Securities and Futures Bureau

Penerima tindakan disiplin Komisi Pengawas Keuangan: Salinan asli Tanggal penerbitan: 25 Oktober 2012 Nomor penerbitan: Hukuman Sekuritas Pengelolaan Keuangan No. 11203579781 Orang yang dihukum: President Securities Corporation Jumlah perusahaan yang menghasilkan keuntungan terpadu dari perusahaan saham gabungan: 23218183 Alamat: Nama perwakilan atau manajer: Lin oo Alamat: Tujuan Singkat: Sesuai dengan ketentuan Pasal 178-1, Ayat 1, Ayat 4 Peraturan Sekuritas dan Bursa Bertindak pada saat bertindak, denda Yuan telah dibayarkan sebesar NT$240.000. Fakta: Taiwan Stock Exchange Co., Ltd. melakukan inspeksi terhadap orang yang dihukum di Cabang Nanjing pada tanggal 14 dan 15 Juni 2012, dan menemukan bahwa mantan karyawan bisnis perdagangan yang dipercayakan di cabang tersebut, Lu Oo (selanjutnya disebut sebagai Lu Yuan), telah disimpan atas nama klien. Keadaan pembayaran, dan kegagalan perusahaan untuk mengajukan laporan gugatan karyawan dalam batas waktu yang ditentukan, menunjukkan bahwa orang yang dihukum belum memenuhi tanggung jawab pengawasan dan manajemennya dan gagal menerapkan sistem pengendalian intern, serta melanggar Pasal 2 Angka 2 dan Pasal 2 Peraturan Pengelolaan Perantara Pedagang Efek Pasal 4 Angka 2 dan Pasal 37 Angka 18. Alasan dan dasar hukum : 1. Menurut Pasal 2 Ayat 2 Peraturan Pengurusan Perantara Pedagang Efek, usaha suatu perusahaan sekuritas harus dilaksanakan menurut peraturan perundang-undangan, anggaran dasar dan sistem pengendalian intern yang telah ditetapkan, sama seperti Pasal 4 , Ayat 2 Peraturan, Jika perusahaan sekuritas atau direktur, pengawas, dan karyawannya terlibat dalam tuntutan hukum, arbitrase, atau menjadi debitur untuk penegakan hukum karena menjalankan atau menjalankan bisnis sekuritas, atau jika perusahaan sekuritas bangkrut , jika bank mengembalikan cek, atau menolak menerima transaksi, mereka harus memberitahukan atau Pernyataan harus dibuat dalam waktu lima hari kerja sejak tanggal kejadian; Ayat 18 Pasal 37 aturan yang sama mengatur bahwa perusahaan sekuritas yang melakukan bisnis sekuritas tidak boleh menyimpan surat berharga, uang, stempel atau buku tabungan atas nama nasabah. Sesuai dengan ketentuan Pasal 178-1 Ayat 1 Ayat 4 Securities and Exchange Act pada saat melakukan perbuatan tersebut, perusahaan sekuritas yang gagal menerapkan sistem pengendalian internal akan didenda tidak kurang dari NT$240.000 tetapi tidak lebih dari NT$4,8 juta. 2. Taiwan Stock Exchange Co., Ltd. melakukan inspeksi di Cabang Nanjing terhadap orang yang dihukum pada tanggal 14 dan 15 Juni 2012, dan menemukan bahwa Tuan Lu, mantan karyawan bisnis perdagangan yang dipercayakan kepada orang yang dihukum, telah menyimpan uang atas nama nasabah dan tidak mematuhi peraturan, menetapkan batas waktu pengajuan tuntutan hukum bagi karyawan, dan memverifikasi pelanggaran Pasal 4, Angka 2 dan Pasal 37, Angka 8 Peraturan Pengelolaan Dealer Efek. 3. Kekurangan-kekurangan tersebut di atas menunjukkan bahwa yang dihukum tidak melaksanakan sistem pengendalian internal dan melanggar ketentuan Pasal 2, Angka 2, Pasal 4, Angka 2, dan Pasal 37, Angka 8 Peraturan Pengelolaan Perantara Pedagang Efek. Pasal 178-1 ayat 1 ayat 4 UU Bursa mengatur bahwa disposisi harus sebagaimana dimaksud. Metode pembayaran: 1. Batas waktu pembayaran: Bayar dalam waktu 10 hari sejak sanksi ini diberikan. 2. Mohon melakukan pembayaran sesuai dengan ketentuan pada slip pembayaran yang dilampirkan pada (agensi). Catatan: 1. Jika orang yang dikenakan hukuman tidak puas dengan hukuman ini, ia harus mengajukan petisi melalui Asosiasi ini (Distrik Banqiao, Kota New Taipei) sesuai dengan ketentuan Pasal 58 Ayat 1 Undang-Undang Petisi dalam waktu 30 hari sejak hari setelah hukuman dijalani. Lantai 18, No. 7, Bagian 2, Jalan Xianmin) mengajukan petisi ke Eksekutif Yuan. Namun menurut Pasal 93 Ayat 1 UU Permohonan, kecuali ditentukan lain oleh undang-undang, pengajuan banding tidak menghentikan pelaksanaan sanksi tersebut, dan yang dikenakan sanksi tetap membayar denda. 