Financial Services Agency

03 Agustus 2012 Badan Jasa Keuangan NOMURA Tindakan administratif terhadap perusahaan saham gabungan 1. NOMURA Sebagai hasil pemeriksaan oleh Securities and Exchange Surveillance Commission dari perusahaan saham (selanjutnya disebut “Perseroan”), ditemukan fakta-fakta pelanggaran hukum berikut, dan pada tanggal 31 Juli 2012, dikeluarkan rekomendasi untuk mencari tindakan administratif rusak. ○ Di perusahaan kami, kami tidak mengambil tindakan yang diperlukan dan tepat untuk mencegah perdagangan yang tidak adil dalam pengelolaan informasi perusahaan terkait dengan penawaran umum saham baru, seperti yang dijelaskan di bawah. Tindakan meminta pelanggan dengan memberikan informasi terkait perusahaan mengenai penjualan dan transaksi lainnya diakui. (1) Status operasi bisnis di mana langkah-langkah yang diperlukan dan tepat tidak diambil untuk mencegah perdagangan yang tidak adil mengenai pengelolaan informasi perusahaan terkait dengan penawaran umum. Departemen pengendalian internal terlalu yakin bahwa pengembangan dan pengoperasian sistem manajemen informasi perusahaan sudah tepat dan bahwa tidak ada masalah yang dapat timbul.Diakui bahwa fungsi check and balance tidak cukup dilakukan, seperti tidak cukup memahami situasi aktual dan memastikan kepatuhan terhadap hukum dan peraturan. Selain itu, para eksekutif dan karyawan yang bertanggung jawab untuk membangun dan mengoperasikan sistem kepatuhan hukum dan sistem manajemen yang tepat untuk informasi perusahaan tidak memiliki pengakuan yang seharusnya diperlukan sehubungan dengan tanggung jawab mereka, dan menanggapi secara tidak memadai dari awal hingga akhir. tidak memenuhi peran yang diperlukan dari pelaku usaha instrumen keuangan dan penjaga gerbang pasar untuk mengidentifikasi dan menganalisis masalah pada tahap awal dan mengambil tindakan yang tepat sehubungan dengan maksud dan tujuan Undang-Undang Instrumen Keuangan dan Pertukaran. Institusi untuk mentransmisikan informasi di luar tembok China Staf departemen penjualan investor secara menyeluruh menerapkan sistem penjualan yang mengutamakan keuntungan di dalam departemen, mengakibatkan kurangnya kesadaran akan kepatuhan hukum di dalam departemen dan penawaran umum modal. untuk ini tidak lengkap. Anggota staf departemen penjualan investor institusi memiliki ide sederhana bahwa boleh saja menebak nama perusahaan tanpa menanyakan nama perusahaan.Sudah menjadi norma untuk secara aktif memperoleh informasi perusahaan terkait dengan suatu proyek atau informasi yang dapat digunakan untuk menyimpulkan nama merek dan menggunakannya dalam kegiatan penjualan. C. Perolehan informasi secara aktif dari sisi penjualan kepada analis in-house Investor Institusional Staf yang bertanggung jawab atas dana lindung nilai di departemen penjualan terus-menerus menghubungi analis in-house untuk mendapatkan informasi terkait penawaran umum yang dapat diketahui, dan melakukan penawaran umum. Kami secara aktif memperoleh informasi perusahaan terkait proyek peningkatan modal. Selain itu, beberapa analis internal hanya menanggapi status pemeriksaan oleh departemen manajemen perdagangan mengenai masalah yang dijadwalkan untuk penawaran umum. d) Pembagian informasi di dalam departemen penjualan investor institusi Di dalam departemen penjualan investor institusional, mengenai informasi perusahaan terkait penawaran umum yang diperoleh staf, ketika menyebutkan nama perusahaan, tambahkan komentar seperti "dikabarkan". Diputuskan akan ada tidak masalah jika kami melakukannya, dan informasi yang berkaitan dengan perusahaan yang terkait dengan penawaran umum dibagikan di dalam departemen. (2) Tindakan meminta pelanggan dengan memberikan informasi terkait perusahaan untuk penjualan dan pembelian sekuritas dan transaksi lainnya, dll., dan operasi bisnis lain yang tidak pantas (a) Direktur a, yang terus-menerus memperoleh informasi terkait perusahaan dari departemen induk