Securities and Futures Bureau

Penerima tindakan disiplin Komisi Pengawas Keuangan: Salinan asli Tanggal penerbitan: 5 Februari 2013 Nomor penerbitan: Denda Surat Berharga Pengelolaan Keuangan No. 11203549191 Penerima sanksi: 大展證券股份有限公司 Nomor terpadu perusahaan nirlaba: 22955802 Alamat: Lantai 17, Lantai 17, Lantai 2, Lantai 3, No. 17, Bagian 1, Jalan Chengde, Kota Taipei Nama perwakilan atau manajer: Li ○○ Alamat: No. 17, Bagian 1, Jalan Chengde, Lantai Kota Taipei, Lantai 17-1, Lantai 2, dan Lantai 3. Tujuan: Sesuai dengan ketentuan Pasal 178-1, Paragraf 1, Paragraf 4 Undang-Undang Sekuritas dan Bursa pada saat itu perbuatannya, orang yang dihukum akan didenda NT$540.000. Fakta: Biro Inspeksi Kamar Dagang melakukan pemeriksaan bisnis umum terhadap orang yang dikenakan hukuman mulai 16 Februari 2020 hingga 6 Maret 2020. Diketahui bahwa personel bisnis menerima penggunaan telepon yang tidak sah oleh direktur perusahaan ke tempat tersebut. perintah atas nama pelanggan, dan orang yang dikenakan hukuman tidak Direktur yang berpartisipasi dalam rapat pagi harian departemen yang dioperasikan sendiri termasuk dalam peninjauan konflik kepentingan, tidak ada tindakan pengendalian untuk melaksanakan transaksi yang diinstruksikan oleh orang lain selain pelanggan senior melalui telepon, dan tidak diperlukan deklarasi transaksi bagi pelanggan senior untuk memperdagangkan produk berisiko tinggi.Kegagalan menetapkan standar manajemen koneksi jarak jauh untuk personel eksternal dan menyimpan data inspeksi untuk referensi, kegagalan merumuskan rencana pemeliharaan keamanan file data pribadi dan metode pemrosesan data pribadi setelah penghentian bisnis, kegagalan untuk membentuk unit pengelolaan data pribadi dan secara teratur menyerahkan laporan penilaian mandiri kepada dewan direksi. Cacat seperti resolusi atau persetujuan dari departemen manajemen yang diberi wewenang olehnya dan kegagalan untuk memeriksa secara teratur dan mengkonfirmasi status terkini dari data pribadi yang disimpan menunjukkan bahwa orang yang dihukum belum memenuhi tanggung jawab pengawasan dan pengelolaannya serta menerapkan sistem pengendalian internal, serta melanggar Pasal 1 Peraturan Pengelolaan Perantara Pedagang Efek.Pasal 2, ayat 2, dan Pasal 37 ayat 22. Alasan dan dasar hukum : 1. Menurut Pasal 2 Ayat 2 Peraturan Kepengurusan Perantara Pedagang Efek, usaha perusahaan Efek dilaksanakan menurut peraturan perundang-undangan, anggaran dasar dan sistem pengendalian intern yang telah ditetapkan; Pasal 37 Ayat 22 undang-undang yang sama, menetapkan bahwa perusahaan Efek yang menjalankan bisnis sekuritas tidak boleh melakukan tindakan lain apa pun yang melanggar undang-undang atau peraturan pengelolaan sekuritas yang diwajibkan atau dilarang oleh Komisi. Sesuai dengan ketentuan Pasal 178-1 Ayat 1 Ayat 4 Securities and Exchange Act pada saat melakukan perbuatan tersebut, perusahaan sekuritas yang gagal menerapkan sistem pengendalian internal akan didenda tidak kurang dari NT$240.000 tetapi tidak lebih dari NT$4,8 juta (30 setelah 10 Mei 2020). Denda tidak kurang dari 10.000 yuan tetapi tidak lebih dari 6 juta yuan). 2. Asosiasi melakukan pemeriksaan bisnis umum terhadap orang yang dihukum mulai 16 Februari 2012 hingga 6 Maret 2012, dan menemukan bahwa orang yang dihukum memiliki kekurangan berikut: (1) Direktur Zhu ○○ perusahaan pada 12 Januari , 2012 dan Pada tanggal 13, pelanggan yang tidak mengizinkannya bertindak sebagai agen melakukan pemesanan melalui telepon. Penjual Zhang ○○ masih menerima pesanan dan memilih metode transaksi sebagai kepercayaan tatap muka pada kekuasaan Perbuatan direktur dan tenaga penjual melanggar peraturan masing-masing penanggung jawab perusahaan sekuritas dan penjual.Pasal 18, Ayat 2, Ayat 17 dan Ayat 20 Peraturan Manajemen Personalia Bisnis mengatur bahwa orang yang tunduk pada hukuman tersebut melanggar ketentuan Pasal 2 Ayat 2 dan Pasal 37 Ayat 22 Peraturan Pengelolaan Perantara Pedagang Efek. (2) Direktur Zhu ○○ perusahaan berpartisipasi dalam pertemuan pagi harian departemen yang dioperasikan sendiri Isi pertemuan tersebut adalah kondisi pasar saham dan informasi target investasi yang