Financial Services Agency

28 Mei 2019 Badan Jasa Keuangan NOMURA Mengenai Tindakan Administratif terhadap Co., Ltd. dan Nomura Holdings Co., Ltd. 1. Nomura Holdings Co., Ltd. (kantor pusat: Chuo-ku, Tokyo, nomor perusahaan 7010001034881) (selanjutnya disebut "Nomura hd"), dan Komite Audit Nomura hd mengenai laporan yang diperlukan sesuai dengan ketentuan Pasal 57- 23 Undang-Undang Instrumen Keuangan dan Pertukaran Sebagai hasil verifikasi berdasarkan hasil investigasi tim investigasi khusus oleh ahli eksternal di bawah payung (selanjutnya disebut "hasil investigasi internal"), dll., Nomura hd and NOMURA Co., Ltd. (Kantor pusat: Chuo-ku, Tokyo, nomor perusahaan 6010001074037) (selanjutnya disebut " NOMURA ”. ), masalah serius diamati. 1. NOMURA (1) Situasi dimana sistem manajemen bisnis yang terkait dengan manajemen informasi tidak memadai 5 Maret 2019, NOMURA Kepala ahli strategi dari Departemen Riset Strategi Pasar adalah anggota dari Tokyo Stock Exchange, Inc. (selanjutnya disebut sebagai "TSE") "konferensi meja bundar tentang struktur pasar, dll." Mengenai tinjauan pasar divisi yang sedang dibahas, informasi yang menyatakan bahwa kriteria untuk penunjukan dan keluar dari pasar berperingkat tinggi kemungkinan akan ditetapkan pada kapitalisasi pasar 25 miliar yen atau lebih "Informasi mengenai status pertimbangan") diperoleh . Ahli strategi mengatakan pada hari yang sama dan pada tanggal 6 hari berikutnya, NOMURA Informasi tentang status diskusi di Bursa Efek Tokyo mengenai struktur pasar kepada dua perwakilan penjualan Nomura International (Hong Kong) Limited (selanjutnya disebut "nihk"), anak perusahaan Nomura HD di luar negeri, dan satu manajer dana eksternal. dikomunikasikan. Dari perwakilan penjualan yang menerima informasi tersebut, 7 perwakilan penjualan (salah satunya adalah perwakilan penjualan nihk) memberikan informasi tentang status diskusi di TSE mengenai struktur pasar kepada setidaknya 33 investor institusi eksternal. . Selain itu, ahli strategi telah mengirim email informasi ke sejumlah besar investor institusional eksternal, termasuk frasa, "Ambang batas 25 miliar yen tiba-tiba muncul." Serangkaian tindakan yang diambil oleh anggota akan disebut sebagai "mengadakan"). Meskipun tindakan tersebut tidak melanggar peraturan perundang-undangan, namun merupakan tindakan untuk meminta pelanggan tertentu saja dengan memberikan informasi terkait status diskusi di TSE mengenai struktur pasar, yang diakui dapat merugikan secara signifikan. kredibilitas seksualitas. (a) tidak ada peraturan yang mengatur dengan baik perilaku tersebut; Sebagai pegawai perusahaan efek, mereka tidak cukup menyadari peran penting perusahaan efek dalam menjamin keadilan dan ketidakberpihakan di pasar, dan (c) ketentuan yang tidak tepat informasi kepada investor institusi eksternal belum terbentuk dengan baik dalam hal sistem pemeriksaan dan pengawasan untuk mencegah hal tersebut terjadi. Mengingat bahwa kami tidak menyadari keadaan ini, NOMURA Diakui bahwa tim manajemen tidak cukup melakukan manajemen dan pengawasan yang efektif terhadap sistem manajemen informasi, dan sistem manajemen bisnis tidak memadai. (2) Perbaikan yang tidak memadai dalam operasi bisnis berdasarkan disposisi administratif masa lalu NOMURA mirip dengan kasus insider peningkatan modal 2012, yang menerima disposisi administratif. Berdasarkan sifat administratifnya, NOMURA Meskipun perusahaan telah mengkaji sistem pengendalian internalnya, termasuk pengelolaan informasi, dan berupaya untuk memperkuat dan memastikan etika profesional karyawan, (a) Dalam survei kesadaran karyawan yang dilakukan oleh Nomura HD, ditemukan bahwa kepatuhan terbatas pada kepatuhan terhadap undang-undang dan peraturan, dan bahwa tindakan ini Mengingat adanya beberapa pendapat yang menilai bahwa tidak ada