Securities and Futures Bureau

Penerima tindakan disiplin Komisi Pengawas Keuangan: Salinan asli Tanggal penerbitan: 6 September 112, Republik Tiongkok Nomor penerbitan: Komisi Pengawas Keuangan Hukuman Qi No. 1120354230 Orang yang dihukum: 元大期貨股份有限公司 Jumlah perusahaan yang menghasilkan keuntungan: disingkat alamat: disingkat nama perwakilan atau manajer: ○○○ alamat: disingkat Tujuan: mengenakan denda sebesar NT$120,000. Fakta: Pusat Perdagangan Sekuritas Over-the-Counter Republik Tiongkok, sebuah konsorsium badan hukum, melakukan penyelidikan khusus terhadap orang yang dikenakan hukuman pada tanggal 0 Oktober 2000, dan menemukan bahwa penjual dari orang yang dihukum karena leverage perdagangan terlibat dalam memberikan informasi kepada pelanggan yang ada tentang tren masa depan harga emas dan valuta asing. Rekomendasi bullish dan bearish tidak sesuai dengan ketentuan sistem pengendalian internal dari pedagang leverage yang terkena sanksi. Orang yang terkena sanksi gagal menerapkan ketentuan dari sistem pengendalian internal dan terbukti melanggar Undang-Undang Pengelolaan Berjangka. Alasan dan dasar hukum: 1. Alasan: (1) Menurut "Siapapun yang melakukan salah satu dari keadaan berikut akan dikenakan denda tidak kurang dari NT$120,000 tetapi tidak lebih dari NT$2,4 juta: ... 2. Pelanggaran terhadap peraturan yang dikeluarkan sesuai dengan Pasal 80 Ayat 4... "Pemesanan" diatur dalam Pasal 119 Ayat 1 Ayat 2 Undang-Undang Perdagangan Berjangka, "Pengoperasian pedagang dengan leverage dilakukan sesuai dengan peraturan perundang-undangan dan sistem pengendalian internal pada paragraf sebelumnya." adalah Pasal 1 Peraturan Manajemen Dealer Leveraged. Sebagaimana ditentukan dalam Pasal 2, Angka 2. (2) Ditemukan bahwa orang yang dikenakan hukuman, penjual ○○○ (selanjutnya disebut anggota ○), berpidato di grup baris pada ○○○ dan bulan ○, yang melibatkan pemberian informasi bullish kepada pelanggan yang ada di tren masa depan harga emas dan valuta asing., situasi saran short-selling, dan sistem pengendalian internal dari pedagang leverage yang dihukum ca-21100 "Transaksi Kontrak Margin Leveraged" 52. "Pedagang leverage harus mengelola perilaku staf penjualan mereka, ... (6) tidak boleh mengungkapkan dengan cara apa pun bahwa "Pelanggan memberikan informasi perdagangan yang direkomendasikan" tidak memenuhi persyaratan.Orang yang dihukum gagal menerapkan ketentuan sistem pengendalian internal dan melanggar ketentuan Pasal 2 Ayat 2, Peraturan Manajemen Leverage Trader. (3) Pelanggaran tersebut di atas dibuktikan dengan laporan pemeriksaan Pusat Perdagangan Sekuritas Over-the-counter Republik Tiongkok pada bulan ○○○, dan pendapat yang diungkapkan oleh orang-orang yang dihukum dan anggota pada ○ ○bulan dalam setahun ○○ Menurut perdagangan berjangka Pasal 119 Ayat 1 Ayat 2 UU mengatur bahwa sanksi harus didasarkan pada maksud. 2. Dasar Hukum: Pasal 119 Angka 1 Angka 2 UU Perdagangan Berjangka, Pasal 2 Angka 2 Peraturan Pengelolaan Leverage Dealer. Metode pembayaran: 1. Batas waktu pembayaran: Bayar dalam waktu 10 hari sejak sanksi ini diberikan. 2. Mohon melakukan pembayaran sesuai dengan ketentuan pada slip pembayaran yang dilampirkan pada (agensi). Catatan: 1. Jika orang yang dikenakan hukuman tidak puas dengan hukuman ini, ia harus mengajukan petisi melalui Asosiasi ini (Distrik Banqiao, Kota New Taipei) sesuai dengan ketentuan Pasal 58 Ayat 1 Undang-Undang Petisi dalam waktu 30 hari sejak hari setelah hukuman dijalani. Lantai 18, No. 7, Bagian 2, Jalan Xianmin) mengajukan petisi ke Eksekutif Yuan. Namun menurut Pasal 93 Ayat 1 UU Permohonan, kecuali ditentukan lain oleh undang-undang, pengajuan banding tidak menghentikan pelaksanaan sanksi tersebut, dan yang dikenakan sanksi tetap membayar denda. 2. Jika orang yang dikenai hukuman tidak membayar denda dalam jangka waktu pembayaran yang ditentukan dalam hukuman ini, orang tersebut akan dipindahkan ke cabang Badan Penegakan Administratif Kementerian Kehakiman untuk penegakan administratif sesuai dengan ketentuan Pasal 4, Paragraf 1 Undang-Undang Penegakan Administratif. asli: 元大期貨股份有限公司 (Untuk disampaikan: Perwakilan Tuan ○○○) Salinan: Pusat Perdagangan OTC Sekuritas Republik Tiongkok (perwakilan Tuan ○○○), Taiwan Futures Exchange Co., Ltd. (perwakilan Tuan ○○○), Tiongkok Asosiasi Bisnis Berjangka Republik Tiongkok (perwakilan: Ibu ○○○), Biro Sekuritas dan Berjangka Asosiasi (Kantor Akuntansi), Biro Sekuritas dan Berjangka (Kantor Sekretaris), Biro Sekuritas dan Berjangka (Grup Manajemen Berjangka)