tersedia, tetapi tidak termasuk dalam tinjauan konflik kepentingan Misalnya, rekening direktur Zhu ○○ pada tahun 2011 dan Sebanyak 95 transaksi saham yang sama dibeli dan dijual di rekening yang dioperasikan sendiri pada hari yang sama, yang melanggar ketentuan CA-11210 "Perdagangan yang Dipercayakan dan Operasi Transaksi" (6) Spesifikasi Standar Sistem Pengendalian Intern Perusahaan Efek. (3) Menangani perlindungan konsumen nasabah lanjut usia, tidak merumuskan langkah-langkah pengendalian terhadap pelaksanaan transaksi yang diinstruksikan oleh orang lain selain nasabah lanjut usia melalui telepon, dan tidak mengumpulkan deklarasi transaksi bagi nasabah lanjut usia yang memperdagangkan komoditas berisiko tinggi, melanggar ketentuan " Perdagangan Sekuritas Republik Tiongkok" Pasal 9 dan 10 dari "Kode Pengaturan Mandiri untuk Layanan Keuangan yang Disediakan kepada Nasabah Lanjut Usia oleh Dealer Sekuritas dari Asosiasi Perdagangan". (4) Manajemen operasi keamanan informasi, kegagalan untuk menetapkan standar manajemen koneksi jarak jauh bagi personel eksternal untuk masuk ke sistem internal perusahaan melalui Internet, dan menyimpan data inspeksi untuk referensi di masa mendatang, untuk mendeteksi pelanggaran standar sistem pengendalian internal perusahaan sekuritas Standar CC-17010 "Manajemen Keamanan Jaringan" (1) 8. Peraturan. (5) Menangani operasi pemeliharaan keamanan data pribadi, gagal merumuskan rencana pemeliharaan keamanan file data pribadi dan metode pemrosesan data pribadi setelah penghentian bisnis, gagal membentuk unit pengelolaan data pribadi dan secara teratur menyerahkan laporan penilaian mandiri kepada dewan direksi untuk resolusi atau dengan otorisasinya Persetujuan oleh departemen manajemen, dan kegagalan untuk secara teratur memeriksa dan mengkonfirmasi status terkini dari data pribadi yang disimpan merupakan pelanggaran terhadap Pasal 3, Angka 1, Pasal 15, dan Pasal 4 Perlindungan Keamanan File Data Pribadi Tindakan untuk Lembaga Non-Pemerintah yang ditunjuk oleh Asosiasi dan pengendalian internal perusahaan sekuritas Spesifikasi Standar Sistem CC-18000 "Kontrol Akses" (5) Peraturan. 3. Kekurangan-kekurangan tersebut di atas menunjukkan bahwa yang dihukum tidak memenuhi tanggung jawab pengawasan dan pengurusannya serta gagal melaksanakan sistem pengendalian intern, melanggar ketentuan Pasal 2 Angka 2 dan Pasal 37 Angka 22 Surat Berharga. Aturan Manajemen Dealer Ketika melakukan transaksi sekuritas sesuai dengan peraturan, Pasal 178-1, Ayat 1, Ayat 4 Undang-undang mengatur bahwa hukumannya harus sebagaimana dimaksud. Metode pembayaran: 1. Batas waktu pembayaran: Bayar dalam waktu 10 hari sejak sanksi ini diberikan. 2. Mohon melakukan pembayaran sesuai dengan ketentuan pada slip pembayaran yang dilampirkan pada (agensi). Catatan: 1. Jika orang yang dikenakan hukuman tidak puas dengan hukuman ini, ia harus mengajukan petisi melalui Asosiasi ini (Distrik Banqiao, Kota New Taipei) sesuai dengan ketentuan Pasal 58 Ayat 1 Undang-Undang Petisi dalam waktu 30 hari sejak hari setelah hukuman dijalani. Lantai 18, No. 7, Bagian 2, Jalan Xianmin) mengajukan petisi ke Eksekutif Yuan. Namun menurut Pasal 93 Ayat 1 UU Permohonan, kecuali ditentukan lain oleh undang-undang, pengajuan banding tidak menghentikan pelaksanaan sanksi tersebut, dan yang dikenakan sanksi tetap membayar denda. 2. Jika orang yang dikenai hukuman tidak membayar denda dalam jangka waktu pembayaran yang ditentukan dalam hukuman ini, orang tersebut akan dipindahkan ke cabang Badan Penegakan Administratif Kementerian Kehakiman untuk penegakan administratif sesuai dengan ketentuan Pasal 4, Paragraf 1 Undang-Undang Penegakan Administratif. asli: 大展證券股份有限公司 (Untuk dilayani: Perwakilan, Ibu Lee ○○) Salinan: Taiwan Stock Exchange Co., Ltd. (perwakilan, Tuan Lin ○○), Pusat Perdagangan Sekuritas Over-the-Counter Republik Tiongkok (perwakilan, Tuan . Chen ○○), Asosiasi Bisnis Sekuritas Chung Hwa Republik Tiongkok (perwakilan Tuan Chen ○○), Biro Sekuritas dan Berjangka (Kantor Akuntansi), Biro Sekuritas dan Berjangka (Kantor Sekretaris), Biro Sekuritas dan Berjangka (Dealer Sekuritas Grup Manajemen) dari Asosiasi