Securities and Futures Commission of Hong Kong

Komisi Pengaturan Sekuritas pada BRIGHT International (Hong Kong) Limited dan Chen Peng menegur dan mengenakan denda karena membantu dan bersekongkol dalam perdagangan tanpa izin dan pelanggaran lainnya 24 Okt 2005 BRIGHT International (Hong Kong) Limited dan petugas yang bertanggung jawab Chen Peng (laki-laki) menegur dan mengenakan denda masing-masing sebesar $75.000 dan $60.000 karena membantu dan bersekongkol dalam transaksi tanpa izin, menerbitkan informasi yang menyesatkan. Ini adalah tindakan yang diambil oleh SFC setelah mencapai kesepakatan dengan Yaocai dan Chen (Catatan 1). Setelah penyelidikan, SFC menemukan bahwa Chen Mingzhi mengizinkan karyawan tanpa izin untuk melakukan aktivitas perdagangan sekuritas dari 4 Mei 2004 hingga 6 Agustus 2004. Anggota staf dan Chan berhasil diadili oleh SFC pada tanggal 5 Mei 2005 masing-masing atas transaksi tanpa izin dan membantu dan bersekongkol (Catatan 2). Chen juga diketahui telah mengizinkan konten yang menyesatkan dalam buletin untuk dipublikasikan di situs web Bright Talent pada Juni 2004. Komunikasi tersebut menyatakan bahwa salah satu tugas petugas layanan klien Bright Talent adalah memberikan analisis investasi, dan mengungkapkan bahwa petugas layanan klien yang bersangkutan menyediakan layanan yang termasuk dalam aktivitas yang diatur oleh Tipe 4 (memberi nasihat tentang sekuritas) dan bahwa pada saat itu tiga dari mereka tanpa lisensi. Chen bertanggung jawab untuk menugaskan pekerjaan kepada eksekutif layanan pelanggan, tetapi tidak mengawasi pekerjaan mereka. Pada bulan Juli dan Agustus 2004, tiga orang tanpa izin menyarankan klien yang menelepon hotline layanan pelanggan Bright Talent untuk membeli saham tertentu. Setelah mempelajari dengan cermat, SFC menyimpulkan bahwa Yiu Choi dan Chan melanggar paragraf 4.3 dan prinsip umum 2, 3, dan 7 Kode Etik untuk Orang yang Dilisensikan oleh atau Terdaftar di SFC, dan kesesuaian serta kelayakan mereka dipertanyakan. Dalam menentukan jumlah denda dan hukuman, SFC memperhitungkan Pedoman Hukuman Disiplin (Catatan 3) dan berbagai keadaan kasus, termasuk fakta-fakta berikut: SFC menegur dan mendenda 50.000 yuan (Catatan 4); Chen mengaku bersalah atas tuduhan membantu dan bersekongkol dengan kegiatan yang tidak berlisensi dan didenda oleh pengadilan; Dalam surat edaran internal yang dikeluarkan oleh Bright Talent pada bulan September 2004, staf yang tidak berlisensi diingatkan untuk tidak melakukan kegiatan yang diatur; Bright Talent memasang sistem perekaman tambahan untuk merekam percakapan telepon petugas layanan pelanggannya sebagai sarana untuk meningkatkan sistem kontrol internalnya dan menunjuk petugas yang bertanggung jawab untuk mengawasi mereka; dan Bright Talent dan Chan di SFC Bekerja Sama selama penyelidikan dan dalam menyelesaikan tindakan disipliner dengan SFC dalam penyelesaian. SFC menganggap bahwa penyelesaian tersebut adalah untuk kepentingan publik investor dan kepentingan publik. Bapak Alan Linning, direktur eksekutif Departemen Penegakan Peraturan SFC, mengatakan: "Melakukan kegiatan yang diatur tanpa izin dari SFC merupakan pelanggaran pidana. Penerima lisensi yang membantu dan mendukung kegiatan tanpa izin akan dituntut dan dikenakan tindakan disipliner . Selain itu, perusahaan pialang harus ingat untuk memastikan bahwa staf mereka yang melakukan kegiatan yang diatur memiliki lisensi yang sesuai dan bahwa publikasi mereka tidak mengandung informasi yang salah dan menyesatkan." Catatan untuk Editor Akhir: 1. BRIGHT International (Hong Kong) Limited memiliki lisensi untuk menjalankan bisnis Tipe 1 (perdagangan sekuritas) yang diatur di bawah Ordonansi Sekuritas dan Berjangka. Chen berafiliasi BRIGHT Perwakilan berlisensi dan pejabat yang bertanggung jawab dari International (Hong Kong) Limited dan Bright Futures and Commodities Limited, yang memiliki lisensi untuk melakukan aktivitas yang diatur oleh Tipe 1 (berurusan dengan sekuritas) dan Tipe 2 (berurusan dengan kontrak berjangka). 2. Untuk detailnya, lihat siaran pers yang dikeluarkan oleh SFC pada tanggal 5 Mei 2005. 3. Pada bulan Maret 2003, SFC mengeluarkan Pedoman Hukuman Disiplin berdasarkan pasal 199(1)(a) dari Peraturan Sekuritas dan Kontrak Berjangka. Pedoman tersebut dapat ditemukan di "Buku Pegangan Legislatif dan Peraturan" - "Buku Pegangan Peraturan" - "Kode, Pedoman dan Surat Edaran" di situs web SFC. 4. Untuk detailnya, lihat siaran pers yang dikeluarkan oleh SFC pada tanggal 25 November 2004. Terakhir diperbarui pada 01 Agustus 2012