Financial Conduct Authority

Cơ quan Quản lý Tài chính (FCA) đã phạt TFS-ICAP Ltd, một nhà môi giới quyền chọn ngoại hối, 3,44 triệu bảng Anh vì truyền thông tin sai lệch cho khách hàng. Từ năm 2008 đến năm 2015, các nhà môi giới tại TFS-ICAP đã thực hiện hoạt động 'in ấn' các giao dịch. Điều này liên quan đến các nhà môi giới thông báo với khách hàng của họ rằng một giao dịch đã xảy ra ở một mức giá và / hoặc số lượng cụ thể khi không có giao dịch nào thực sự diễn ra. Các nhà môi giới TFS-ICAP, trên nhiều bàn môi giới, đã làm điều này một cách công khai và trong một thời gian dài. Các giao dịch in ấn tìm cách khuyến khích khách hàng giao dịch khi họ có thể chưa thực hiện, để tạo ra hoạt động kinh doanh cho TFS-ICAP. Do đó, TFS-ICAP đã không tuân thủ các tiêu chuẩn thích hợp về ứng xử thị trường. Hơn nữa, TFS-ICAP đã không phản ứng với các dấu hiệu cảnh báo rằng việc in ấn có thể đang diễn ra hoặc hành động để giải quyết rủi ro của nó, và do đó đã không thực hiện đúng kỹ năng, cẩn thận và siêng năng. Không có bất kỳ hồ sơ nào để làm bằng chứng cho việc thực hành, do đó, cuộc điều tra phải xác định sự tồn tại của một hoạt động không rõ ràng và không được ghi chép trong bất kỳ hồ sơ nào của TFS-ICAP. TFS-ICAP cũng có những thiếu sót trong việc giám sát và sắp xếp tuân thủ để phát hiện và đối phó với rủi ro do các nhà môi giới cung cấp thông tin về giá cả hoặc số lượng trên cơ sở dựa trên các giao dịch thực tế khi chúng chưa diễn ra. Mark Steward, Giám đốc Điều hành Thực thi và Giám sát Thị trường, cho biết: 'Thị trường này cần lưu ý rằng việc in ấn hoặc cung cấp thông tin cho khách hàng mà cơ sở của thông tin không đúng sự thật, không tuân theo các tiêu chuẩn thích hợp về ứng xử thị trường. Thị trường cũng nên lưu ý rằng sự mờ mịt của các hoạt động như vậy, mặc dù có thách thức về mặt trước, nhưng cũng không có hiệu lực để hành động. ' FCA rất biết ơn sự hỗ trợ của Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai tại Hoa Kỳ trong cuộc điều tra này. TFS-ICAP đã đồng ý giải quyết trường hợp này với FCA, do đó đủ điều kiện để được chiết khấu 30% cho hình phạt tài chính tổng thể được áp dụng. Nếu không có khoản chiết khấu này, FCA sẽ phạt 4,92 triệu bảng.