简体中文
繁體中文
English
Pусский
日本語
ภาษาไทย
Tiếng Việt
Bahasa Indonesia
Español
हिन्दी
Filippiiniläinen
Français
Deutsch
Português
Türkçe
한국어
العربية
Ikhtisar:Komisi Sekuritas dan Berjangka (SFC) Hong Kong telah menegur dan mendenda Xinhu International Futures (Hong Kong) Co., Limited (Xinhu) sebesar $9 juta karena gagal mematuhi anti pencucian uang dan anti pendanaan teroris (AML/CFT) dan persyaratan peraturan lainnya antara Desember 2016 dan Maret 2019 (Catatan 1).
SFC juga telah menangguhkan lisensi Bapak Ngai Wai, mantan pejabat yang bertanggung jawab dan manajer yang bertanggung jawab (MIC) Xinhu untuk pengawasan manajemen secara keseluruhan, kepatuhan, teknologi informasi, dan manajemen risiko selama sembilan bulan sejak 8 Oktober 2024 hingga 7 Juli 2025 (Catatan 2).
Hal ini karena kegagalan Xinhu disebabkan oleh kegagalan Ngai dalam melaksanakan tugasnya sebagai pejabat yang bertanggung jawab dan anggota manajemen senior Xinhu selama masa yang penting.
Investigasi SFC menemukan bahwa Xinhu tidak melakukan uji tuntas apa pun pada sistem yang disediakan pelanggan (CSS) yang digunakan oleh 84 klien untuk melakukan pemesanan.
Akibatnya, Xinhu tidak dapat menilai dan mengelola risiko pencucian uang dan pendanaan teroris (ML/TF) serta risiko lain yang terkait dengan penggunaan CSS tersebut oleh kliennya (Catatan 3 dan 4).
Selain itu, SFC mengidentifikasi bahwa jumlah setoran yang dilakukan ke dalam enam rekening klien tidak sepadan dengan profil keuangan yang dideklarasikan.
Meskipun Xinhu mengklaim bahwa stafnya telah menindaklanjuti klien-klien ini atas setoran mencurigakan atau tidak biasa yang dilakukan ke dalam rekening mereka.
Xinhu gagal menunjukkan bahwa mereka telah melakukan penyelidikan yang tepat atas setoran tersebut dan menangani risiko ML/TF terkait dengan memuaskan.
SFC menemukan bahwa Xinhu telah gagal menerapkan sistem dan kontrol yang memadai untuk memantau dan menilai setoran dana yang besar, tidak biasa, atau mencurigakan yang dilakukan oleh kliennya ke dalam rekening mereka.
SFC selanjutnya menemukan bahwa kegagalan Xinhu dalam menerapkan sistem pemantauan berkelanjutan yang efektif untuk mendeteksi pola perdagangan yang mencurigakan pada akun klien mengakibatkan kegagalannya dalam mendeteksi 12.413 perdagangan yang dicocokkan sendiri dalam 10 akun klien (Catatan 5).
SFC berpandangan bahwa sistem dan kontrol Xinhu tidak memadai dan tidak efektif, dan gagal memastikan kepatuhan terhadap Ordonansi Anti Pencucian Uang dan Anti Pendanaan Teroris, Pedoman Anti Pencucian Uang dan Anti Pendanaan Teroris (Pedoman AML), dan Kode Etik (Catatan 6 dan 7).
Dalam memutuskan sanksi disiplin, SFC telah mempertimbangkan semua keadaan yang relevan, termasuk:
1. Kegagalan Xinhu untuk secara cermat memantau aktivitas kliennya dan menerapkan sistem dan pengendalian AML/CFT yang memadai dan efektif merupakan hal yang serius karena dapat merusak kepercayaan publik dan integritas pasar;
2. Pesan pencegahan yang kuat perlu dikirimkan ke pasar bahwa kegagalan seperti itu tidak dapat diterima;
3. Xinhu dan Ngai bekerja sama dengan SFC dalam menyelesaikan permasalahan SFC; dan
4. Xinhu dan Ngai memiliki catatan disiplin yang bersih dengan SFC.
Nama Perusahaan: Xinhu International Futures (Hong Kong) Co., Limited
Singkatan Perusahaan: Xinhu International
Negara Pendaftaran Platform: Hong Kong
Situs Web: https://www.xinhu.hk/
Kode URL Broker Di WikiFX: 4651612716
Per tanggal 10-Oktober-2024, terdeteksi adanya keluhan pengguna sebanyak 1 pelaporan pada fitur Paparan dalam halaman broker Xinhu di platform WikiFX.
Silakan ketik: xinhu , pada kolom kotak pencarian broker di situs web ataupun aplikasi WikiFX, untuk mendapatkan informasi WikiScore dan referensi asli selengkapnya.
Disclaimer:
Pandangan dalam artikel ini hanya mewakili pandangan pribadi penulis dan bukan merupakan saran investasi untuk platform ini. Platform ini tidak menjamin keakuratan, kelengkapan dan ketepatan waktu informasi artikel, juga tidak bertanggung jawab atas kerugian yang disebabkan oleh penggunaan atau kepercayaan informasi artikel.
Banxso sebagai platform broker trading forex, sedang terjerat kasus serius terkait potensi penipuan iklan palsu Immediate Matrix yang memunculkan para public figure seperti Elon Musk, Johann Rupert dan Nicky Oppenheimer. Konsekuensinya, FSCA Afrika Selatan melakukan pencabutan lisensi untuk sementara.
Program afiliasi dari prop firm adalah kemitraan di mana individu atau perusahaan dapat mempromosikan layanan prop firm dan mendapatkan komisi untuk setiap referral yang berhasil membawa trader baru. Sayangnya program afiliasi ini dirombak oleh brokernya hingga menyebabkan penangguhan di lebih dari 20 negara. Bagaimana dengan pembayaran para tradernya?
Gagal mematuhi ketentuan SFC untuk anti pencucian uang dan anti pendanaan terorisme (AML/CFT), broker forex Zheshang International Financial Holdings Co., Limited diwajibkan membayar hukuman denda 2,66 Juta Dolar Hongkong (setara sekitar Rp 5,3 Milyar).
Volume perdagangan forex mengacu pada jumlah total transaksi yang terjadi di pasar valuta asing dalam jangka waktu tertentu. Di Indonesia, volume perdagangan forex antarbank (interbank forex) mencapai rata-rata USD 842 juta per hari pada tahun 2024 yang didukung oleh broker lokal di bawah BAPPEBTI. Silakan baca daftar broker terbaru selengkapnya disini.