Financial Services Agency

Ngày 28 tháng 5 năm 2019 Cơ quan Dịch vụ Tài chính NOMURA Về các Hành động Hành chính đối với Công ty TNHH và Công ty TNHH Nomura Holdings 1. Công ty TNHH Nomura Holdings (trụ sở chính: Chuo-ku, Tokyo, số công ty 7010001034881) (sau đây gọi là "Nomura hd"), và Ủy ban Kiểm toán Nomura hd về báo cáo được yêu cầu theo quy định tại Điều 57- 23 của Luật Công cụ tài chính và Luật hối đoái Là kết quả xác minh dựa trên kết quả điều tra của nhóm điều tra đặc biệt bởi các chuyên gia bên ngoài dưới sự bảo trợ (sau đây được gọi là “kết quả điều tra nội bộ”), v.v., Nomura hd và NOMURA Co., Ltd. (Trụ sở chính: Chuo-ku, Tokyo, số công ty 6010001074037) (sau đây gọi là " NOMURA ”. ), các vấn đề nghiêm trọng đã được quan sát. 1. NOMURA (1) Tình huống được công nhận rằng hệ thống quản lý kinh doanh liên quan đến quản lý thông tin là không đầy đủ, ngày 5 tháng 3 năm 2019, NOMURA Chiến lược gia trưởng thuộc Phòng Nghiên cứu Chiến lược Thị trường là thành viên của Hội nghị bàn tròn về cấu trúc thị trường, v.v. "của Sở giao dịch chứng khoán Tokyo (sau đây gọi là" TSE "). các bộ phận đang được thảo luận, thông tin có hiệu lực rằng giả định rằng các tiêu chí để chỉ định và thoát khỏi các thị trường xếp hạng cao có khả năng được đặt ở mức vốn hóa thị trường từ 25 tỷ yên trở lên "Thông tin liên quan đến tình trạng đang xem xét") . Chiến lược gia cho biết cùng ngày và ngày 6 tháng sau, NOMURA Thông tin về tình hình các cuộc thảo luận tại Sở giao dịch chứng khoán Tokyo về cấu trúc thị trường cho hai đại diện bán hàng của Nomura International (Hong Kong) Limited (sau đây gọi là "nihk"), một công ty con ở nước ngoài của Nomura HD, và một nhà quản lý quỹ bên ngoài là được giao tiếp. Trong số các đại diện bán hàng đã nhận được thông tin, 7 đại diện bán hàng (một trong số đó là đại diện bán hàng nihk) đã cung cấp thông tin về tình trạng các cuộc thảo luận tại TSE về cấu trúc thị trường cho ít nhất 33 nhà đầu tư tổ chức bên ngoài. . Ngoài ra, chiến lược gia này đã gửi e-mail cung cấp thông tin cho một số lượng lớn các nhà đầu tư tổ chức bên ngoài, trong đó có câu: "Ngưỡng 25 tỷ yên đã đột ngột xuất hiện." "hạnh kiểm"). Mặc dù hành vi này không vi phạm luật và quy định, nhưng đây là hành vi chỉ chào mời một số khách hàng nhất định bằng cách cung cấp cho họ thông tin liên quan đến tình trạng của các cuộc thảo luận tại TSE về cấu trúc thị trường. Đây là hành vi có thể gây thiệt hại đáng kể. sự đáng tin cậy của tình dục. (a) không có quy định để điều chỉnh hành vi phù hợp; Là nhân viên của công ty chứng khoán, họ không nhận thức đầy đủ về vai trò quan trọng của công ty chứng khoán trong việc đảm bảo sự công bằng và khách quan trên thị trường. và (c) việc cung cấp không phù hợp thông tin cho các nhà đầu tư tổ chức bên ngoài đã không được thiết lập phù hợp về hệ thống kiểm tra và giám sát để ngăn chặn điều này xảy ra. Do chúng tôi không biết về những trường hợp này, NOMURA Phải thừa nhận rằng đội ngũ quản lý đã không thực hiện đầy đủ việc quản lý và giám sát hiệu quả hệ thống quản lý thông tin và hệ thống quản lý kinh doanh không đầy đủ. (2) Cải thiện không đầy đủ trong hoạt động kinh doanh dựa trên các quan điểm quản trị trong quá khứ NOMURA tương tự như vụ tăng vốn nội bộ năm 2012, bị xử lý hành chính. Dựa trên phân bổ hành chính, NOMURA Mặc dù công ty đã và đang xem xét lại hệ thống kiểm soát nội bộ của mình, bao gồm quản lý thông tin và nỗ lực củng cố và đảm bảo đạo đức nghề nghiệp của nhân viên, (a) Trong một cuộc khảo sát về nhận thức của nhân viên do Nomura HD thực hiện, chúng tôi nhận thấy rằng việc tuân thủ chỉ giới hạn ở việc tuân thủ luật pháp và quy định và hành vi này Trong thực tế có một