سبب الفحص

في الآونة الأخيرة ، أجرى العديد من المستثمرين مكالمات هاتفية مع فريق التفتيش ، معربين عن أملهم في أن يكشف فريق التفتيش عن المزيد من الوسطاء المرخصين في أستراليا الذين تتعارض عناوينهم الفعلية مع تلك المسجلة من قبل المنظم. بناءً على طلب المستثمرين ، قرر موظف التفتيش زيارة الوسيط الأسترالي المرخص للحصول على مزيد من المعلومات المباشرة.

مكتب

توضح المعلومات التنظيمية الوسيط الأسترالي المرخص في المستوى 18 ، 120 Collins Street Melbourne VIC 3000 ، وقام فريق التفتيش بزيارة الوسيط في الموقع.

بمساعدة التنقل في الخريطة ، تمكن موظفو التفتيش من العثور بسهولة على مبنى المكتب. على الجدار الخارجي للمبنى ، رأى الموظفون اسم الشركة "حجر كريم". لمعرفة ما إذا كان يشترك في نفس المبنى ، قدم أفراد التفتيش مزيدًا من الاستعلام.

صور مميزة

وجد موظفو التفتيش أن الردهة في الطابق الأرضي واسعة ونظيفة ومزخرفة بشكل فاخر. قاموا بفحص دليل الأرضية ولم يجدوا أي معلومات عنه على الاطلاق.

بالنظر إلى أنه من الممكن أن يوجد مكتب في طابق مختلف عن ذلك الذي تظهره المعلومات التنظيمية ، أخذ موظفو التفتيش المصعد إلى الطابق 18 للتأكد. اتضح أن Crestone يسكن الطابق بأكمله ، وبالتالي أكد موظفو التفتيش نتيجة الفحص.

استنتاج

التفتيش الميداني لفريق التفتيش يؤكد العنوان الفعلي للوسيط المرخص في أستراليا لا يتطابق مع العنوان الوارد في المعلومات التنظيمية للوسيط. حدد فريق التفتيش أن الوسيط خاضع للتنظيم من قبل SFC (رقم الترخيص: AFF275) و MAS (رقم الترخيص غير منشور) في الوقت الحالي. ومع ذلك ، فإن رخصة التمويل المشترك للوسيط (رقم: 230523) الصادرة عن ASIC ورخصة الاستشارات الاستثمارية (رقم 178638) الصادرة عن FCA تشير إلى أنه ليست جميع أعمالها مرخصة.