Regulator Bisa Didenda Broker? Lanjutan Kasus Prop Trading Vs Regulator!

Latar Belakang Kasus

CFTC menuduh My Forex Funds (MFF) telah melakukan praktik perdagangan yang melanggar undang-undang, termasuk manipulasi pasar dan penipuan terhadap nasabahnya. Tuduhan ini termasuk klaim bahwa MFF tidak transparan dalam menyampaikan risiko yang terkait dengan produk-produk yang mereka tawarkan.

My Forex Funds membantah tuduhan tersebut dan menyatakan bahwa mereka selalu beroperasi sesuai dengan regulasi yang berlaku. Kasus ini menarik perhatian luas di kalangan trader dan investor, mengingat reputasi MFF sebagai salah satu pemain utama dalam industri prop trading. Jika terbukti bersalah, MFF berpotensi menghadapi sanksi berat, termasuk denda besar dan pembatasan operasional.

Hingga saat ini, proses hukum masih berlangsung. Hasil dari kasus ini akan memberikan dampak signifikan terhadap industri forex, khususnya dalam hal regulasi dan kepatuhan broker terhadap standar operasional yang telah ditetapkan.

Tindakan Langsung Komisaris CFTC Terkait Kasus My Forex Funds

Komisaris dari Commodity Futures Trading Commission (CFTC) yakni Caroline D. Pham, tanggal 3 Juli 2024 kemarin telah mengeluarkan pernyataan yang menyerukan tindakan segera untuk mengatasi dugaan pelanggaran oleh staf CFTC dalam kasus penegakan hukum yang sedang berlangsung terhadap Traders Global Group Inc., yang merupakan operator dari perusahaan prop trading My Forex Funds (MFF).

Dalam pernyataannya yang diterbitkan kemarin, Komisaris Pham menyatakan keprihatinan yang mendalam atas tuduhan yang dibuat dalam mosi sanksi Aturan 11 yang diajukan dalam kasus CFTC v. Traders Global Group. Mosi tersebut dilaporkan menuduh staf CFTC membuat pernyataan palsu di pengadilan selama periode enam bulan.

“Ini adalah masalah serius dan kami, Komisi, akan menjalani pengawasan ketat atas cara kami menangani dugaan pelanggaran CFTC,” ujar Pham. “Perilaku seperti ini tidak bisa ditoleransi oleh lembaga penegak hukum.”

Bagi My Forex Funds, hal ini bisa menjadi titik balik dalam kasus yang telah berlangsung sejak September 2023 lalu, karena perusahaan prop trading ini secara konsisten menyatakan bahwa komisi tersebut mungkin salah menafsirkan beberapa pembayaran yang dilakukan, sehingga mengakibatkan pembekuan terhadap aset mereka.

Selain itu, pada bulan November, MFF menjauhkan diri dari tuduhan yang dibuat oleh komisi tersebut dan mempertanyakan yurisdiksi CFTC atas bisnisnya. Mosi tersebut berargumentasi bahwa transaksi antara MFF dan pelanggannya berada di luar lingkup peraturan.

Pada awal Maret ini, perwakilan dari prop trading tersebut akan meminta sanksi terhadap CFTC karena dugaan penyajian fakta yang salah. Perusahaan tersebut mengutip apa yang digambarkannya sebagai “penyalahgunaan kekuasaan yang besar” oleh SEC, seperti yang disoroti oleh perintah pengadilan, dalam menangani kasus DEBT Box, sejalan dengan fakta CFTC yang disalahartikan dan “stafnya [yang] bertindak dengan itikad buruk. ”

“Menyadari bahwa sanksi adalah solusi yang luar biasa, hal ini diperlukan untuk mengutuk dan memperbaiki penyalahgunaan serius CFTC terhadap proses ex parte dan otoritasnya sebagai lembaga penegakan pemerintah,” demikian bunyi mosi yang diajukan di pengadilan New Jersey.

Mosi tersebut mencari “sidang pembuktian sehingga pola pelanggaran CFTC dan dampaknya terhadap hak-hak Tergugat dapat dipahami dan diperbaiki sepenuhnya.”

Tuduhan Komisaris Terhadap CFTC di Kasus My Forex Funds

Komisaris Pham menguraikan beberapa rekomendasi yang diutarakan untuk mengatasi situasi ini:

1. Menugaskan kembali kasus tersebut ke staf Penegakan CFTC dari kantor regional atau kantor pusat yang berbeda.

2. Meminta Kantor Penasihat Umum CFTC atau Departemen Kehakiman AS yang menangani mosi sanksi Aturan 11, bukan Divisi Penegakan.

Komisaris Pham menyatakan keterkejutannya karena langkah-langkah ini belum diambil, dan mencatat bahwa Komisi memerlukan waktu enam bulan untuk diberitahu tentang peringatan pengadilan atas tindakan CFTC dalam kasus tersebut.

Pham juga mengemukakan keprihatinan yang lebih luas mengenai proses internal CFTC, dengan menyatakan bahwa ia sebelumnya telah mengidentifikasi contoh-contoh di mana Divisi Penegakan “tidak berterus terang kepada Komisi dalam memberikan rekomendasinya mengenai tindakan penegakan hukum, termasuk menghilangkan bukti dan argumen hukum.”

“Tidak dapat diterima untuk ‘menyembunyikan bola’ dari Komisi, terutama untuk mendapatkan persetujuan stempel untuk mengarahkan masyarakat ke pemukiman yang merampas hak dan properti Konstitusional Amerika,” kata Pham.

Komisaris menyerukan reformasi budaya di CFTC dan transparansi yang lebih besar, dengan menyatakan, “Sinar matahari adalah disinfektan terbaik.”