SFC phạt tổng cộng 479 triệu USD đối với cá nhân và tập thể có hành vi sai phạm trong năm 2019-2020

Trong báo cáo thường niên của cơ quan quản lý, SFC nhấn mạnh rằng cơ quan đã ghi nhận 1,489 báo cáo sai phạm.

Ủy ban Chứng khoán và Tương lai (SFC) đã công bố Báo cáo thường niên 2019-20 vào ngày thứ Tư vừa qua, trong đó cơ quan quản lý đã cung cấp bản phân tích các sự kiện và điểm nổi bật của thị trường cũng như đưa ra các chính sách và chiến lược ưu tiên cho năm tới.

Năm tài chính 2019-20 kéo dài trong suốt 12 tháng từ ngày 1 tháng 4 năm 2019 đến ngày 31 tháng 3 năm 2020. Trong thời gian này, số lượng doanh nghiệp được cấp phép và đăng ký đã tăng lên 47,167, số lượng các tập đoàn được cấp phép đã tăng lên 3,109.

Song song với đó, cơ quan quản lý Hong Kong đã thực hiện 317 cuộc khảo sát kiểm tra tại chỗ dựa trên rủi ro của các bên môi giới trong thời gian 12 tháng và xác định 1,361 sự cố vi phạm các quy tắc quản lý của cơ quan.

Trong suốt cả năm, SFC đã thực hiện 8,767 yêu cầu kiểm tra giao dịch và hồ sơ tài khoản từ các sàn môi giới chịu sự quản lý trực tiếp từ cơ quan giám sát, đã kỷ luật 20 công ty và 24 cá nhân. Đối với hành vi sai phạm, cơ quan đã đưa ra mức phát tổng cộng lên tới 479 triệu đô la.

Siết chặt quản lý trong bối cảnh COVID-19

Báo cáo cũng cho thấy các nỗ lực của cơ quan quản lý nhằm thúc đẩy sự tuân thủ quy định trong quá trình biến động gia tăng và các điều kiện đầy thách thức do đại dịch coronavirus mang lại.

SFC đã tăng cường công tác giám sát và thực hiện kiểm tra thường xuyên để theo dõi khả năng phục hồi của các công ty tài chính. Cơ quan quản lý cũng tiến hành kiểm tra đặc biệt nhằm đảm bảo rằng các công ty đã tuân thủ nghĩa vụ của họ.

Nhận xét về báo cáo, Tim Lui, Chủ tịch của SFC cho biết, điều quan trọng hơn bao giờ hết là đưa ra quy định mang tính quốc tế nhằm duy trì sự toàn vẹn của thị trường và hỗ trợ vai trò quan trọng của Hong Kong kết nối Trung Quốc đại lục với thế giới, đồng thời, đảm bảo thị trường tài chính lành mạnh và bền vững là chìa khóa để củng cố vị thế của Hong Kong như một trung tâm tài chính quốc tế hàng đầu.

Báo cáo thường niên cũng đưa ra những điểm nổi bật trong suốt cả năm, bao gồm việc giới thiệu khung pháp lý để cấp phép cho các sàn giao dịch tài sản ảo, cũng như một loại hoạt động quy định mới được đề xuất cho người ủy thác và người giám sát của các chương trình đầu tư tập thể được SFC ủy quyền.

Cơ quan cam kết không ngừng hoàn thiện năng lực, tính độc lập, sự công bằng và trách nhiệm công khai, ông Ashley Alder, Giám đốc điều hành củaSFC, cho biết trong tuyên bố. Trong những năm tới, hành động toàn cầu phối hợp về phía các cơ quan quản lý và ngành công nghiệp sẽ rất cần thiết để giải quyết những thách thức lớn mà thị trường tài chính đầu tư đang phải đối mặt.