CySEC xuống tay trừng phạt CEO của FXFINPRO, số tiền 350 nghìn euro và lệnh “cấm vận” 10 năm

Cơ quan giám sát tài chính đảo Síp đã trừng phạt ban giám đốc điều hành của PFX Financial Professional với các lệnh cấm theo quy định và phạt tài chính đối với các vi phạm của doanh nghiệp trong điều khoản Dịch vụ và Hoạt động Đầu tư địa phương và Luật Thị trường.

Liên quan đến khoản tiền phạt, CySEC tuyên bố rằng PFX Financial Professional Ltd, chủ sở hữu của thương hiệu broker FXFINPRO Capital, đã vi phạm nghĩa vụ kinh doanh trong quá trình cung cấp dịch vụ đầu tư cho khách hàng. Doanh nghiệp này cũng đã không kê khai các tài khoản tài chính và thông tin khác theo yêu cầu của CySEC một cách đầy đủ và chính xác.

Cơ quan giám sát CySEC cho rằng CEO của công ty, Evgenios Martinides, và giám đốc điều hành, ông Yaroslav Martynenko phải chịu trách nhiệm hoàn toàn về sự thiếu sót và sơ suất của họ trong quá trình quản lý. Giám đốc điều hành của FXFINPRO đã bị yêu cầu phải trả 350.000 euro tiền phạt và cũng bị cấm hoạt động trong khả năng quản lý liên quan đến lĩnh vực tài chính trong vòng mười năm.

Quyết định này dựa trên kết quả điều tra của CySEC về các hoạt động của Công ty và mức độ nghiêm trọng được quy cho các hành vi vi phạm đó. CySEC cam kết thực thi các tiêu chuẩn quản lý ở mức độ tối cao đối với các công ty được đăng ký tại Síp, tuyên bố từ cơ quan này cho biết.

Vào đầu năm nay, CySEC đã công bố bắt đầu áp dụng quy trình bồi thường cho khách hàng của PFX Financial Professional Ltd. Quy trình này bao gồm việc CySEC đề nghị khách hàng nhập các chi tiết giao dịch và nêu rõ yêu cầu của họ tại cổng thông tin khiếu nại .

Chủ tịch CySEC, bà Demetra Kalogerou

Cơ quan giám sát CySEC đã hủy hoàn toàn tư cách Doanh nghiệp Đầu tư Cộng hòa Síp (CIF) của FXFINPRO, và công ty đã từng bị buộc phải ngừng hoạt động vào tháng 10 năm 2018. FXFINPRO, đăng ký số 193/13 đã bị thu hồi toàn bộ giấy phép sau công bố của cơ quan.

Cụ thể, sàn môi giới này ban đầu bị cảnh cáo vì không tuân thủ mục 28 (1) của Luật liên quan đến bộ phận lãnh đạo doanh nghiệp trong công tác quản lý, cũng như vi phạm mục 36 (1) của Luật (Thực hiện nghĩa vụ kinh doanh khi cung cấp dịch vụ đầu tư cho khách hàng). Hơn nữa, FXFINPRO đã không tuân thủ mục 114 liên quan đến việc cung cấp tài khoản tài chính của mình, cũng như mục 139 (1), yêu cầu các công ty được quy định cung cấp cho CySEC thông tin chính xác và đầy đủ.

Tuy nhiên, doanh nghiệp này dự kiến sẽ không thể hoàn thành các nghĩa vụ của mình vì những lý do liên quan đến chính tình hình tài chính. Trước đó FXFINPRO đã được cho thêm thời gian để thực hiện các thủ tục quy định.

Điều đáng nói là FXFINPRO là thành viên của Quỹ Bồi thường Nhà đầu tư (ICF), quỹ phục vụ để bảo vệ các khiếu nại của khách hàng, bảo hiểm và cung cấp cho họ khoản bồi thường trong trường hợp các doanh nghiệp thành viên của tổ chức không thể đáp ứng các nghĩa vụ tài chính.

Số tiền bồi thường phải trả cho mỗi khách hàng được tính theo các điều khoản hợp đồng điều chỉnh mối quan hệ giữa hai bên, số tiền bồi thường tối đa không vượt quá 20.000 €.