Cơ quan quản lý Síp đã nhắm mắt làm ngơ trước tội lỗi của IronFX vì 100.000 euro

Cơ quan quản lý tài chính Síp, Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch CySEC, hôm nay thông báo rằng họ đã đạt được thỏa thuận với Công ty Đầu tư Síp (CIF) Notesco Financial Services Ltd, công ty điều hành một số thương hiệu giao dịch OTC nổi tiếng (IronFX và FXlift). ), về khả năng vi phạm pháp luật về dịch vụ đầu tư, hoạt động và thị trường được điều tiết.

Kết quả của thỏa thuận đạt được là một nhóm môi giới ngoại hối đã phải nộp phạt 100.000 euro. Trong một tuyên bố ngày hôm nay, cơ quan quản lý tài chính Síp cho biết, theo các quy định của Luật Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Síp, cơ quan quản lý có thể đạt được thỏa thuận giải quyết đối với bất kỳ vi phạm hoặc hành vi vi phạm, hành động hoặc thiếu sót nào có thể xảy ra bởi một công ty do CySEC quản lý. .

Cũng cần lưu ý rằng tất cả số tiền phải trả liên quan đến thỏa thuận giải quyết đều được coi là thu nhập của Kho bạc Cộng hòa Síp và không phải là thu nhập của cơ quan quản lý CySEC. Như đã biết, Notesco Financial Services đã nộp khoản tiền phạt trên.

CySEC lưu ý rằng khoản tiền phạt được áp dụng đối với Dịch vụ tài chính của Notesco dựa trên kết quả kiểm tra việc tuân thủ của công ty trong năm qua, 2023, với các yêu cầu của Điều 42 của Quy định (EU) 600/2014, như được quy định tại đoạn 5 của DI 87-09, liên quan đến các hạn chế trong việc cung cấp hợp đồng chênh lệch (CFD) cho khách hàng bán lẻ. Đồng thời, cơ quan quản lý Síp không nêu rõ chính xác những vi phạm nào đã được ghi nhận trong hoạt động của thương hiệu Châu Âu IronFX.

Chúng ta hãy nhớ lại rằng vào tháng 7 năm 2018, 93 khách hàng cũ từ Trung Quốc đã rút lại khiếu nại chống lại IronFX. Câu chuyện này bắt đầu từ tháng 9 năm 2014. Sau đó, người ta biết rằng các khách hàng và đại lý Trung Quốc của nhà môi giới này đã nộp đơn khiếu nại gian lận lên Cục Điều tra Tội phạm Kinh tế Thâm Quyến. Trong chương trình truyền hình trực tiếp có tên Market Wired Thâm Quyến trên kênh truyền hình Trung Quốc Thâm Quyến City Finance & Life, một báo cáo điều tra dài 20 phút đã được trình bày về hoạt động của nhà môi giới IronFX tại Trung Quốc. Theo nhà báo, trong quá trình điều tra, hóa ra nhà môi giới IronFX không có giấy phép cung cấp dịch vụ giao dịch cho thị trường Forex và chứng khoán ở Trung Quốc. Thương nhân Trung Quốc đã nộp đơn kiện lên Tòa án quận Limassol (Síp) vào năm 2015. Tuy nhiên, sau 3 năm họ đã rút lại yêu cầu của mình.