرة 2 من المادة 16 من قواعد الإدارة لـ موظفو لجنة العقود الآجلة ومندوبي المبيعات. السلوك المحظور في المادة 55، الفقرة 19 من قواعد إدارة لجنة العقود الآجلة. (3) أي انتهاك للوائح يجب أن يخضع لتقرير التفتيش الخاص ببورصة العقود الآجلة في ○ سنة و ○ شهر، The Capital Group كما يتضح من بيان الآراء في كتاب كونكي زي رقم ○○○ بتاريخ ○ يناير سنة ○، وبيان آراء الشخص الخاضع للعقوبة، فإن العقوبة تكون وفقًا لأحكام المادة 101 فقرة 1 من قانون تداول العقود الآجلة. 2. الأساس القانوني: المادة 101، الفقرة 1، من قانون تداول العقود الآجلة، والمادة 16، الفقرة 2، من مديري لجنة العقود الآجلة وقواعد إدارة مندوبي المبيعات، والمادة 55، الفقرة 19، من قواعد إدارة لجنة العقود الآجلة. ملاحظة: إذا كان الشخص الخاضع للعقوبة غير راضٍ عن هذه العقوبة، فيجب عليه تقديم التماس كتابي من خلال هذه الجمعية (مواطن مقاطعة مقاطعة بانكياو، مدينة تايبيه الجديدة) وفقًا للمادة 58، الفقرة 1 من قانون الالتماسات في غضون 30 يومًا من في اليوم التالي لتنفيذ العقوبة (الطابق الثامن عشر، رقم 7، القسم 2، الجادة) قدم التماسًا إلى اليوان التنفيذي. ومع ذلك، وفقا للمادة 93، الفقرة 1 من قانون الاستئناف، ما لم ينص القانون على خلاف ذلك، فإن تقديم الاستئناف لا يوقف تنفيذ هذه العقوبة. الأصل: دنغ○○، The Capital Group Co., Ltd. (الذي سيتم تقديمه: الممثل ○○○) النسخة: شركة تايوان للعقود الآجلة المحدودة (ممثل ○○○)، رابطة صناعة العقود الآجلة في جمهورية الصين (ممثل ○○○)، الأوراق المالية والعقود الآجلة الإدارة (مجموعة إدارة العقود الآجلة)