perusahaan - informasi terkait, mengungkapkan informasi terkait perusahaan terkait dengan penawaran umum saham Perusahaan A (selanjutnya disebut "Informasi Perusahaan A"). ), dan bersama dengan bawahannya, Manajer Bagian b, meminta pelanggan untuk membeli dan menjual saham Perusahaan A dan mengajukan penawaran umum saham baru dengan memberikan informasi tentang Perusahaan A kepada pelanggan sebelum informasi tentang Perusahaan A diumumkan kepada publik. Selain itu, diketahui bahwa Manajer a meminta pelanggan lain untuk mengajukan akuisisi saham baru Perusahaan A yang ditawarkan kepada publik dengan memberikan informasi tentang Perusahaan A kepada pelanggan lain sebelum informasi tentang Perusahaan A dipublikasikan. (b) Anggota c, yang telah memperoleh informasi perusahaan terkait dengan penawaran umum saham Perusahaan B (selanjutnya disebut sebagai "informasi Perusahaan B"), akan memberikan informasi Perusahaan B kepada pelanggan sebelum informasi Perusahaan B dipublikasikan. diketahui bahwa dia mengajukan permohonan untuk akuisisi saham baru yang ditawarkan kepada publik dari saham Perusahaan B dengan menyediakannya. (c) Setelah mengumpulkan informasi dari analis internal, dll., dan mendapatkan informasi perusahaan terkait penawaran umum saham Perusahaan C (selanjutnya disebut sebagai "informasi Perusahaan C"), anggota d akan memberi tahu pelanggan bahwa Perusahaan C informasi Diakui bahwa dia meminta perdagangan saham Perusahaan C dengan memberikan informasi Perusahaan C sebelum diumumkan. B.Operasi bisnis lain yang tidak sesuai (a) Ada banyak kasus di mana ada kemungkinan besar bahwa pelanggan diminta dengan memberikan informasi perusahaan terkait dengan penawaran umum modal baru. (b) Berbagai kasus teridentifikasi di mana terdapat kemungkinan bahwa informasi perusahaan terkait dengan penawaran umum diberikan kepada pelanggan. Dalam hal tidak dipahaminya kondisi yang sebenarnya pada butir (1) dan (2) di atas, maka pengelolaan dan pengawasan sistem pengelolaan informasi perusahaan yang efektif oleh manajemen Perseroan belum cukup dilakukan, dan sistem pengelolaan bisnis belum memadai. .mengakui bahwa itu bukan apa-apa. Selain itu, sistem pengelolaan informasi perusahaan terkait penawaran umum seperti (1) dan (2) B di atas di perusahaan kami tidak mengambil tindakan yang diperlukan dan tepat untuk mencegah perdagangan yang tidak sehat dan termasuk dalam Pasal 123 Ayat 1 Butir 5 Ordonansi Kantor Kabinet tentang Bisnis Instrumen Keuangan, dll. berdasarkan Pasal 40, Ayat 2 Undang-Undang Instrumen Keuangan dan Pertukaran. Selanjutnya, tindakan meminta nasabah dengan memberikan informasi terkait korporasi untuk jual beli sekuritas dan transaksi lainnya, seperti pada (2) a di atas, dilarang dalam keadaan di mana kekurangan diakui dalam sistem manajemen informasi terkait korporasi di Perusahaan.Hal ini diakui sebagai tindakan korporasi dan termasuk dalam Pasal 117, Ayat 1, Butir 14 Peraturan Kantor Kabinet tentang Bisnis Instrumen Keuangan, dll. berdasarkan Pasal 38, Butir 7 Undang-Undang Instrumen Keuangan dan Bursa. hal. 2. Berdasarkan hal di atas, tindakan administratif berikut diambil terhadap perusahaan kami hari ini. ○ Urutan peningkatan bisnis berdasarkan Pasal 51 Instrumen Keuangan dan Undang-Undang Bursa (1) Memastikan penerapan dan penetapan tindakan pencegahan berulang dalam laporan investigasi internal. (2) Secara berkala melaporkan status pelaksanaan tindakan pencegahan kekambuhan. (3) Secara teratur memverifikasi keefektifan tindakan pencegahan kekambuhan dan melaporkan hasil verifikasi. (Catatan) Jika ada item yang ditemukan tidak memadai sebagai hasil verifikasi, alasan dan kebijakan perbaikan harus dilaporkan. (4) Mengenai (1) sd (3) di atas, batas akhir laporan pertama adalah tanggal 10 Agustus (Jumat). Setelah itu, batas waktu harus dalam 15 hari setelah akhir kuartal. Terlepas dari tenggat waktu di atas, laporan harus diserahkan sesuai kebutuhan.