masalah, tetapi telah dikonfirmasi, diakui bahwa kesadaran kepatuhan yang menyeluruh di antara semua karyawan tidak cukup, dan bahwa peningkatan operasi bisnis tidak mencukupi. Seperti disebutkan di atas, NOMURA Karena sistem pengelolaan usaha dan sistem pengendalian intern tidak mencukupi, maka merupakan persyaratan bila memungkinkan untuk memerintahkan langkah-langkah yang diperlukan untuk meningkatkan status kegiatan usaha sesuai dengan ketentuan Pasal 51 Undang-Undang Instrumen Keuangan dan Bursa. kegiatan usaha, apabila dipandang perlu dan tepat untuk kepentingan umum atau perlindungan penanam modal. 2. Nomura hd Dewan Direksi Nomura hd memutuskan untuk mengambil langkah-langkah yang tepat untuk mengatasi masalah-masalah yang harus ditangani bersama oleh grup, seperti meninjau sistem manajemen informasi dan memperkuat serta menegakkan etika profesional karyawan, berdasarkan pelajaran yang diperoleh dari kasus insider peningkatan modal 2012. Fungsi manajemen bisnis Grup seharusnya dilakukan, tetapi upayanya tidak cukup. Seperti disebutkan di atas, manajemen grup Nomura hd tidak mencukupi Mengingat status operasi bisnis Perusahaan Induk Yang Ditunjuk, dianggap termasuk dalam persyaratan untuk kasus di mana dimungkinkan untuk memesan Kedua. Dari atas, hari ini NOMURA dan Nomura HD, tindakan administratif berikut diambil. 1. NOMURA Perintah peningkatan bisnis berdasarkan Pasal 51 Instrumen Keuangan dan Undang-Undang Pertukaran terhadap perusahaan Untuk memastikan operasi bisnis yang sehat dan tepat, terapkan hal-hal berikut. (1) Memperjelas letak tanggung jawab, termasuk tanggung jawab manajemen, berdasarkan disposisi administratif ini. (2) Menanggapi rekomendasi dalam laporan investigasi internal NOMURA Dan merumuskan dan menyerahkan rencana perbaikan rinci untuk tindakan pencegahan kekambuhan yang dirumuskan oleh Nomura hd. Selain itu, memastikan penerapan dan penetapan tindakan pencegahan kekambuhan berdasarkan rencana perbaikan. (3) Melaporkan secara berkala status pelaksanaan tindakan pencegahan kekambuhan. (4) Secara teratur memverifikasi efektivitas tindakan pencegahan kekambuhan dan melaporkan hasil verifikasi. Jika ada item yang ditemukan tidak memadai sebagai hasil dari verifikasi, alasan dan kebijakan perbaikan harus dilaporkan. (5) Berkenaan dengan (1) sampai (4) di atas, batas waktu pelaporan pertama adalah tanggal 4 Juni 2019 (Selasa), dan disampaikan bersama-sama dengan Nomura hd. Setelah itu, batas waktu adalah dalam waktu 15 hari setelah akhir kuartal. Terlepas dari tenggat waktu di atas, laporan harus diserahkan sesuai kebutuhan. 2. Perintah peningkatan bisnis dikeluarkan untuk Nomura HD berdasarkan Pasal 57-19, Paragraf 1 Undang-Undang Instrumen Keuangan dan Pertukaran NOMURA Untuk memastikan operasi bisnis yang sehat dan tepat, hal-hal berikut harus diterapkan. (1) Memperjelas letak tanggung jawab, termasuk tanggung jawab manajemen, berdasarkan disposisi administratif ini. (2) Nomura hd dan NOMURA Merumuskan dan menyerahkan rencana perbaikan rinci untuk tindakan pencegahan kekambuhan yang dirumuskan oleh . Selain itu, memastikan penerapan dan penetapan tindakan pencegahan kekambuhan berdasarkan rencana perbaikan. (3) Melaporkan secara berkala status pelaksanaan tindakan pencegahan kekambuhan. (4) Secara teratur memverifikasi efektivitas tindakan pencegahan kekambuhan dan melaporkan hasil verifikasi. Jika ada item yang ditemukan tidak memadai sebagai hasil dari verifikasi, alasan dan kebijakan perbaikan harus dilaporkan. (5) Sehubungan dengan (1) sampai (4) di atas, batas waktu pelaporan pertama adalah tanggal 4 Juni 2019 (Selasa), NOMURA diajukan bersama-sama dengan Setelah itu, batas waktu adalah dalam waktu 15 hari setelah akhir kuartal. Terlepas dari tenggat waktu di atas, laporan harus diserahkan sesuai kebutuhan.