2. Jika orang yang dikenai hukuman tidak membayar denda dalam jangka waktu pembayaran yang ditentukan dalam hukuman ini, orang tersebut akan dipindahkan ke cabang Badan Penegakan Administratif Kementerian Kehakiman untuk penegakan administratif sesuai dengan ketentuan Pasal 4, Paragraf 1 Undang-Undang Penegakan Administratif. asli: President Securities Corporation Co., Ltd. (Untuk dilayani: Perwakilan: Tuan Lin oo) Salinan: Taiwan Stock Exchange Co., Ltd. (perwakilan: Tuan Lin oo), Pusat Perdagangan Sekuritas Over-the-Counter Republik Tiongkok ( perwakilan: Tuan Chen oo), Komisi Pengaturan Sekuritas Tiongkok Asosiasi Bisnis Sekuritas Republik Tiongkok (perwakilan Tuan Chen oo), Kantor Akuntansi Biro Sekuritas dan Berjangka Asosiasi, Kantor Sekretaris Sekuritas dan Berjangka Biro, Komisi Pengawas Keuangan Grup Manajemen Dealer Sekuritas Biro Sekuritas dan Berjangka Penerima surat pengadilan: Jika salinan asli diterbitkan, tanggal penerbitan: Dokumen No. diterbitkan pada 25 Oktober 2012 Republik Tiongkok : Surat Berharga Pengelolaan Keuangan No. 1120357978 Orang yang akan dihukum: Luoo Nomor kesatuan KTP atau nomor kewarganegaraan dan izin tinggal orang asing: ooooo Alamat: Dihilangkan Perihal: Perintah President Securities Corporation Co., Ltd. (selanjutnya disebut Uni-President Securities) akan menangguhkan pelaksanaan bisnis terpidana selama dua bulan dan melaporkan status eksekusi kepada rapat untuk referensi dalam waktu 10 hari sejak hari setelah hukuman dijatuhkan. (Selain itu, orang yang dihukum saat ini tidak bekerja di perusahaan sekuritas. Silakan meminta Taiwan Stock Exchange Co., Ltd., penerima salinan, untuk mencatat dan mengelolanya.) Fakta: Taiwan Stock Exchange Co. , Ltd Uni-President Securities Cabang Nanjing melakukan pemeriksaan dan menemukan bahwa orang yang dihukum telah menyimpan uang atas nama klien, yang ditemukan melanggar ketentuan Pasal 18 Ayat 2 Ayat 11 Peraturan Pengelolaan Penanggung Jawab dan Pelaku Usaha Pedagang Efek. Alasan dan dasar hukum: 1. Menurut Pasal 18 Ayat 2 Ayat 11 Peraturan Penanggung Jawab dan Pelaku Usaha Perusahaan Efek, penanggung jawab dan pelaku usaha perusahaan sekuritas tidak boleh menyimpan efek, uang, stempel atau buku tabungan atas nama nasabah. . Selain itu, menurut Pasal 56 Undang-Undang Sekuritas dan Bursa, jika otoritas yang berwenang menemukan bahwa direktur, pengawas, dan karyawan suatu perusahaan sekuritas telah melanggar Undang-undang ini atau peraturan perundang-undangan terkait lainnya, maka hal tersebut cukup mempengaruhi pelaksanaan normal. usaha sekuritas, otoritas yang berwenang dapat memerintahkan perusahaan sekuritas sewaktu-waktu, dan usaha tersebut akan berhenti beroperasi dalam waktu kurang dari satu tahun. 2. Taiwan Stock Exchange Co., Ltd. melakukan pemeriksaan terhadap Uni-President Securities Cabang Nanjing pada tanggal 14 dan 15 Juni 2012, dan menemukan bahwa orang yang dikenakan hukuman telah menyimpan uang atas nama nasabah, dan telah melanggar peraturan. penanggung jawab dan pelaku usaha perusahaan sekuritas Pasal 18 Ayat 2 Ayat 11 Peraturan Manajemen. 3. Jika pelanggaran terungkap, dan perilaku orang yang dihukum mempengaruhi jalannya bisnis sekuritas secara normal, maka hukumannya sesuai dengan ketentuan Pasal 56 Undang-Undang Sekuritas dan Bursa. Catatan: Jika orang yang dikenakan hukuman tidak puas dengan hukuman ini, ia harus mengajukan petisi tertulis melalui Asosiasi ini (Warga Daerah Distrik Banqiao, Kota New Taipei) sesuai dengan Pasal 58, Ayat 1 Undang-Undang Petisi dalam waktu 30 hari sejak sehari setelah hukuman dijatuhkan. Lantai 18, No. 7, Bagian 2, Avenue) mengajukan petisi ke Eksekutif Yuan. Namun sesuai dengan Pasal 93 Ayat 1 UU Banding, kecuali ditentukan lain oleh undang-undang, pengajuan banding tidak menghentikan pelaksanaan sanksi tersebut. asli: President Securities Corporation Co., Ltd. (Untuk dilayani: Perwakilan: Tuan Lin oo), Lu oo Salinan: Taiwan Stock Exchange Co., Ltd. (Perwakilan: Tuan Lin oo), Pusat Perdagangan Sekuritas Over-the-Counter Republik Tiongkok (Perwakilan: Tuan Chen oo) ), Asosiasi Bisnis Sekuritas Republik Tiongkok (perwakilan Tuan Chen oo)