Securities and Futures Bureau

Penerima tindakan disiplin Komisi Pengawas Keuangan: Salinan asli Tanggal penerbitan: 31 Agustus 2012 Nomor penerbitan: Komisi Pengawas Keuangan Hukuman Qi No. 1120349297 Yang dihukum: 國泰期貨股份有限公司 Jumlah perusahaan yang menghasilkan keuntungan terpadu: disingkat Alamat: disingkat nama perwakilan atau manajer: ○○○ Alamat: disingkat Tujuan: Orang yang dihukum melanggar ketentuan Pasal 2, Angka 2 Peraturan Manajemen Komisi Berjangka, dan mematuhi Pasal 100, Ayat 1 Undang-Undang Perdagangan Berjangka Menurut ketentuan ayat ini, orang yang dikenakan hukuman akan diberikan peringatan dan denda sebesar NT$600.000 akan dikenakan sesuai dengan Pasal 119, Ayat 1, Ayat 2 yang sama Bertindak. Fakta: Taiwan Futures Exchange Co., Ltd. melakukan inspeksi terhadap orang yang dikenakan hukuman pada ○○, ○○, dan ○○, dan menemukan bahwa orang yang dikenakan hukuman memiliki item yang ditentukan dalam standar kualitas layanan pesanan Internet. tidak termasuk keamanan transaksi dan stabilitas transaksi, laporan stress test sistem sertifikat tidak diuji dengan menggunakan akun yang berbeda untuk memverifikasi segel pada saat yang sama, prosedur operasi standar pemulihan kegagalan sistem sertifikat tidak dirumuskan, dan sistem sertifikat dan mekanisme koneksi database tidak diuji. Setelah uji kapasitas parameter, langkah-langkah perbaikan yang diusulkan tidak dilaksanakan untuk mengalokasikan sumber daya sistem komputer yang memadai, mengakibatkan terulangnya kinerja eksekusi sistem sertifikat dan respons yang lambat, dll., yang merupakan pelanggaran terhadap Undang-Undang Manajemen Berjangka. Alasan dan dasar hukum: 1. Menurut "...jika industri berjangka melanggar Undang-undang ini atau perintah yang dikeluarkan oleh Undang-undang ini, selain dihukum sesuai dengan Undang-undang ini, pejabat yang berwenang dapat, tergantung pada beratnya pelanggaran tersebut. kasusnya, melakukan koreksi atau menjatuhkan sanksi berikut, dan dapat memerintahkannya untuk Batas waktu perbaikan: 1. Peringatan..." dan "Siapa pun yang mengalami salah satu kondisi berikut akan didenda tidak kurang dari NT$120,000 tetapi tidak lebih dari NT$2,4 juta:... 2. Pelanggaran Pasal 56 Ayat 5... "Orang yang mengeluarkan perintah" disebutkan dalam Pasal 100 Ayat 1 dan Pasal 119 Ayat 1 Ayat 2 Perdagangan Berjangka Bertindak masing-masing; selanjutnya, "Pengoperasian bisnis pedagang berjangka harus sesuai dengan undang-undang, anggaran dasar dan sistem pengendalian internal dari ayat sebelumnya." "" ditentukan dalam Pasal 2, Angka 2 Manajemen Komisi Berjangka Aturan. 2. Setelah diselidiki, orang yang dikenai hukuman telah melanggar ketentuan-ketentuan berikut dari Ayat 2 Pasal 2 Peraturan Manajemen Komisi Berjangka: (1) Hal-hal yang ditentukan dalam standar kualitas layanan penempatan pesanan Internet dari orang yang dikenai hukuman dilakukan tidak termasuk keamanan transaksi dan stabilitas transaksi. , dan sistem pengendalian internal orang yang dihukum CC-27010 Manajemen Keamanan Internet "(10) Standar terkait kualitas layanan pemesanan Internet: Ketika perusahaan menyediakan bisnis pemesanan Internet, dengan mempertimbangkan layanan pelanggan kualitas, harus menetapkan standar kualitas layanan pemesanan melalui Internet. Standar kualitas layanan pemesanan yang relevan harus mencakup poin-poin penting berikut: 1. Keamanan transaksi... 2. Stabilitas transaksi dan ketersediaan sistem..." tidak sesuai dengan peraturan. (2) Orang yang dihukum gagal merumuskan prosedur operasi standar untuk pemulihan kegagalan sistem voucher, menerapkannya dan menyimpan catatan, dan mengelola operasi berkelanjutan dari sistem pengendalian internal cc-30000 orang yang dihukum."