Financial Services Agency

OKAYASU SHOJIHành động hành chính đối với các công ty cổ phần ngày 24 tháng 6 năm 2020 Cục Tài chính Địa phương Kinki OKAYASU SHOJI Về xử lý hành chính đối với công ty cổ phần OKAYASU SHOJI (Trụ sở chính: Chuo-ku, Osaka, số công ty: 2120001136572, vốn: 1.730 triệu yên; sau đây được gọi là “Công ty”), Điều 56-2 của Đạo luật Công cụ Tài chính và Trao đổi (sau đây gọi là “Tài chính Công cụ và Đạo luật trao đổi ”). Khi chúng tôi yêu cầu một báo cáo dựa trên các quy định của Đoạn 1, chúng tôi đã tìm thấy các dữ kiện sau. Khi cho công ty liên kết vay, để tránh giảm tỷ lệ an toàn vốn, Công ty đã cố tình bỏ qua các đối tác kinh doanh và cho công ty liên kết vay. Bằng cách phân bổ vốn cho các khoản vay cấp dưới của Công ty, từ ngày 30 tháng 8 năm 2010 đến tháng 2 28, 2022, tỷ lệ an toàn vốn được cải thiện so với con số ban đầu, khác với thực tế. v.v ... dựa trên Điều 46-3, Đoạn 1 của FIEA (sau đây gọi là "Pháp lệnh về các công cụ tài chính và hối đoái") Ngoài việc tạo ra một tỷ lệ an toàn vốn khác với tình hình thực tế trong tài liệu và trình lên các cơ quan có thẩm quyền, các tài liệu giải thích quy định tại Điều 174 của Pháp lệnh Công cụ tài chính và hối đoái dựa trên Điều 46-4 của Đạo luật về các công cụ tài chính và hối đoái và một tài liệu nêu rõ tỷ lệ an toàn vốn quy định tại Điều 6, Đoạn 3 được tạo ra với một tỷ lệ an toàn vốn khác với tình hình thực tế và đã được công bố để kiểm tra công khai. Ngoài ra, tỷ lệ an toàn vốn thấp hơn 120% quy định tại Điều 46-6, Đoạn 2 của FIEA trong một phần thời kỳ. Ngoài ra, Công ty đã gửi thông báo trong các trường hợp quy định tại Điều 179, Đoạn 1, Khoản 1 của Pháp lệnh Công cụ tài chính và hối đoái dựa trên Điều 46-6, Đoạn 1 của FIEA (khi tỷ lệ an toàn vốn giảm xuống dưới 140 %). Tôi đã không. Trong bối cảnh sự việc xảy ra, có thể nhận thấy rằng ban lãnh đạo Công ty thiếu ý thức tuân thủ pháp luật, như cho rằng nên thực hiện theo hình thức không xung đột với pháp luật. Dựa trên những điều trên, hôm nay, chúng tôi đã thực hiện hành động hành chính đối với Công ty đối với (1) bên dưới theo các quy định tại Điều 52, Đoạn 1 của FIEA và đối với (2) dưới đây theo các quy định tại Điều 51 của FIEA. (1) Lệnh tạm ngừng kinh doanh Mọi hoạt động kinh doanh công cụ tài chính (không bao gồm các giao dịch thanh toán của khách hàng,… đã được cơ quan chức năng phê duyệt riêng) sẽ bị đình chỉ từ ngày 8 tháng 7 năm 2022 đến ngày 7 tháng 8 năm 2022 sẽ dừng lại. (2) Trình tự cải tiến kinh doanh ➀ Làm rõ trách nhiệm của vấn đề này, bao gồm cả đội ngũ quản lý, dựa trên quyết định này. 2) Đổi mới quan điểm quản lý về tuân thủ pháp luật, phấn đấu nâng cao nhận thức về tuân thủ pháp luật trong toàn công ty, củng cố và tăng cường hệ thống quản lý kinh doanh, hệ thống kiểm soát nội bộ và hệ thống kiểm toán nội bộ. (3) Tiến hành đào tạo về “tuân thủ triệt để các luật và quy định” cho tất cả cán bộ và nhân viên trong thời gian tạm ngừng (sử dụng các tổ chức bên ngoài như các tổ chức tự quản để đào tạo). ④ Giải thích nội dung của quyết định quản lý này cho tất cả khách hàng và thực hiện các biện pháp thích hợp. (5) Các biện pháp cụ thể và tình trạng thực hiện cho (1) đến (4) ở trên phải được báo cáo bằng văn bản trong vòng một tháng (ba tháng một lần sau đó).