Vi phạm luật chống rửa tiền, Xtrade Europe bị CySEC phạt 200,000 euro

Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Cộng hóa Síp (CySEC) vừa có tuyên bố chính thức về sự việc Công ty TNHH Xtrade Europe phải chịu mức phạt 200,000 do sai sót trong quy định chống rửa tiền euro từ cơ quan.

Theo cơ quan quản lý, mức phạt này là kết quả của cuộc điều tra việc thực thi quy định từ phía các doanh nghiệp mà CySEC đã tiến hành từ tháng 6 năm 2018. Chính quyền quốc đảo tin rằng cần phải ban hành một thông điệp răn đe rõ ràng để giải thích tầm quan trọng của các biện pháp kiểm soát chống rửa tiền nội bộ một cách hiệu quả.

Cơ quan quản lý đã chỉ ra rằng Xtrade Europe đã thiếu sót trong việc xác định và xử lý tài khoản giao dịch của khách hàng, cũng như không tuân thủ các quy định liên quan đến khách hàng và quy định theo dõi liên tục các mối quan hệ kinh doanh, có thể dẫn đến nhiều khách hàng hoặc giao dịch có rủi ro cao không được báo cáo.

Cập nhật tin tức mới nhất về thông tin các sàn môi giới forex, tải ngay ứng dụng bit.ly/wikifxVN