(2) Diskusikan dengan personel unit bisnis mengenai situasi abnormal yang besar Jika hal ini terjadi, berdasarkan titik waktu berikut, pertimbangkan jenis permintaan pengoperasian sistem pada saat itu, tingkat bisnis yang terpengaruh, dan tindakan darurat yang harus diambil oleh personel terkait, dan rumuskan cadangan rencana dengan kerja sama manual, yang juga harus mencakup standar pemulihan kegagalan sistem komputer. Prosedur operasi harus diterapkan dan catatan harus disimpan." Peraturan tidak dipenuhi. (3) Orang yang dihukum gagal melakukan uji kapasitas parameter pada mekanisme koneksi antara sistem voucher dan database, dan gagal memperkirakan kebutuhan sumber daya parameter terlebih dahulu, sehingga program tidak dapat beroperasi.(13) Aplikasi manajemen perubahan sistem 2. Sebelum sistem aplikasi online... rencana konfigurasi sistem aplikasi perlu dirumuskan, termasuk hal-hal berikut: (2) Perencanaan dan pengujian kapasitas." Peraturan tidak terpenuhi. (4) Yang dihukum hanya menggunakan satu akun untuk melakukan pengujian verifikasi segel pada waktu yang berbeda dalam satu menit, dan tidak melakukan pengujian dengan menggunakan akun yang berbeda untuk melakukan verifikasi segel pada waktu yang bersamaan. kapasitas sistem komputer, dan stress test yang tidak sempurna, mengakibatkan ○ Terjadi kelainan sistem transaksi pada ○○, bulan ○○, ○. Selain itu, tindakan perbaikan yang relevan diusulkan pada ○○, bulan ○○, ○○ tidak diterapkan untuk mengalokasikan sumber daya sistem komputer yang memadai Kinerja eksekusi sistem sertifikat Grant Thornton dan masalah kinerja terjadi lagi pada ○○, tahun ○ Respon lambat dan kekurangan lainnya tidak konsisten dengan sistem pengendalian internal orang yang dihukum cc-27020 Sistem Komputer dan Manajemen Keselamatan Operasional "(5) Perusahaan (broker berjangka) harus dilengkapi dengan sistem komputer dengan kapasitas yang memadai yang diperlukan untuk menjalankan bisnis.", " (6) Sistem komputer perusahaan (broker berjangka) harus membangun mekanisme dan prosedur untuk secara berkala (setidaknya setahun sekali) mengevaluasi kapasitas sistem komputer dan langkah-langkah keamanan secara internal atau dengan mempercayakan organisasi profesi eksternal untuk melakukan stress test secara berkala terhadap kapasitas sistem dan menyimpannya. Catatan." Peraturan tidak dipenuhi. 3. Pelanggaran yang tercantum di atas antara lain laporan pemeriksaan Taiwan Futures Exchange Co., Ltd. tertanggal ○○, bulan ○○, surat tertanggal ○○ pada tahun yang sama, dan pernyataan orang yang dihukum pada ○○, bulan ○○ dan ○○ Terbukti dengan pendapat tertulis, hukuman sesuai Pasal 100 Ayat 1 dan Pasal 119 Ayat 1 Ayat 2 Undang-Undang Perdagangan Berjangka adalah sebagaimana dimaksud. Metode pembayaran: 1. Batas waktu pembayaran: Bayar dalam waktu 10 hari sejak sanksi ini diberikan. 2. Mohon melakukan pembayaran sesuai dengan ketentuan pada slip pembayaran yang dilampirkan pada (agensi). Catatan: 1. Jika orang yang dikenakan hukuman tidak puas dengan hukuman ini, ia harus mengajukan petisi melalui Asosiasi ini (Distrik Banqiao, Kota New Taipei) sesuai dengan ketentuan Pasal 58 Ayat 1 Undang-Undang Petisi dalam waktu 30 hari sejak hari setelah hukuman dijalani. Lantai 18, No. 7, Bagian 2, Jalan Xianmin) mengajukan petisi ke Eksekutif Yuan. Namun menurut Pasal 93 Ayat 1 UU Permohonan, kecuali ditentukan lain oleh undang-undang, pengajuan banding tidak menghentikan pelaksanaan sanksi tersebut, dan yang dikenakan sanksi tetap membayar denda. 2. Jika orang yang dikenai hukuman tidak membayar denda dalam jangka waktu pembayaran yang ditentukan dalam hukuman ini, orang tersebut akan dipindahkan ke cabang Badan Penegakan Administratif Kementerian Kehakiman untuk penegakan administratif sesuai dengan ketentuan Pasal 4, Paragraf 1 Undang-Undang Penegakan Administratif. asli: 國泰期貨股份有限公司 (Orang yang tersedia untuk piutang: Tuan ○○, perwakilan) Salinan: Taiwan Futures Exchange Co., Ltd. (Tuan ○○, perwakilan), Asosiasi Bisnis Berjangka Republik Tiongkok (Ms. ○○, perwakilan), Sekuritas dan Biro Berjangka Asosiasi (Nyonya ○○, perwakilan) Kantor Akuntansi), Biro Sekuritas dan Berjangka (Kantor Sekretaris), Biro Sekuritas dan Berjangka (Grup Manajemen Berjangka) Transkrip: Biro Sekuritas dan Berjangka (Grup Manajemen Berjangka) dari Asosiasi ini