Financial Services Agency

10 Agustus 2012 Badan Jasa Keuangan SMBC Nikko Tindakan administratif terhadap perusahaan saham gabungan 1. Dakwaan pidana oleh Securities and Exchange Surveillance Commission atas dugaan perdagangan orang dalam dan penuntutan oleh otoritas yudisial SMBC Nikko Melakukan penelaahan terhadap transaksi saham dan lain-lain mantan pejabat eksekutif suatu perusahaan efek (selanjutnya disebut “perusahaan kami”) berdasarkan isi laporan dari perusahaan kami berdasarkan ketentuan Pasal 56-2 ayat 1 UU Keuangan Instruments and Exchange Act Akibatnya, masalah berikut dikenali. (1) Tersangka sangat sering mengunjungi tempat tujuan pembocoran dan afiliasi yang dibocorkan dari bulan Oktober 2009 sampai dengan September 2011, ketika dia terlibat dalam bisnis penanganan informasi perusahaan sebagai pejabat eksekutif Perusahaan. pejabat tidak termasuk dalam audit yang dilakukan oleh departemen audit internal di Perusahaan, dan sistem telah dibuat untuk memastikan tindakan pejabat setiap hari.Diakui bahwa sistem pengendalian internal tidak memadai. (2) Tersangka diperbantukan dari perusahaan induk ke Perusahaan tanpa pengalaman dalam bisnis sekuritas, ditempatkan di departemen yang memperoleh informasi perusahaan sebagai pejabat eksekutif, dan diduga melakukan insider trading sehubungan dengan informasi perusahaan yang diperolehnya di Selama tuntutan pidana dan tuntutan telah diajukan, Perseroan telah meminta pejabat dan karyawan yang ditunjuk dari luar perusahaan induk, dll, yang tidak memiliki pengalaman dalam bisnis sekuritas, untuk meningkatkan kesadaran kepatuhan terhadap hukum dan peraturan tentang pengelolaan informasi perusahaan, yang penting untuk mencegah perdagangan orang dalam.Diakui bahwa sistem kepatuhan tidak memadai, seperti tidak mengamankan peluang yang memadai untuk pembinaan. (3) Pengelolaan dan pengawasan yang efektif terhadap sistem manajemen informasi perusahaan Perusahaan tidak dilakukan secara memadai, sehingga tidak mungkin memahami masalah (1) dan (2) di atas dan menanganinya dengan tepat. bahwa sistem manajemen bisnis tidak memadai. Karena situasi bisnis kami yang disebutkan di atas, diakui bahwa kami belum mengambil tindakan yang diperlukan dan tepat untuk mencegah transaksi yang tidak adil terkait dengan informasi perusahaan, dan diakui bahwa hal itu termasuk dalam Pasal 123, Paragraf 1, Butir 5 dari Peraturan Kantor Kabinet tentang Bisnis Instrumen Keuangan, dll. 2. Berdasarkan hal tersebut di atas, tindakan administratif berikut diambil terhadap Perusahaan hari ini sesuai dengan Pasal 51 Undang-Undang Instrumen Keuangan dan Bursa. ○ Perintah Peningkatan Bisnis (1) Menanggapi rekomendasi Laporan Komite Investigasi, memastikan penerapan dan penetapan langkah-langkah pencegahan berulang yang dirumuskan oleh Perusahaan. (2) Secara berkala melaporkan status pelaksanaan tindakan pencegahan kekambuhan. (3) Secara teratur memverifikasi keefektifan tindakan pencegahan kekambuhan dan melaporkan hasil verifikasi. (Catatan) Jika ada item yang ditemukan tidak memadai sebagai hasil verifikasi, alasan dan kebijakan perbaikan harus dilaporkan. (4) Mengenai (1) sd (3) di atas, batas akhir laporan pertama adalah hari Jumat, tanggal 17 Agustus 2012. Setelah itu, batas waktu harus dalam 15 hari setelah akhir kuartal. Terlepas dari tenggat waktu di atas, laporan harus diserahkan sesuai kebutuhan.