ASIC cáo buộc Forex CT vì những hành vi vô đạo đức

Cơ quan quản lý ASIC đã bắt đầu các thủ tục tố tụng dân sự đối với công ty Forex CT.

Ủy ban Chứng khoán và Đầu tư Úc (ASIC) đã công bố vào thứ Sáu tuần này rằng họ đã đâm đơn kiện Forex Capital Trading Pty Ltd (Forex CT) và giám đốc của công ty là ông Shlomo Yoshai vì các cáo buộc từ cơ quan quản lý rằng công ty đã có những hành vi vô đạo đức trong quá trình hoạt động kinh doanh.

Cụ thể, ASIC đã bắt đầu các thủ tục tố tụng dân sự tại Tòa án Liên bang Úc, tuyên bố rằng ông Yoshai đã điều hành Forex CT triển khai một hệ thống khai tác khách hàng theo hình thức “bóc lột”.

Theo như tuyên bố của ASIC, Cơ quan quản lý đã cáo buộc broker OTC này sử dụng các chiến thuật bán hàng áp lực cao để thuyết phục khách hàng liên tục nạp tiền vào cho công ty, đề xuất các chiến lược giao dịch không phù hợp cho khách hàng, đưa ra những tuyên bố sai lệch hoặc gây hiểu lầm và có văn hóa doanh nghiệp không lành mạnh, những điều hoàn toàn trái ngược với những luật lệ tài chính của cơ quan và quốc gia đề ra.

Forex CT cung cấp giao dịch hợp đồng chênh lệch (CFD) và hợp đồng ngoại hối (forex). Hành vi của Forex CT có thể phải chịu mức phạt dân sự tối đa là 420 nghìn đô la Úc cho một cá nhân và 2,1 triệu đô la Úc cho một công ty.

Hơn nữa, ASIC cũng cáo buộc rằng công ty đã vi phạm lệnh cấm đối trong Luật Doanh nghiệp, trả tiền commission cho người quản lý tài khoản chủ yếu dựa trên tiền gửi ròng của khách hàng.

Forex CT cũng bị cáo buộc không đặt lợi ích tốt nhất của khách hàng lên trên trong quá trình tư vấn, điều cần thiết theo Đạo luật doanh nghiệp, cơ quan giám sát cho biết. Những cáo buộc này có thể phải chịu mức hình phạt dân sự tối đa lên tới 1,0 triệu đô la Úc cho một công ty.

Tổ chức ASIC cũng cáo buộc rằng ông Yoshai đã không thực thi quyền lực của mình và thực hiện nghĩa vụ của mình với tư cách là giám đốc theo điều s.180 (1) của Đạo luật Doanh nghiệp với mức phạt tối đa 200.000 đô la.

Ngoài ra, trong đơn kiện ASIC cũng đưa ra tuyên bố rằng Forex CT đã có những biểu hiện lừa đảo, theo giấy phép Dịch vụ Tài chính Úc (AFS), đã vi phạm các nghĩa vụ của mình theo s912A của Đạo luật Tổng công ty.

Theo Finance Magnates, vào đầu tháng 6, ASIC đã hủy giấy phép AFS của Forex CT. Giấy phép công ty đã bị hủy vì cơ quan nhận thấy rằng mô hình kinh doanhcủa doanh nghiệp này đã bỏ qua các nghĩa vụ chính của doanh nghiệp được cấp phép AFS, dẫn đến những hành vi vô đạo đức, lừa đảo, không thể quản lý những xung đột lợi ích.