Financial Conduct Authority

IBuk adalah broker online yang berbasis di london yang mengatur dan melaksanakan transaksi dalam instrumen keuangan tertentu seperti cfd (kontrak untuk perbedaan) secara langsung untuk klien uk, dan mengeksekusi produk lain atas nama entitas lain di lebih luas IB kelompok. IB uk mendelegasikan pemantauan pasca-perdagangannya ke tim yang berbasis di perusahaan lain dalam IB kelompok di AS. namun, IB uk gagal memasukkan secara memadai ke dalam desain dan perhitungan IB rasio sistem pemantauan pasca-perdagangan, atau menguji operasinya, untuk memastikan bahwa penyalahgunaan pasar potensial oleh kliennya akan ditangkap, dan gagal memberikan pengawasan yang efektif terhadap perilaku tim AS atas tinjauan laporan yang dihasilkan. khususnya, tidak melakukan jaminan kualitas atau pemantauan tinjauan laporan, dan gagal memastikan bahwa staf yang melakukan tinjauan telah dilatih secara memadai. ini meningkatkan risiko IB uk gagal mengirimkan laporan transaksi mencurigakan (strs) ke FCA. sebelum diberitahu tentang kekhawatiran FCA, selama periode yang relevan IB uk gagal untuk menyerahkan strs apapun sehubungan dengan insider dealing dan otoritas telah mengidentifikasi tiga kesempatan di mana IB uk gagal melaporkan perdagangan yang mencurigakan oleh IB klien inggris. mark steward, direktur penegakan dan pengawasan pasar di FCA, mengatakan: 'perusahaan tidak hanya memiliki respons kunci' IB ility untuk melaporkan perilaku mencurigakan di pasar modal kita, mereka juga memiliki kewajiban untuk memastikan sistem perdagangan mereka tidak digunakan untuk tujuan kejahatan keuangan. IB sistem uk tidak memadai dan tidak efektif dalam menghadapi transaksi yang berpotensi mencurigakan; mereka jatuh di bawah standar yang sesuai dan mengekspos rekanan dan pasar pada risiko yang tidak mereka tawar-menawar. FCA akan terus menegakkan standar perilaku pasar yang tepat untuk memastikan pasar kita berfungsi dengan baik.' FCA menganggap bahwa pelanggaran tersebut mengungkapkan kelemahan serius dan sistemik di dalam IB prosedur Inggris. FCA karena itu telah didenda IB Inggris £1.049.412.