WikiFX Selamatkan Klien, Broker Sigma Broking Kena Hukuman NFA & FCA

Denda NFA Setara Rp 2,4 Milyar Ke Broker Sigma Broking Limited

Pada 28-Mei-2024, Asosiasi Berjangka Nasional Amerika Serikat (NFA) telah memerintahkan Sigma Broking Limited untuk membayar denda $150,000 (setara Rp 2,4 Milyar). Sigma Broking adalah broker pengantar (Introducing Broker) Anggota NFA yang berlokasi di London, Inggris.

Keputusan tersebut, yang dikeluarkan oleh Panel Dengar Pendapat NFA, didasarkan pada Pengaduan yang dikeluarkan oleh Komite Perilaku Bisnis NFA dan tawaran penyelesaian yang diajukan oleh Sigma Broking, di mana perusahaan tidak mengakui atau menyangkal tuduhan dalam Pengaduan.

Dalam Keputusannya, Majelis Sidang memutuskan bahwa Sigma Broking:

· Gagal melakukan audit anti pencucian uang tahunan, yang melanggar Peraturan Kepatuhan NFA 2-9(c);

· Gagal menjaga komunikasi tertulis pra-perdagangan mudah diakses, yang merupakan pelanggaran terhadap Peraturan Kepatuhan NFA 2-10(a);

· Gagal mengawasi, melanggar Peraturan Kepatuhan NFA 2-9(a).

Hukuman FCA Dengan Nilai Setara Lebih dari Rp 10 Milyar

Sebelumnya, FCA Inggris juga pernah mendenda Sigma Broking Limited sebesar £530,000 (setara Rp 10,9 Milyar) dan melarang serta mendenda mantan direkturnya, menyusul kegagalan pelaporan penyalahgunaan pasar.

Sigma Broking Limited (Sigma) telah didenda £530,000 karena gagal membuat laporan penting dalam memerangi potensi penyalahgunaan pasar dan tiga direktur telah didenda dengan jumlah total lebih dari £200,000, dua di antaranya juga telah dilarang.

Antara Desember 2014 dan Agustus 2016, Sigma tidak melaporkan, atau gagal melaporkan secara akurat, 56.000 transaksi kontrak untuk perbedaan (CFD) ke FCA. Mereka juga gagal mengidentifikasi 97 transaksi atau perintah mencurigakan yang seharusnya dilaporkan ke FCA.

Banyak kegagalan Sigma yang berasal dari tata kelola dan pengawasan yang tidak memadai yang dilakukan oleh dewan direksi Sigma.

Akibatnya, FCA telah mengeluarkan larangan terhadap dua direktur Sigma, Simon Tyson (mantan Kepala Eksekutif dan direktur) dan Stephen Tomlin (mantan direktur), yang mencegah mereka memegang fungsi manajemen signifikan di perusahaan yang diatur oleh FCA.

Mereka juga didenda masing-masing £67.900 dan £69.600. Matthew Kent, direktur saat itu, juga didenda £83.600.

Peristiwa tersebut tercatat dalam pemberitaan resmi dari pihak FCA, yang diterbitkan melalui situs web resmi regulator Inggris Raya tersebut pada tanggal 10-Juni-2022.

Ungkapan Terima Kasih Pengguna Kepada WikiFX

Seorang penjelajah akan selalu mempersiapkan keamanan dirinya saat ingin menikmati keindahan rimba hutan belantara yang alami, namun diselimuti oleh kejutan rintangan berbahaya yang tersembunyi.

Hal serupa juga dialami oleh para trader atau investor yang terjun ke dunia trading online. Bukan hanya potensi keuntungan yang perlu dipikirkan, namun juga faktor risiko kerugian yang sangat mungkin untuk terjadi.

Dibawah ini adalah cerita seorang pengguna broker, yang memanfaatkan berbagai informasi dari pustaka data WikiFX dalam usahanya untuk melakukan penyelidikan platform trading online.

User ID: 小莉【10月飞普吉岛

Tanggal: 27-November-2022, Pukul 10:11

Asal: Mexico

Saya sangat menghargai wikifx. Teman saya menerima iklan dari perusahaan ini dan ingin melakukan investasi, saya mengatakan kepadanya: Jangan khawatir, saya akan memeriksa Anda apakah aman atau tidak.

Jadi saya menemukan di wikifx bahwa lisensi peraturan perusahaan ini sangat buruk. Jika teman saya berinvestasi, kemungkinan besar dia akan ditipu! Berikan ulasan bintang satu yang buruk kepada perusahaan ini, tetapi saya ingin memberikan ulasan bintang lima kepada wikifx lol.

Komentar pengguna seperti diatas dapat Anda temukan di halaman broker Sigma Broking Limited, pada platform WikiFX versi situs web.

Ketik: sigma , pada kolom kotak pencarian broker di aplikasi ataupun situs web WikiFX, untuk mendapatkan informasi WikiScore dan referensi asli selengkapnya.