số ý kiến đánh giá là không có vấn đề gì, nhưng đã khẳng định được rằng ý thức tuân thủ của toàn thể CBCNV chưa đầy đủ và việc cải thiện hoạt động kinh doanh là không đủ. được thực hiện. Như được đề cập ở trên, NOMURA Do hệ thống quản lý kinh doanh và hệ thống kiểm soát nội bộ chưa đầy đủ, nên yêu cầu khi có thể thực hiện các biện pháp cần thiết để cải thiện tình trạng hoạt động kinh doanh theo quy định tại Điều 51 của Đạo luật về các công cụ tài chính và trao đổi. của hoạt động kinh doanh, khi xét thấy cần thiết và phù hợp với lợi ích công cộng hoặc bảo vệ nhà đầu tư. 2. Nomura hd Hội đồng quản trị của Nomura hd đã quyết định thực hiện các bước thích hợp để giải quyết các vấn đề mà nhóm cần cùng nhau giải quyết, chẳng hạn như rà soát hệ thống quản lý thông tin, củng cố và thực thi đạo đức nghề nghiệp của nhân viên, dựa trên các bài học kinh nghiệm. vụ tăng vốn nội bộ năm 2012. Lẽ ra, chức năng quản lý kinh doanh của Tập đoàn đã được thực hiện, nhưng nỗ lực của Tập đoàn vẫn chưa đủ. Như đã đề cập ở trên, quản lý nhóm của Nomura hd là không đủ. Căn cứ vào tình trạng hoạt động kinh doanh của Công ty mẹ được chỉ định, nó được coi là đáp ứng các yêu cầu đối với trường hợp có thể Thứ hai. Từ những điều trên, hôm nay NOMURA và Nomura HD, các hành động quản trị sau đã được thực hiện. 1. NOMURA Lệnh cải thiện hoạt động kinh doanh dựa trên Điều 51 của Đạo luật Trao đổi và Công cụ Tài chính chống lại công ty Để đảm bảo hoạt động kinh doanh hợp lý và phù hợp, hãy thực hiện những điều sau đây. (1) Làm rõ trách nhiệm nằm ở đâu, bao gồm cả trách nhiệm của ban quản lý, dựa trên quyết định hành chính này. (2) Đáp lại các khuyến nghị trong báo cáo điều tra nội bộ NOMURA Và xây dựng và đệ trình một kế hoạch cải tiến chi tiết cho các biện pháp ngăn ngừa tái phát do Nomura hd xây dựng. Ngoài ra, đảm bảo việc thực hiện và thiết lập các biện pháp ngăn ngừa tái diễn dựa trên kế hoạch cải tiến. (3) Định kỳ báo cáo tình hình thực hiện các biện pháp phòng ngừa tái diễn. (4) Thường xuyên xác minh tính hiệu quả của các biện pháp ngăn ngừa tái diễn và báo cáo kết quả xác minh. Nếu bất kỳ hạng mục nào được phát hiện là không phù hợp do kết quả của việc xác minh, lý do và chính sách cải tiến sẽ được báo cáo. (5) Liên quan đến (1) đến (4) ở trên, hạn chót cho báo cáo đầu tiên sẽ là ngày 4 tháng 6 năm 2019 (Thứ Ba) và sẽ được đệ trình cùng với Nomura hd. Sau đó, thời hạn sẽ là trong vòng 15 ngày sau khi kết thúc quý. Bất kể thời hạn trên là bao nhiêu, các báo cáo sẽ được nộp khi cần thiết. 2. Lệnh cải tiến kinh doanh được ban hành cho Nomura HD dựa trên Điều 57-19, Đoạn 1 của Luật Công cụ Tài chính và Sàn giao dịch NOMURA Để đảm bảo hoạt động kinh doanh ổn định và phù hợp, những điều sau đây phải được thực hiện. (1) Làm rõ trách nhiệm nằm ở đâu, bao gồm cả trách nhiệm của ban quản lý, dựa trên quyết định hành chính này. (2) Nomura hd và NOMURA Xây dựng và đệ trình một kế hoạch cải tiến chi tiết cho các biện pháp ngăn ngừa tái diễn đã được xây dựng. Ngoài ra, đảm bảo việc thực hiện và thiết lập các biện pháp ngăn ngừa tái diễn dựa trên kế hoạch cải tiến. (3) Định kỳ báo cáo tình hình thực hiện các biện pháp phòng ngừa tái diễn. (4) Thường xuyên xác minh tính hiệu quả của các biện pháp ngăn ngừa tái diễn và báo cáo kết quả xác minh. Nếu bất kỳ hạng mục nào được phát hiện là không phù hợp do kết quả của việc xác minh, lý do và chính sách cải tiến sẽ được báo cáo. (5) Liên quan đến (1) đến (4) ở trên, hạn chót cho báo cáo đầu tiên là ngày 4 tháng 6 năm 2019 (Thứ Ba), NOMURA được gửi cùng với Sau đó, thời hạn sẽ là trong vòng 15 ngày sau khi kết thúc quý. Bất kể thời hạn trên là bao nhiêu, các báo cáo sẽ được nộp khi cần thiết.