Financial Services Agency

Ngày 3 tháng 8 năm 2012 Cơ quan Dịch vụ Tài chính NOMURA Xử lý hành chính đối với công ty cổ phần 1. NOMURA Theo kết quả kiểm tra của Ủy ban Giám sát Chứng khoán và Giao dịch đối với công ty chứng khoán (sau đây gọi là “Công ty”), các sự kiện vi phạm pháp luật sau đây đã được công nhận và vào ngày 31 tháng 7 năm 2012, một khuyến nghị đã được đưa ra để tìm kiếm hành chính.đã bị phá vỡ. ○ Tại công ty của chúng tôi, chúng tôi không thực hiện các biện pháp cần thiết và thích hợp để ngăn chặn giao dịch không lành mạnh trong việc quản lý thông tin công ty liên quan đến việc chào bán cổ phiếu mới ra công chúng, như được mô tả bên dưới. các giao dịch khác đã được ghi nhận. (1) Tình trạng hoạt động kinh doanh khi không thực hiện các biện pháp cần thiết và phù hợp để ngăn chặn giao dịch không lành mạnh liên quan đến việc quản lý thông tin doanh nghiệp liên quan đến đợt chào bán ra công chúng Bộ phận kiểm soát nội bộ quá tự tin rằng việc phát triển và vận hành hệ thống quản lý thông tin doanh nghiệp là phù hợp và rằng Có thể thấy rằng chức năng kiểm tra và cân bằng đã không được thực hiện đầy đủ, chẳng hạn như không nắm bắt đầy đủ tình hình thực tế và xác nhận việc tuân thủ pháp luật và các quy định. Ngoài ra, các giám đốc điều hành và nhân viên chịu trách nhiệm thiết lập và vận hành hệ thống tuân thủ pháp luật và hệ thống quản lý thông tin doanh nghiệp phù hợp đã không nhận thức được trách nhiệm của họ và phản hồi không thỏa đáng từ đầu đến cuối. đã không hoàn thành vai trò cần thiết của nhà điều hành kinh doanh công cụ tài chính và người gác cổng thị trường để xác định và phân tích vấn đề ở giai đoạn đầu và thực hiện các biện pháp thích hợp theo ý định và mục đích của Đạo luật trao đổi và công cụ tài chính. Thể chế truyền thông tin vượt bức tường Trung Quốc Nhân viên phòng kinh doanh nhà đầu tư thực hiện triệt để hệ thống bán hàng lấy lợi nhuận làm đầu trong phòng dẫn đến ý thức chấp hành pháp luật trong phòng và chào bán vốn ra công chúng còn kém. điều này là không đầy đủ. Các nhân viên của bộ phận bán hàng cho nhà đầu tư tổ chức có một ý tưởng đơn giản rằng có thể đoán tên của một công ty mà không cần hỏi tên công ty đó. được sử dụng để suy ra tên của một thương hiệu và sử dụng nó trong các hoạt động bán hàng. C. Tích cực thu thập thông tin từ bộ phận bán hàng cho các nhà phân tích nội bộ Nhà đầu tư tổ chức Nhân viên phụ trách các quỹ phòng hộ trong bộ phận bán hàng liên tục liên hệ với các nhà phân tích nội bộ để có được thông tin liên quan đến các đợt chào bán công khai có thể biết và chào bán ra công chúng. Chúng tôi đã chủ động thu thập thông tin doanh nghiệp liên quan đến các dự án tăng vốn. Ngoài ra, một số nhà phân tích nội bộ chỉ phản hồi tình trạng kiểm tra của bộ phận quản lý giao dịch liên quan đến các vấn đề được lên kế hoạch chào bán công khai. d) Chia sẻ thông tin trong bộ phận bán hàng của nhà đầu tư tổ chức Trong bộ phận bán hàng của nhà đầu tư tổ chức, liên quan đến thông tin công ty liên quan đến các đợt chào bán công khai mà nhân viên có được, khi đề cập đến tên của công ty, hãy thêm các nhận xét như "tin đồn". sẽ không có vấn đề gì nếu chúng tôi làm như vậy và thông tin liên quan đến các tập đoàn liên quan đến các đợt chào bán công khai đã được chia sẻ trong bộ phận. (2) Hành vi gạ gẫm khách hàng bằng cách cung cấp thông tin liên quan đến công ty để mua bán chứng khoán và các giao dịch khác, v.v. và các hoạt động kinh doanh không phù hợp khác (a) Giám đốc a, người liên tục lấy thông tin liên quan đến công ty từ bộ phận nắm giữ công ty - thông tin liên quan, tiết lộ thông tin liên quan đến công ty liên quan đến đợt chào bán cổ phiếu Công ty A ra công chúng (sau đây gọi là “thông tin Công ty A”), đồng thời cùng cấp dưới là Trưởng phòng b gạ gẫm khách hàng mua bán cổ phiếu của Công ty A và đăng ký chào bán cổ phiếu mới ra công chúng bằng cách cung cấp thông tin về Công ty A cho khách hàng trước khi thông tin về Công ty A được công bố ra công chúng. Ngoài ra, người ta nhận thấy rằng Người quản lý đã gạ gẫm một khách hàng khác đăng ký mua cổ phiếu mới chào bán công khai của Công ty A bằng cách cung cấp thông tin về Công ty A cho các khách hàng khác trước khi thông tin về Công ty A được công khai. (b) Thành viên c, người đã có được thông tin công ty liên quan đến đợt chào bán cổ phiếu Công ty B ra công chúng (sau đây gọi là “thông tin Công ty B”), sẽ cung cấp cho khách hàng thông tin Công ty B trước khi thông tin Công ty B được công khai. được công nhận rằng anh ta đã xin đơn xin mua cổ phiếu mới chào bán công khai của cổ phiếu của Công ty B bằng cách cung cấp cho họ. (c) Sau khi thu thập thông tin từ các nhà phân tích nội bộ, v.v. và có được thông tin công ty liên quan đến việc chào bán cổ phiếu Công ty C ra công chúng (sau đây gọi là "thông tin Công ty C"), thành viên d sẽ thông báo cho khách hàng rằng Công ty C thông tin được công nhận rằng anh ta đã chào mời giao dịch cổ phiếu của Công ty C bằng cách cung cấp thông tin của Công ty C trước khi nó được công khai. B. Các hoạt động kinh doanh không phù hợp khác (a) Có nhiều trường hợp có nhiều khả năng khách hàng bị gạ gẫm bằng cách cung cấp thông tin doanh nghiệp liên quan đến việc chào bán vốn mới ra công chúng. (b) Nhiều trường hợp đã được xác định trong đó có khả năng thông tin công ty liên quan đến chào bán công khai đã được cung cấp cho khách hàng. Do chưa hiểu rõ các điều kiện thực tế của mục (1) và (2) nêu trên nên việc quản lý, giám sát hiệu quả hệ thống quản lý thông tin doanh nghiệp của Ban lãnh đạo Công ty chưa được thực hiện đầy đủ, hệ thống quản lý kinh doanh chưa đầy đủ. .công nhận là không có gì. Ngoài ra, hệ thống quản lý thông tin doanh nghiệp liên quan đến chào bán công khai như (1) và (2) B ở trên tại công ty chúng tôi không thực hiện các biện pháp cần thiết và phù hợp để ngăn chặn giao dịch không lành mạnh và thuộc Điều 123, Khoản 1, Khoản 5 của Pháp lệnh Văn phòng Nội các về Kinh doanh Công cụ Tài chính, v.v. dựa trên Điều 40, Khoản 2 của Đạo luật Trao đổi và Công cụ Tài chính. Hơn nữa, hành vi chào mời khách hàng bằng cách cung cấp thông tin liên quan đến công ty để mua và bán chứng khoán và các giao dịch khác, như trong (2) a ở trên, bị nghiêm cấm trong trường hợp phát hiện có khiếm khuyết trong hệ thống quản lý thông tin liên quan đến công ty tại Công ty. Nó được công nhận là một đạo luật của công ty và thuộc Điều 117, Đoạn 1, Mục 14 của Pháp lệnh Văn phòng Nội các về Kinh doanh Công cụ Tài chính, v.v. dựa trên Điều 38, Mục 7 của Đạo luật Giao dịch và Công cụ Tài chính. được công nhận là một vật. 2. Dựa trên những điều trên, các hành động hành chính sau đây đã được thực hiện đối với công ty của chúng tôi ngày hôm nay. ○ Lệnh cải thiện hoạt động kinh doanh dựa trên Điều 51 của Đạo luật trao đổi và công cụ tài chính (1) Đảm bảo thực hiện và thiết lập các biện pháp ngăn ngừa tái diễn trong báo cáo điều tra nội bộ. (2) Báo cáo định kỳ tình hình thực hiện các biện pháp ngăn ngừa tái diễn. (3) Thường xuyên xác minh hiệu quả của các biện pháp ngăn ngừa tái diễn và báo cáo kết quả xác minh. (Lưu ý) Nếu bất kỳ hạng mục nào được phát hiện là không phù hợp do quá trình xác minh, lý do và chính sách cải tiến sẽ được báo cáo. (4) Đối với (1) đến (3) ở trên, thời hạn báo cáo đầu tiên là ngày 10 tháng 8 (thứ Sáu). Sau đó, thời hạn chậm nhất là 15 ngày sau khi kết thúc quý. Bất kể thời hạn trên, báo cáo nên được gửi khi cần thiết.