CFTC cáo buộc các cá nhân và tổ chức lừa đảo Ponzi, số tiền chiếm đoạt lên tới 14 triệu USD

Ủy ban giao dịch hàng hóa tương lai Hoa Kỳ trong tuần trước đã tuyên bố đệ trình đơn kiện dân sự ở quận phía đông California, buộc tội một số cá nhân và tổ chức có hành vi bất hợp pháp liên quan đến các hoạt động giao dịch tùy chọn nhị phân và forex dưới hình thức Ponzivới tổng số tiền lên tới 14,5 triệu đô la Mỹ.

Bị buộc tội trong các khiếu nại của cơ quan là các bị cáo sống tại bang California, John D. Black, đại diện các doanh nghiệp Financial Tree (Tên đăng ký hoạt động Financial Tree Trust), Financial Solution Group (Tên đăng ký hoạt động Financial Solution Group Trust), và New Money Advisors, LLC; cùng các cộng sự là Christopher Mancusovà Joseph Tufo.

Đơn kiện cũng buộc tội các bị cáo sống tại bang Colorado,John P. Glenn và công ty luật do đối tượng này sở hữu có tên The Law Firm of John Glenn, P.C. Ngoài ra, đơn kiện còn bao gồm tên của 7 bị cáo đã nhận được các khoản tiền trợ cấp từ tổ chức Ponzi này mà không có quyền lợi hợp pháp.

Theo đơn khiếu nại, các bị cáo đã lừa đảo và chiếm đoạt hơn 11 triệu đô la Mỹ nhằm mục đích hoàn trả lợi tức cho bộ phận nhà đầu tư tham gia sớm (để có thể duy trì các hành vi lừa đảo của mình) đồng thời chi trả cho các cá nhân trong tổ chức và phục vụ cho những nhu cầu xa hoa như mua nhà, mua xe, đánh bạc, nghỉ dưỡng.

Vào ngày 2 tháng 7 năm 2020, Thẩm phán Troy L. Nunley của Tòa án Khu vực Hoa Kỳ thuộc Quận Đông California, đã ban hành lệnh đóng băng tài sản của các bị cáo và các đối tượng liên quan, cũng như cho phép CFTC kiểm tra tất cả hồ sơ liên quan của bị cáo và các đối tượng liên quan.

Hành động này là một trong những minh chứng mới nhất về những nỗ lực của CFTC, nhằm tích cực triệt phá các hành vi gian lận và các tác nhân xấu trên thị trường tài chính, Giám đốc thực thi ông James McDonald cho biết. Trong trường hợp cần thiết và thích hợp, đặc biệt là trong bối cảnh đại dịch vẫn đang tiếp diễn, Ủy ban sẽ càng nhanh chóng và quyết liệt hơn trong việc bảo đảm an toàn tài sản cho nhà đầu tư, ngăn chặn những mầm mống lừa đảo, bao gồm việc thông qua các lệnh cấm theo luật định để đóng băng tài sản có thể được sử dụng sau này để bồi thường cho các nạn nhân.

Khiếu nại cáo buộc rằng từ ngày 15 tháng 6 năm 2015 đến nay, các bị cáo đã lừa đảo hơn 14,5 triệu đô la từ ít nhất 91 nhà đầu tư, trong đó có hơn 50 cư dân Hoa Kỳ thông qua các giao dịch đầu tư quyền chọn nhị phân và ngoại hối.

Các bị cáo đã che giấu hành vi gian lận bằng cách đưa ra các báo cáo tài khoản sai cho những người tham gia để ngụy biện cho việc không mang lại được lợi nhuận cho người đầu tư như đã cam kết trước đó. Thời gian về sau, những đối tượng này còn lợi dụng lý do đại dịch, các kỳ nghỉ lễ thậm chí cả thiên tai lũ lụt để trì hoàn việc xử lý giao dịch của người tham gia.

Ngoài các vi phạm gian lận, các bị cáo đã vi phạm các quy định về yêu cầu đăng ký và điều hành doanh nghiệp. CFTC sẽ áp dụng các biện pháp phân chia lợi ích bất chính, phạt hành chính dân sự, bồi thường, cấm đăng ký và cấm giao dịch vĩnh viễn, đối với các hành vi vi phạm này.