ASIC hủy bỏ giấy phép Olive FX, củng cố thị trường trong bối cảnh corona

Ủy ban Chứng khoán và Đầu tư Úc (ASIC) đã hủy bỏ giấy phép của công ty Olive Financial Markets Pty Ltd, công ty mẹ của broker Olive FX, theo như công bố từ cơ quan quản lý này vào tuần trước. ASIC đồng thời cũng cấm giám đốc của công ty, ông Scott John Morrison không được phép hoạt động cung cấp các dịch vụ tài chính trong vòng bảy năm, bắt đầu có hiệu lực từ ngày 3 tháng 4 năm 2020.

Broker cung cấp dịch vụ giao dịch trực tuyến Olive FX được cấp Giấy phép Dịch vụ Tài chính Úc (AFS) kể từ ngày 2 tháng 8 năm 2010. Theo tuyên bố của ASIC, broker này đã không tuân thủ một số nghĩa vụ theo như chuẩn mực của một đơn vị sở hữu giấy phép AFS, bao gồm:

• không đảm bảo việc cung cấp dịch vụ tài chính hiệu quả, trung thực và công bằng;

• có những hành vi trái pháp luật và đạo đức;

• có những hành vi tuyên truyền sai lệch hoặc lừa đảo;

• làm trái với quy định cấm quảng cáo dàn trải và bừa bãi bằng hành vi gọi điện liên tục tới bộ phận các khách hàng tiềm năng;

• không đảm bảo việc các đại diện của broker thực hiện đúng nghĩa vụ là đặt lợi ích của khách hàng lên hàng đầu, không quán xuyến được việc đại diện broker có hành vi tuyên truyền sai lệch hoặc lừa đảo;

• không có hệ thống giải quyết khiếu nại hay tranh chấp cho khách hàng.

Trên thực tế, ASIC đã hủy giấy phép của OliveFX vào giữa tháng 3, nhưng broker này đã kháng cáo quyết định của cơ quan trước Tòa án phúc thẩm hành chính (AAT). Cho đến khi tuyên bố chính thức được đưa ra, OliveFX không được phép nhận thêm bất kỳ khách hàng mới nào và buộc phải thông báo cho tất cả các khách hàng hiện tại về việc bị ASIC hủy bỏ giấy phép AFS.

ASIC là một cơ quan độc lập giám sát các doanh nghiệp, thị trường và dịch vụ tài chính ở Úc. Việc hủy bỏ giấy phép AFS của OliveFX đến tại thời điểm khó khăn đối với cơ quan quản lý, khi đang cố gắng duy trì sự ổn định của thị trường trong bối cảnh đại dịch coronavirus.

Ông James Shipton, Chủ tịch của ASIC từng cho biết trong một phát biểu của mình vào tháng 4 rằng cơ quan nhận thấy những thực thể tham gia lĩnh vực dịch vụ tài chính của Úc đang chịu những căng thẳng rất lớn do ảnh hưởng của dịch bệnh, đồng thời nhấn mạnh cơ quan sẽ tập trung thực hiện các biện pháp triệt để để đảm bảo quyền lợi của khách hàng, giảm tránh tối đa hiện tượng khách hàng bị lợi dụng bởi các hành vi scam trên thị trường trong thời điểm phi thường này.