Financial Services Agency

TogoCác hành động hành chính đối với các công ty cổ phần ngày 9 tháng 8 năm 2019 Cục Tài chính Địa phương Kanto 1. Togo (Trụ sở chính: Minato-ku, Tokyo, số công ty 3011101037679) (sau đây gọi là "công ty của chúng tôi") (sau đây gọi là "công ty của chúng tôi") đã bị phát hiện là đã vi phạm các luật và quy định sau đây. Các khuyến nghị đã được yêu cầu đã được đưa ra. (Kể từ ngày 2 tháng 8 năm 2019) Đạo luật bồi thường thiệt hại cho khách hàng Công ty TNHH Sakura, giám đốc của Công ty, người giám sát tất cả các hoạt động với tư cách là người quản lý quan trọng và có mục đích là các giao dịch phái sinh hàng hóa, v.v. Yasuhiro Hayashi, người đã Giám đốc quan trọng của Invest (Thành phố Osaka, Quận Osaka, số công ty 4130001048955) và phụ trách hoạt động tổng thể. Yusuke Nomizu, Masaya Uemura, người phụ trách mảng kinh doanh kế toán của chúng tôi với tư cách là cố vấn cho công ty của chúng tôi và những người khác, từ cuối tháng 7/2016 đến cuối tháng 1/2019, cung cấp cho 8 khách hàng bằng chứng trao đổi hối đoái. Để bù đắp một phần thiệt hại phát sinh trong kinh doanh vàng, anh đã cung cấp cho mình hoặc bên thứ ba khoản lợi nhuận tương đương với tổng số xấp xỉ 69,7 triệu đồng. yên. (Trường hợp 1) Từ cuối tháng 7 năm 2016 đến giữa tháng 12 năm 2018, chúng tôi đã chào bán Sakura Invest Co., Ltd. cho bốn khách hàng đang tham gia giao dịch ký quỹ hối đoái tại công ty của chúng tôi. triệu yên của chính anh ta hoặc công ty bằng cách ngụy trang như thể anh ta đã thực hiện một giao dịch thanh toán chênh lệch sản phẩm liên quan đến đơn đặt hàng. (Trường hợp 2) Từ khoảng giữa tháng 10 năm 2017 đến cuối tháng 1 năm 2019, chúng tôi đã ký hợp đồng đền bù tổn thất với bốn khách hàng tham gia giao dịch ký quỹ hối đoái tại công ty của chúng tôi. Ngoài ra, dựa trên hợp đồng, mỗi khách hàng được cung cấp một tổng cộng khoảng 62,1 triệu yên tiền mặt. Trong hành vi trên, các giám đốc của Công ty, người chịu trách nhiệm quản lý chính, và giám đốc đại diện và tổng giám đốc của bộ phận quản trị đã âm mưu đền bù thiệt hại cho một số lượng lớn khách hàng trong một thời gian dài theo chỉ thị có hệ thống và phán xét. Đây là điều cực kỳ độc hại và nền tảng của điều này là sự thiếu ý thức của chính đội ngũ quản lý, những người cần tuân thủ triệt để các luật và quy định. Công ty chúng tôi thiếu hệ thống kiểm soát nội bộ để ngăn ngừa, phát hiện và sửa chữa các vi phạm nghiêm trọng và rõ ràng luật và quy định, cũng như hệ thống quản lý kinh doanh để thực hiện đúng hoạt động kinh doanh của công ty, chẳng hạn như bỏ qua một cách mù quáng các hành vi nêu trên. Hành động của Trường hợp 1 ở trên được coi là thuộc Điều 39, Đoạn 1, Khoản 3 của Đạo luật về các công cụ tài chính và hối đoái, và hành động của Trường hợp 2 ở trên được coi là thuộc Khoản 2 và Khoản 3 của cùng một đoạn. 2. Dựa trên những điều trên, hôm nay, chúng tôi yêu cầu những điều sau (1) dựa trên các quy định tại Điều 52, Đoạn 1 của Đạo luật về các công cụ tài chính và hối đoái và (2) sau đây dựa trên các quy định tại Điều 51 của Đạo luật tương tự: Hành động hành chính đã được thực hiện. (1) Hủy đăng ký Đăng ký Giám đốc Cục Tài chính Địa phương Kanto (Kinsho) số 272 bị hủy bỏ. (2) Lệnh Cải tiến Kinh doanh 1) Giải thích đầy đủ nội dung của hành động quản trị này cho khách hàng và thực hiện các biện pháp phù hợp theo yêu cầu của khách hàng. 2) Dựa trên ý định của khách hàng, xây dựng chính sách liên quan đến việc chuyển giao hoặc chấm dứt giao dịch của khách hàng và trả lại tài sản của khách hàng, và thực hiện chính sách đó mà không thất bại. 3) Không sử dụng tài sản của công ty một cách bất công. 4) Báo cáo tình hình thực hiện của các mục từ 1) đến 3) ở trên bằng văn bản trước Thứ Sáu, ngày 6 tháng 9 năm 2019, và sau đó báo cáo bằng văn bản bất kỳ lúc nào cho đến khi tất cả chúng được hoàn thành.